（原编者按：本文是中国女军事专家姚云竹在参加卡内基和平基金会最近在美国华盛顿举行的题为“对《核态势评估》的国际观点”座谈会上的主题发言。姚云竹博士现在美国哈佛大学进修，是中国人民解放军军事科学院世界军事研究部研究员，大校军衔。本次发言是她以学者和个人身份进行的发言，不代表中国官方或军方观点。）
姚云竹：《核态势评估》（以下简称《评估》）有很多令人鼓舞的方面，也有一些让人失望的地方。两方面都对中国有影响。
《评估》至少有四个方面对限制核武器的作用起了积极影响。《评估》改变了对“威胁”的看法。核扩散和核恐怖主义，而非来自其他主要核国家的攻击，被定义为首要核威胁。这种观念的转变为加强不扩散核武器条约以及进一步的核裁军提供了更广泛的基础，也为更广泛的核安全国际合作铺路。
《评估》的第二点积极作用在于减少核武器在美国国家安全战略中的作用。《评估》通过三点来实现这个作用。第一是将大多数核不扩散条约的成员国排除在可能的核打击目标之外。《评估》将潜在目标国家限制在十个以内，其中还包括一些盟友和伙伴国。因此，美国保留使用核武器权利的实际国家数目为四到五个国家。另外，《评估》还承诺只会在极端情况下、当美国或其盟友的切身利益受到威胁的时候考虑使用核武器。然而，我们仍然需要明确对切身利益和极端情况的定义。《评估》减少核武器在美国国家安全战略中的作用的第三个方面是为未来向“核武只用在阻止对方核攻击”这个唯一目的的政策方向转变提供了基础。尽管美国目前还没有采取这种政策，但《评估》中已明确提出这是未来的目标。因此《评估》至少给我们以希望，大体趋势是进一步限制核武器的作用。
《评估》的第三点好处是承诺减少核武器。新的裁武条约商定的持续减少核弹头和运载手段，应被视为是朝正确方向迈出的一步，尽管步子迈得比大多数人期望的要小。此举的意义在于，它为今后的努力起了推动作用。《评估》中做出的承诺鼓舞人心，即，在新的裁武条约通过后，之后的谈判重组将恢复对战略武器的进一步削减，并且还将包括非部署和非战略的核武器。进一步削减还将以更全面的方式，或许弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划也会纳入考虑范围。
《评估》的第四点好处是承诺不再研制新的核武器，这一承诺的作用不应小视。《评估》原文中说“美国已决定不寻求旨在实现新的军事任务的核能力”。
《评估》让人失望的方面在于，其一，在减少核武器作用方面它是前进了一步，同时倒退了半步。美国对无核国家提供的“消极安全保障”概念附有两个条件，即无核国家遵守核不扩散条约，以及当美国视无核国家生化武器危险增加时有权推翻该保障承诺。该声明性政策距离许多人希望奥巴马政府采取的“唯一目的”政策有相当距离，这一声明更与中国采取和多次倡导的承诺不首先使用核武器的政策相去甚远。
美国基本明确核武库的维持基于两个目的，一是威慑如朝鲜和伊朗之类的潜在区域性对手，二是与中国和俄罗斯保持相对战略稳定。《评估》让人失望的第二个方面是，针对第二个目的，我不认为三方核结构始终保持戒备状态并通过不断升级核潜力来维持这一结构有太大必要。现在俄罗斯已不再被定义为美国的敌人，中国在许多战略问题上与美国责任和利益一致，但是《评估》对威胁的看法的改变尚不足以从根本上改变冷战时期的威慑逻辑。
弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划是《评估》里第三点让人有些失望的地方。弹道导弹防御和常规导弹将在威慑潜在区域核对手上发挥更大作用，也将在与俄罗斯和中国保持战略稳定上发挥更大作用。至少近二十年来，导弹防御系统一直是美国与中俄关系紧张的根源之一。今年二月间出台的《弹道导弹防御评估报告》明确指出，美国不会在对俄谈判中放弃弹道导弹防御，因此这个紧张局势的根源还会继续存在。尽管《评估》中释放了更多善意，包括建议与俄罗斯建立“信心建立机制”，保证即将在欧洲部署的导弹防御系统和常规导弹的目的不是为了影响与俄罗斯的战略平衡，而仅是针对新兴区域导弹威胁。美国还建议系列合作项目，包括传感器和早期预警系统的合成，联合导弹防御体系建构，联合测试和建模仿真，以及联合演习。我认为这些都是非常积极的建议，但未来裁军过程中由弹道导弹防御系统造成的麻烦仍可预见。
最后，我想谈谈《评估》对中国的影响，以及中国可能会关注《评估》的哪些内容。再次强调，这只是我的个人观点。我想中国会关心自己在《评估》中是如何被定义的。2001年的《评估》中有两点让中国对美国一度产生极端负面的看法。其一是美国将中国归为六个潜在核攻击对象之一；其二它将台湾海峡的潜在军事冲突视为考虑使用核武器的紧急事态。这两件事情在中国常常被引为美国视中国为敌人、并计划用核武器保卫台湾的凭证。与前两份《评估》相比，这次的报告给予了亚洲及中国更多的关注。它强调与中国相互依存，共同承担责任，并努力传达正面信息，将中国基本定义为在国际事务中的合作伙伴。《评估》中关于中国的基调是，中国不是敌人，但要规避未来的不确定性。同时，《评估》传达了美国和中国的亚洲邻国对中国的核武库现代化以及未来意图的关注。
中国想从《评估》中了解到的第二点是，美国如何定义与中国的核关系。中国在《评估》中被提到了37次，相比前一份报告中仅被提及两次。在这37次中，有18 次是同俄罗斯一道在战略稳定的语境下被提及。我不想过分诠释这一点，但强调战略稳定就是接受与中国相互威慑，而相互威慑在逻辑上是基于相互的脆弱性。与中国的相互脆弱性已然是事实。美国已经接受了这一事实。美国对这一事实的接受和承认对中美核关系有一定影响。首先，美国不会试图发展进攻性或防御能力，以抵消中国的核威慑。第二，中国对美国弹道导弹防御和常规导弹的担忧也应该被认可。我想这份担忧在《评估》中已经几度被认可。第三，中国的军事现代化不应该被视为对美国核考虑和核决定有非常直接的影响。美国应该希望中国对战略稳定作出相应贡献。
中国想从《评估》中了解到的第三点涉及台湾，而台湾在《评估》中根本没有被提及。这并不意味着台湾问题无足轻重。中国要问的问题是，台湾不是美国二十七位盟友之一，但它是否被视为美国的合作伙伴？台湾的安全保障是否依靠美国？台湾海峡的现状是否算是美国的切身利益？或是中国对台湾的军事行动是否被视为美国考虑使用核武器的极端情况？我不期望《评估》对上述任何问题作出回答。这完全符合美国对待中国大陆和台湾“战略模糊”的相关政策。然而我想指出，这类“战略模糊”运行的政策的成本是战略信任。
我想中国希望从《评估》中了解到的最后一点是，中国关心的弹道导弹防御系统和“快速全球打击”计划走向如何。《评估》建议与中国展开高级别对话，以增进信任，提高透明度，减少猜疑。然而，仅仅对话还不足以缓解中国的担忧。《评估》以及之前的《弹道导弹防御评估报告》都没有给中国以它们开给俄罗斯那样的具体条件。中国仿佛是美国弹道导弹防御系统和建构准备用来对付的那种新兴区域核威胁。读《弹道导弹防御评估报告》给我的结论是，美国现在评估中国的弹道导弹防御不光作为对台湾的威胁，还将其视为对美国在东亚盟国和部队的威胁。因此，它将更不愿意正视中国对弹道导弹防御系统的担忧，也不愿给中国提供更多保证。由此，弹道导弹防御系统引起的紧张态势还会继续存在，甚至比先前阴影更大。
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