对我国企业自主创新能力的探讨

原载《科技管理研究》2011(2):32-35

对我国企业自主创新能力的探讨

——基于高技术产品出口数据分析

颜永廷*

（江苏财经职业技术学院，江苏淮安，223003）

摘 要：文章从高技术产品占对外贸易的比重、贸易竞争力指数、贸易方式、出口的企业类型分布以及高技术产业增加值的企业类型分布等角度，分析了我国高技术产品的出口情况。认为我国高技术产品出口及其占世界份额的迅猛增长，实质是建立在外资绝对控制的、对国外高技术产品进口高度依赖的、加工贸易占主导地位基础之上的。我国高技术产品出口繁荣表象的背后，是我国企业自主创新能力的不足和对发达国家严重的技术依赖。我国企业的自主创新能力亟待提升。

关键词：高技术产品  出口分析  自主创新

一、引言：我国高技术产品出口概况

2008年我国高技术产品出口额达4156.1亿美元。若以2001年我国高技术产品出口464.5亿美元为基数，至2008年的7年间，出口额年均增长率37.51%。2008年我国高技术产品对外贸易实现顺差737.9亿美元，是2004年首次实现顺差额的18.3倍(图1)。国家科技部公布的中国高技术产业数据显示，2006年我国高技术产业出口占世界15%份额，遥遥领先排名其后的美国、德国和日本，它们所占比例分别是12.1%、8.8%和7.0%。

中国高技术产品出口增长取得了骄人的业绩。奥巴马接受《自然》杂志采访时感慨，“中国是目前世界排名第一的高技术产品种类出口国”，此话似乎并不为过。高新技术产品作为我国外贸出口的重要产品，是国家科技竞争力的重要载体，也是我国优化出口产品结构、实现外贸增长方式转变的重要依托。一个国家高技术产品出口占世界份额的高低，一定程度上能够折射出企业自主创新能力强弱。

二、我国高技术产品出口数据分析

我国高技术产品出口及其占世界份额的快速增长令世界瞩目，但是，我国高技术产品出口的内在质量令人担忧。

（一）从高技术产品占对外贸易的比重看，进口大于出口。

中国高技术产业统计数据显示，我国高技术产品进出口总额占全部商品进出口总额的比重，2005-2008四年间总体保持在29.2%-30%之间。图2显示了2001-2008年间我国高技术产品对外贸易额分别占商品和工业制成品对外贸易额的比重。图中可以看出，高技术产品进口、出口，无论是占商品或是占工业制成品对外贸易的比重，都是进口大于出口。其中，高技术产品进口占商品进口的比重与高技术产品出口占商品出口比重间的差距，在2001-2003年间较大，之后收窄；而高技术产品进口占工业制成品进口的比重，始终大大其出口占工业制成品出口的比重，2008年两者相差13.6%。前者说明了我国高技术产品加工组装能力的逐步提升，后者则反映了我国对国外技术依赖的局面没有实质改观。

在“出口至上”政策环境下，与我国对外贸易以及高技术产品出口“顺差”节节攀升景象相对的是，我国高技术产品进口占工业制成品进口的比重却连续多年大大高于出口。可见，我国高技术产品出口对进口的依赖没有得到显著改善。

（二）从国际贸易竞争力指数看，产品竞争力不强。

国际贸易竞争力指数(产品出口减进口差额／产品贸易总额)，是衡量一国出口产品国际竞争力的一个重要指标。该指标在-1~1之间波动：指标越接近于0，表示进口与出口相当，竞争力接近平均水平；指标越接近 1表示竞争力越强，意味着对外贸易有大量出口而进口微少；越接近-1表示竞争力越差，意味着对外贸易有大量进口而出口微少。

表1反应了2002-2008年我国高技术产品国际贸易竞争力指数情况。从2002-2008年的发展趋势看，九大行业中除光电技术、生物技术和其他技术，其余六大行业的贸易竞争力指数均呈现较为明显的逐年上升趋势，表明我国高技术产品国际贸易竞争力的不断提升。而从2008年九大出口行业高技术产品的国际贸易竞争力指数来看，除计算机与通信技术、生命科学技术的产品的指数为正值外，其他7类产指数均为负值，表明我国高新技术产业总体国际竞争力还有待加强。尤其是计算机集成制造技术、航空航天技术以及电子技术等高技术产品，贸易竞争力指数较低，对国外技术进口依赖明显。

（三）从出口贸易方式看，加工贸易占绝对主导地位。

海关进出口相关报告显示，2009上半年我国出口彩电1992万台，其中以加工贸易方式出口占总量的95.4%，液晶大尺寸面板基本依赖进口，核心技术缺失成产业发展掣肘。2006、2007年，我国高技术产品加工贸易出口额分别为2458.2亿美元和2968.7亿美元，占当年高技术产品出口总额的比重分别达到87.3%和85.4%(图3)。

相对加工贸易，以一般贸易出口的高技术产品可以被视为拥有自主研发能力的产品。“八五”以后，以一般贸易出口的高技术产品所占比重就一直呈现下降趋势，从1993年的27.6%一路下降到2003年的7.2%。2007年我国以一般贸易出口的高技术产品为391.2亿美元，比重回升至11.2%，但还不到加工贸易出口产品的1/7。加工贸易占绝对优势而一般贸易比重日益降低，表明我国高新技术产品对外贸易中自主知识产权的缺失和自主品牌竞争力的削弱。

（四）从高技术产业增加值按企业类型分布看，外资占有绝对优势。

图4显示：以高技术产品开发和生产为主导的高技术产业，从其增加值的增长趋势看，2001-2007年间，“国有企业”的增加值徘徊不前，而同期“三资企业” 的增加值增长迅猛。2001年“三资企业”高技术产业增加值1158亿元人民币，是当年“国有企业”增加值472亿元的2.45倍。而到2007年“三资企业”高技术产业增加值为7286亿元，与“国有企业”当年增加值1503亿元的差距扩大到4.85倍！外资企业在全部高技术产业增加值中份额由2001年的71%提升至2007年的83%，国有企业所占的分额则由2001年的29%降至2007年的17%。

在高技术产业增加值中所占的份额，外资企业越来越高而国有企业越来越低的事实，揭示了“国有企业”在高技术产业领域竞争的弱势地位及其在高技术研发储备、自主创新能力等方面的严重不足。

（五）从出口的企业类型分布看，外资占绝对主导份额。

外商在华投资大致可以分为三个阶段：1992年之前的初期阶段、1992年至加入WTO之前的大规模投资阶段、入世之后以独资浪潮和对国内企业大规模并购为特征的新阶段。根据外经贸部的统计：1985年外资企业出口2.97亿美元，占当年我国外贸出口总额的比重为1.1%；1995年外资出口额468.8亿美元，占出口总额的比重为31.5%；2001年外资出口额1332.4亿美元，占比重50.1%。此后，外资企业的出口与进口一直占据全国总量的50%以上。
 

图5显示：在高技术产品出口中，仅外商独资企业所占的比重，在2002年就达到55.4％。在被视为高科技的通信设备、计算机及其他电子设备制造业中，“三资企业”2006年占到了70%以上的份额。外资占据绝对主导地位的另一面，是国有企业因核心技术的缺失和自主创新能力不足所导致的高技术产品竞争能力的逐步沦丧。

三、结语：我国企业自主创新能力亟待提升

在全球价值链体系中，核心技术研发与品牌及营销处于“微笑曲线”高附加值的两端，集中体现了一个企业价值创造的能力。在“比较优势”的国际分工体系下，构成高技术产品价值链的高附加值两端与其最终产品的加工组装，在“跨国资本整合”下实现了在国家之间的分解。由于福利国家详尽的劳动法、最低工资保障、环境标准和日益增加的税收负担，使大批跨国公司规避政府的这些调节手段，通过产业链的纵向分解，向发展中国家进行生产转移(刘刚,2007)。发展中国家则以抑制国内需求、牺牲国民福利为代价的极低劳工成本、对资源的掠夺开采以及对生态的毁灭性破坏等为特征的“经济恐怖主义”手段，亦或所谓的“比较优势”，在“以市场换技术”、“出口创汇”、“拉动经济(GDP)增长”等美好的期许或愿望下，融入以发达国家为中心的国际分工体系。其单纯加工组装“高技术”“制成品”的利润被“比较优势”地定格在“微笑曲线”的底端，还远不及一些具有定价权的“初级产品”(如铁矿石)。发达国家通过控制核心技术研发与品牌及营销，“微笑”地收获着两端的超额利润。

传统重商主义思想认为，商业贸易是致富之源。但国内流通只是交易者相互之间的利润让渡，只有将商品输往国外，才能增加一国的货币或财富的总量。因此，比较优势、要素禀赋、竞争优势等国际贸易理论或学说，无不秉持“大力发展对外贸易是国家富强的不二法门”这一信条。20世纪中叶，阿根廷经济学家普雷维什对传统的重商主义思想以及国际贸易理论提出了质疑，认为在国际贸易存在的情况下，经济增长虽然会由于产出的增加而导致出口量的增加，但与此同时，本国的贸易条件(即以出口交换进口的条件)却可能以更大的幅度下降，这反而造成了本国居民收入水平和消费水平的下降，即面临“贫困化增长”问题。有所不同的是：普雷维什命题中的“中心-外围”体系所对应的“制成品-初级产品”的格局，已被当今的“微笑曲线”取代；当初国际贸易以金本位币制结算而如今则以美元为主的信用货币作为结算基础。近十年来，包括高技术产品出口在内的我国对外贸易额、国家的外汇储备等均取得了惊人的增长，在国际上独占鳌头。而国内消费占GDP的比例却逐年下降(2008年美国、印度、中国的居民消费率分别为70.1%、54.7%和35.3%)。由于发达国家对华高科技产品以及战略资源等的出口限制，我国通过出口实体财富所换取的逾两万亿美元的巨额外汇储备面临贬值的巨大风险。面临“贫困化增长”困境风险，在我国依然存在。

有关全球经济增长的研究表明，虽然发展中国家通过技术引进实现了技术的快速进步，但几十年来它们与发达国家的差距并没有缩小反而拉大了。拥有核心技术是跨国公司在东道国的立足根本，发展中国家的离岸工厂地位决定其所得到的技术外溢非常有限，其高技术产品的出口已不能作为判断国家技术水平的唯一标准。中国高技术产品贸易顺差，只是产品链全球化生产分工、国际对华产业转移及鼓励加工贸易发展的必然结果(张燕生,2007)。我国高技术产品出口及其占世界份额的迅猛增长，实质是建立在外资绝对控制的、对国外高技术产品进口高度依赖的、加工贸易占主导地位基础之上的。我国高技术产品出口繁荣表象的背后，是我国企业自主创新能力的不足和对发达国家严重的技术依赖。我国企业自主创新能力亟待提升。

从两次世界大战，到波诡云谲多的当今世界局势，国家之间的激烈竞争从未停歇。从英国到美国，再到日本和德国，无不是其所在时代高技术发展的成功赶超者、领先者和受益者。温家宝总理最近指出，在应对这场国际金融危机中，各国正在进行抢占经济科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代，我们必须在这场竞争中努力实现跨越式发展。一个国家的高技术，必须要具备诸如高知识密集度、高研发投入、高附加值等许多特征，但高技术的国别属性即自主品牌与自主知识产权，应该是高技术最为关键的一个属性。日本、韩国、芬兰等国家，在其技术强国地位确立的过程中FDI的作用是相当有限的。中国作为一个立志于在未来数十年达到中等发达程度的发展中大国，应当虚心学习发达国家的发展经验，吸取他们的教训。应当从国家、民族存亡发展这一宏观战略角度来重视自主创新。国家科技重大专项，应当对航天航空、生物制药、新能源、电子信息等战略产业中的关键技术，采用过去行之有效的“举国体制”来攻克。自主创新、产业升级，不能仅仅理解为通过“招商引资”引进跨国公司研发中心、引进国外高技术企业，而不是倾力于培养、提高本国企业的研发创新能力。长期以来，西方国家通过立法限制对华高科技产品出口且不断强化技术封锁的事实说明，真正的“高技术”是既买不来也换不来的。唯有全方位并全力鼓励、扶持本国企业自主创新、加大科技研发投入，方能实现高技术产业从仅仅依赖外生租金(低劳动力成本)、被动服从国际分工，向创造内生租金(技术变革)、主动影响国际分工转变，高技术产业的“系统性的报酬递增”效应才能惠及整个社会。

参考文献：

[1]贾根良,秦升.中国"高技术不高"悖论的成因与政策建议[J].当代经济研究,2009(5):44-49.

[2]周文能.关于原始性创新与国家竞争力的思考[J].科学学与科学技术管理.2007(11):53-60.

[3]国家科技部.中国高技术产业数据[OL]. http://www.sts.org.cn/.

[4]李晓辉.温家宝:抢占新兴战略性产业制高点[N/OL].东方早报, http:// eastmoney.com/20091104.

[5]韩晓东.统计局官员:我国居民消费增长偏慢不及印度[N/OL]. http://www.sina.com.cn 中国证券报2009/12/03.

On China's independent innovation capability of enterprises

Data analysis based on high-tech products export of

Yan Yongting

(Jiangsu Vocational and Technical College of Finance & Economics, Huai'an, 223003, China)

Abstract: This article analyzes China's exports of high-tech products from the high-tech products accounted for the proportion of foreign trade, trade competitiveness index, mode of trade, export business type distribution and high-tech enterprise producing value-added type of distribution point of view. Believe that China's high-tech exports and their percentage share of the rapid growth of the world, the real is based on absolute control of foreign capital, highly dependent on imports of foreign high-tech products, and dominated foundation of processing trade. Behind China's prosperity and appearance of high-tech exports,it is the lack of  China's independent innovation capacity of enterprises and serious technological dependence on developed countries. China's independent innovation capability of enterprises urgently needs to upgrade.

Keywords: high-tech products  analysis of export  independent innovation

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