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错误和不妥难免，欢迎提出不同看法或发现问题，不胜感激！

 

西方科技革命，中国为什么没有赶上？

——从明与清中西方各方面对比试看中国落后的原因（初稿）

前   言：

本文的写作背景，是最近几年在全国各省各地乃至全世界兴起的汉服运动，即以复兴汉民族传统服饰为切入点的中国传统文化、华夏民族精神复兴运动。

本文的写作目的，是通过列举事实，驳斥长久以来存于世的错误的历史认识和文明史观。这些包括：对中华文明、中国历史的错误认识和观念（尤其是对明与清两代的真实历史的不了解，错误地将由野蛮的殖民统治所造成的落后、倒退和奴性等罪恶转嫁到中华文明上，却又野蛮地推崇历史上的反人类、反文明的暴徒和罪犯如成吉思汗、康熙等）；对保护华夏人民生命、财产和尊严的民族英雄的诋毁和对其地位的弱化；对追求文明和先进、反对野蛮和落后的华夷之辨的错误理解；对中华传统文化不自信的认识（如崇洋媚外，哈韩、哈日尤其是哈美，漠视或过分批判传统文化）；等。

本文曾用文章名《试看近代中国落后的原因：满清入关》。我们说历史上满清贵族统治者的野蛮破坏是中华落后的根本外因，但并不是将中国落后的原因完全归于满清入侵。更加先进和强大的中华文明未能第二次抵御落后的游牧文明的野蛮入侵和残酷破坏，本身即说明中华文明内部存在一些严重的问题，如泛滥的自由化等问题。本文简单地列举事实，旨在抛砖引玉，以引起更多人的积极讨论和研究。

部分引用资料为转引，无法明确出处，或因新增资料更改序号工作量太大，暂未列出来源或详细位置。文中错误和不妥之处难免，观念和水平也稍显浅陋，期盼读者来信交流探讨或批评指导。欢迎补充资料。

在写作过程中，大量参考了他人的研究成果，尤其是杜车别、一道闪电等人的文章，以及发表在汉网等论坛的众多文章。在此一并致谢。特别感谢杜车别。

嘉林

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本文08年3月开写，5月成稿，已经多次增添和更新。敬请下载新版阅读。

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另推荐阅读：

杜车别－－《对资本主义萌芽问题的再探讨及对中国历史的重新认识（初稿）》：

http://gz-hanfu.cn/doc/The-Seeds-of-Capitalism-and-Chinese-History.doc

杜车别－－《批判满清统治的必要性及民族理论问题综合论述》：

http://gz-hanfu.cn/doc/Repudiate-Manqing-and-Chinese-Nation-Issue.doc

目    录

前   言.................................................... 1

第一章、西方文艺复兴及科技革命略述........................... 4

一、希腊文明与文艺复兴................................ 4

二、近代科学大发展....................................... 5

三、两次科技革命................................ 6

第二章、明代科技（军事）发展成就............................. 6

一、明朝的科技发展情况与成就........................... 6

二、明朝人创作和翻译的科学著作........................... 7

三、明朝政府组织修编《崇祯历书》............................ 9

四、数学方面的成就....................................... 10

五、明朝统治阶层对科学的兴趣与研究......................... 12

六、传教士在中国的境遇.............................. 12

七、其它学科技术的发展................................. 14

1.天文气象............................................. 14

2.物理学.............................................. 14

3.机械工程学........................................... 14

4.化学............................................. 14

5.生物学................................................. 15

6.其它................................................ 15

八、《天工开物》及其命运.................................... 15

九、满清时期的科技发展情况............................. 16

十、军事武器发展的对比................................. 18

1.先进的武器装备.......................................... 18

2.战争战术............................................... 21

3.满清时代的军事........................................ 22

第三章、明代经济的巨大成就.............................. 23

一、西方人眼中的明朝.................................... 23

二、（私营）工商业的巨大发展与资本主义萌芽.................. 23

1.采矿冶金业........................................................ 24

2.盐业.............................................................. 25

3.制瓷业............................................................ 25

4.纺织业............................................................ 25

5.印刷业............................................................ 25

6.商业的空前繁荣.................................................... 25

三、商人地位的变化及影响........................................ 26

1.明初商人的社会地位................................................ 26

2.商人对国家权力影响的增强和社会地位的提高.......................... 27

3.商人社会地位的提高对社会和文化的影响.............................. 27

四、对外开放与郑和下西洋........................................ 28

1.明朝的外交关系.................................................... 28

2.郑和下西洋的成就.................................................. 28

3.郑和船队环球航行和发现美洲新说.................................... 29

4.郑和下西洋终止原因分析............................................ 30

五、海外贸易与郑芝龙集团........................................ 31

1.明代的海外贸易.................................................... 31

2.民间海外贸易与海盗................................................ 33

3.郑芝龙集团........................................................ 34

六、明代的税收与财政............................................ 35

1.农业税............................................................ 35

2.商业税............................................................ 35

3.低税收的原因...................................................... 36

4.低税收造成的后果.................................................. 37

5.张居正的改革...................................................... 38

6.千年罕见的自然灾难................................................ 39

第四章、明朝的政治与文化.................................... 40

一、明代文化的高度发展.......................................... 40

二、个性张扬、人性独立，破除束缚、解放思想....................... 40

三、明代人对文明的认识和谦虚自信的态度........................... 42

四、明朝精神文化在国外的影响力................................... 43

五、明朝的文字狱................................................ 44

六、明朝的科举文官制度和文人的政治思想........................... 45

1.科举制度的全面实施及其效应........................................ 45

2.明代文人的政治思想................................................ 46

七、文官集团对皇权的限制作用..................................... 48

八、中国资本主义发展的可能性..................................... 52

1.资本主义萌芽...................................................... 52

2.兰芳共和国........................................................ 53

3.国外资本主义发展.................................................. 54

第五章、民族屠杀、奴役和“康乾盛世”的实质................... 54

一、野蛮屠杀、剃发易服、民族奴役................................. 54

1.残酷的屠杀........................................................ 54

2.圈地、投充和逃人法................................................ 56

3.民族歧视.......................................................... 56

4.殖民本质.......................................................... 57

二、“康乾盛世”的实质.......................................... 57

三、“康乾盛世”的人民生活...................................... 58

四、“康乾盛世”的农业和工商业................................... 59

五、“康乾盛世”的疆域.......................................... 60

六、“康乾盛世”文化氛围和政治制度............................... 60

1.残酷的文字狱...................................................... 60

2.修纂《四库全书》.................................................. 62

3.政治制度.......................................................... 63

七、沿海迁界和对外关系.......................................... 63

第六章、总结............................................... 65

一、华夷之辨的实质是文明与野蛮之辨............................... 65

二、我们批判的封建糟粕与满清文化的关系........................... 69

三、历史上游牧民族对文明世界的侵犯、掠夺以及巨大破坏.............. 71

四、游牧民族的野蛮特性及其对中华文明发展的破坏和阻碍.............. 71

五、当今文史学界的现状与传统历史文化复兴......................... 74

参考与注释................................................. 75

摘要

明朝，文人士大夫研究科学技术，欢迎传教士传播西方科学，科学研究得到政府的大力支持；工商业高速发展，形成了积极要求维护自己的利益、对明朝社会影响巨大的商人阶层即资产阶级，资本主义生产关系得到进一步的发展；海外贸易空前繁荣，商品远销到东南亚、欧洲和美洲，中国是世界经济中心；全面实行科举制度，产生了大量维护商人阶层利益的文官集团，对封建专制皇权造成了极大的约束；文人的政治文化思想高度发展，眼界开阔，积极了解世界，并对中国传统文化的糟粕提出批判，政治思想达到民权的高度。明末严重的自然灾害和财政困难造成频繁的民变和兵变，而满清的野蛮入侵则彻底割断了中华文明的发展，使中国迅速落后于西方世界，直到现在。本文通过明代与清代中西方文明在科技（包括军事）、经济、文化、政治等方面的对比来试看中国落后于世界的真正原因。

关键词：明朝；科技；科技革命；工商业；经济；文明；满清；民族

引言

中国为什么在近代会全面落后于西方，不同的人有不同的说法，一般认为是儒家文明、小农经济、程朱理学、科举制度，还有直接归咎于明朝的统治，等等。其实不然。近些年来，一些历史学家和文化人为蒙元、满清入主中原歌功颂德，却不顾代表野蛮和落后的游牧民族对中原人民生命和尊严的残酷践踏以及对独领风骚于世界数千年的中华文明的巨大破坏。最严重的是，当今历史教科书以及银屏上的演出使几乎所有的人难以真实地了解明、清两代中国的历史，绝大部分人的历史观都是建立在不真实、选择性的认识基础之上。

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第一章、西方文艺复兴及科技革命略述

一、希腊文明与文艺复兴

由于地处欧、亚、非三大洲的交汇处，希腊具有优越的地理条件，加上其高超的航海技术和强烈的冒险精神，使他们得以接受尼罗河流域的古埃及文明、两河流域的古巴比伦文明以及古中国的许多伟大发明，成为世界古代文明的继承者。希腊人在距今2000年前创造了光辉夺目的文化成就和自由思考的理性科学精神，是现代文明的重要源泉。哲学家罗素说：“在全部历史里最使人惊异或难以解说的莫过于希望文明的突然兴起。”

但是，古希腊的文明后来遭受了历史厄运：公元前30年，罗马人渡海入侵灭亡了托勒密王朝，伟大的科学精英阿基米德惨死在野蛮的罗马士兵剑下，希腊文明由此遭劫。罗马人只对希腊文学、史学和哲学感兴趣，而将数学及其它自然科学的精华抛弃了。

罗马帝国后期，愚昧落后的宗教和神学统治达到顶峰，自由的学术思想已荡然无存。在罗马基督徒的迫害下，许多希腊学者带着典籍和手稿逃往波斯和拜占庭，成为后来阿拉伯人的科学财富。整个西方逐渐陷入近千年的中世纪黑暗中。

在度过了500年最黑暗的中世纪后期，西方世界开始逐渐苏醒。教会内部的腐化与民族自我意识的觉醒；新航路的开发和十字军东征使西方世界开阔眼界，导致广泛的文化交往，尤其是与阿拉伯人的接触，使西方人找回大批古希腊和罗马时代灿烂的艺术和学术成就，特别是希腊的理性思想和经验科学；拜占庭陷落后大批希腊语学者涌向欧洲；意大利人从古代废墟中挖掘出精美雕像和其它艺术品。西方人由此重新唤起民主与自由的思想、顽强探索的科学精神、理性主义和世俗观念。14世纪首先在意大利兴起文艺复兴的思想解放潮流，借助研究希腊罗马文化，通过文艺创作宣传人文精神。这场思想文化运动15世纪后期扩展到欧洲各国，并于16世纪达到鼎盛。

这一时期，欧洲出现了许多科学巨匠。如意大利的列奥纳多·达·芬奇（Leonardo di ser Piero da Vinci，1452-1519）是一位伟大的艺术家和学者。他在物理学、天文学上提出超前见解，认为理论与实践不可分割，并把实验、理论和数学分析作为科学研究的三要素。

二、近代科学大发展

葡萄牙和西班牙进行了欧洲最早的远距离航海，其中克里斯托弗·哥伦布的舰队于1492年发现美洲大陆。1521年费迪南德•麦哲伦实现环球航行。航海和地理大发现，使科学革命的序幕拉开，先进的欧洲学者们在文艺复兴基础上掀起了一场科学革命，并建立了改变整个人类生活和历史进程的近代科学。

这一时期最大的科学成就是天体运行论和血液循环论两个宇宙体系的确立。但科学先知的命运却依然很悲惨。

①16世纪，波兰天文学家尼古拉·哥白尼（Nicolaus Copernicus 波兰名：Mikolaj Kopernik，1473-1543）学习古希腊哲学家阿里斯塔克斯的学说，并根据自己的长年观察、计算和研究，完成《天体运行论》，提出日心学说；意大利的乔尔丹诺·布鲁诺（Giordano Bruno，1548-1600）积极宣扬日心说并进一步提出宇宙无限的思想；德国科学家约翰·开普勒（Johannes Kepler，1571-1630）通过对其师丹麦天文学家第谷·布拉赫（Tycho Brahe，1546-1601）的观测数据的研究，在1609年《新天文学》和1619年的《世界的谐和》中提出行星运动的三大定律；意大利科学家伽利略·伽利雷（Galileo Galilei，1564-1642）发明天文望远镜，在物理学、天文学有许多重大科学发现，在哲学等方面与教会斗争，纠正了统治欧洲近两千年的亚里士多德的错误观点，创立了研究自然科学的新方法。

恩格斯在《自然辩证法》中对哥白尼的《天体运行论》给予了高度评价：“自然科学借以宣布其独立并且好像是重演路德焚烧教谕的革命行动，便是哥白尼那本不朽著作的出版，他用这本书（虽然是胆怯地，而且可说是只在临终时）来向自然事物方面的教会权威挑战，从此自然科学便开始从神学中解放出来。”

但教会对日心学和其倡导者进行了残酷的打击和迫害：哥白尼在完成书稿后迟迟不敢发表，直到临终的1543年最终出版；布鲁诺因信奉和传播哥白尼学说，被指控为异教徒并革除教籍，长期漂流在其它国家，于1592年被天主教会逮捕，并遭受了长达八年接连不断的审讯和折磨，1600年被烧死在罗马百花广场上；1619年罗马天主教会议将《天体运动论》列为禁书，禁止宣传日心说；直到1882年罗马教皇才承认哥白尼的学说。

②在《天体运行论》出版的同年，比利时医生安德烈·维萨里（Andreas Vesalius，1514-1564）的《人体的结构》一书问世。维萨里通过人体解剖实践来研究人体结构，推翻了古希腊盖伦的许多错误，他建立的解剖学为血液循环的发现开辟了道路；西班牙医生米凯尔·塞尔维特（Michael Servetus，1511-1553）也对盖伦的错误理论作了纠正，并阐述了有关肺循环的看法；英国医生威廉·哈维（William Harvey，1578-1657）最终发现血液循环，并在1628年出版的《心血运动论》中进行详细描述。

维萨里遭受教会迫害，出走西班牙，后又被判死刑，经国王干预改判往耶路撒冷朝圣，在归航途中航船遇险，不幸身亡；塞尔维特的书被教徒视为异端邪说，宗教裁判所判处他火刑，塞尔维特于1553年被烧死在日内瓦的火刑场上，所有著作也一同被烧毁；哈维的《心血运动论》遭到了以教会为首的敌对派的猛烈攻击，所幸当时英国宗教的势力没有欧洲大陆上那样大，由于英王查尔斯一世对他的庇护，哈维最终得以颐养天年。

③英格兰物理学家、数学家、天文学家艾萨克·牛顿爵士（Sir Isaac Newton，1642-1727）在1687年的《自然哲学的数学原理》中描述了万有引力和三大运动定律。奠定了此后三个世纪里的物理学观点，成为现代工程学的基础，推动了科学革命，也标志着科学与哲学的区分。

17世纪下半叶，牛顿和德国著名的科学家、数学家、历史学家和哲学家莱布尼茨（Gottfriend Wilhelm von Leibniz，1646-1716）分别在前人的基础上独自研究和完成了微积分的创立工作，极大地推动了数学的发展。

另外，笛卡尔、帕斯卡、波义耳等也有卓越的科学理论和成就，其它学科也迅速发展。而近代科学诞生的主要标志之一则是建立了一套有别于古代的中世纪的机械自然观和科学方法论，并建立了科学活动的组织化和科学机构。

三、两次科技革命

西方从16世纪中后期开始，在天文、物理、化学、数学、哲学上经历了百年的文艺复兴基础打造，终于在18世纪60年代开始了以科学实践为契机的工业革命，揭开了世界近代科技革命的光辉篇章，并逐渐把人类带入近代工业文明。

第一次科技革命，又称工业革命或产业革命，以机器代替人力、大规模工厂生产代替工场个体手劳动为标志。从英国纺织业采用珍妮纺织机到瓦特蒸汽机的发明和广泛使用，从钢铁冶炼技术的革新到化工技术发展，技术文明带动了相应学科的大发展，形成了完整的科学技术革命。伏尔泰学习英国经验后在法国发起理性启蒙运动，使近代科学精神广泛传播，引发了法国大革命，推动了民主和科学进步，法国的科技迅速发展，很快成为先进的文明国家。工业革命极大地提高了生产力，促使资本主义制度的建立和巩固，促使西方国家进行海外贸易、奴隶贸易和殖民掠夺。

第二次科技革命（19世纪70年代），自然科学取得突破性进展，电力的广泛应用、内燃机和新交通工具的创制、新通讯手段电话电报的发明，科学同技术开始密切结合。世界市场的出现和资本主义世界体系的形成，进一步扩大了对商品的需求。生产力迅速发展，生产关系进一步调整，垄断与垄断组织形成，主要资本主义国家进入帝国主义阶段；一些国家两次工业革命交叉进行。这一时期，列强发动一系列侵华战争，并掀起瓜分中国的狂潮，中国完全沦为半殖民地半封建社会。

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第二章、明代科技（军事）发展成就

一、明朝的科技发展情况与成就

有很多学者认为，15-16世纪的中国，是封建制走向专制时代的开始，专制的政治儒学成为统治中国的主体，一切由统治者认可的知识发展都是围绕儒学核心进行，而作为生产技术发展重要理论基础的自然科学，则被国家体制排斥在知识分子的学识之外，从政治体制和人才的俸禄机制上、甚至从治学的价值取向上，遏制了知识分子对自然科学研究的欲望。

其实这些看法是没有多大事实根据的。在近代“五四运动”时，中国人提出了请“德先生”和“赛先生”的主张，其实最早引进的是晚明。自16世纪中叶至17世纪中叶100年间，是我国科学技术史上一个群星灿烂的高峰时期，各种科学成果异彩纷呈，出现方以智、李时珍、徐光启、徐霞客、宋应星五位科学巨人以及朱载堉、李之藻、王征等众多科学家。中国的科学学科体系已具雏形，与西方相比并不逊色。

以著名的桐城方氏为例，方家以作为中华传统文化的重要代表之一的程朱理学传家，即方氏拥有中华文化的厚重衣钵。方以智（1611-1671，明末四公子之一，崇祯十三年进士，曾受邀担任南明内阁大学士）的祖父方大镇、父亲方孔炤均学习西方天文学，曾师从意大利籍传教士熊三拔，其著作《崇祯历书约》是明末重要的天文著作。方以智和汤若望、毕方济等很多传教士均有深交，其《物理小识》尤为杰出。而方以智之子方中通师从波兰人穆尼阁，其数学专著《数度衍》系统介绍了对数的理论和应用。

在天文学方面，方以智结合中国传统的天文学和当时传教士传入的西方天文学，讨论了地心学说、九重天说、黄赤道、岁差、星宿、日月食、历法等天文学问题。对于西方天文学知识，他非常重视，经常追踪西方天文学最新进展，例如他在讨论天体运动轨道问题时，就曾根据西方用望远镜观天发现金星有周相变化的事实，提出了金星、水星绕太阳运行的正确猜测。

……这一切说明，有着厚重中华文化衣钵的方氏并不排斥西学，反而是当时的西学大家。明朝知识分子开始接受和研究全新的西学，其学术环境比西方当时教会统治下的要好得多。

16世纪末来华的耶稣会教士利玛窦在一封信中说：“中国人非常博学，医学、自然科学、数学、天文学都十分精通。他们以不同于我们西方人的方法正确地计算日食、月食。”德国科学家莱布尼茨说：“全人类最伟大的文化和最发达的文明仿佛今天汇集在我们大陆的两端，即汇集在欧洲和位于地球另一端的东方的欧洲——中国。”“中国这一文明古国与欧洲难分轩轾，在日常生活及应付自然的技能方面，我们不分伯仲。我们双方各自都具备通过相互交流使对方受益的技能。在缜密思考和理性思辩方面，显然我们要略胜一筹”，但“在实践哲学，即在生活与人类实际方面的伦理以及治国学说方面，我们实在是相形见拙。”¹英国的中国科技史专家李约瑟也认为：“由于历史的巧合，近代科学在欧洲崛起与耶稣会传教团在中国的活动大体同时，因而近代科学几乎马上与中国传统科学相接触。”“在明代，中国的传统数学、天文学由于西学的到来而复兴。到1644年中国的数学、天文学和物理学和欧洲的已经没有显著的差异。它们完全融合，浑然一体了。”²

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二、明朝人创作和翻译的科学著作

明朝末期，正是西方科技文化理论大发展的前夜，而明朝广大士大夫阶层已经普遍研究西学，中西方在科学发展上各有千秋。中国明朝，尤其是晚明67年中出了不少世界级水平的著作：

李时珍《本草纲目》(1578年)；

朱载堉《律学新说》(1584年)；

潘季驯《河防一览》(1590年)；

程大位《算法统宗》(1592年)；

屠本畯《闽中海错疏》(1596年)；

徐光启《农政全书》(1633年)；

宋应星《天工开物》(1637年)；

徐霞客《徐霞客游记》(1640年)；

吴有性《瘟疫论》(1642年)。

这些著作相对于近代数学、化学、物理学和哲学都还没有发展起来的西方是颇具亮点的。1643年前的西方科技发展还很不明朗，牛顿和莱布尼兹尚未出生，波义耳和帕斯卡尚处孩提阶段，伽利略被判终身监禁，笛卡尔隐居荷兰。而同时的明朝已经进入了西学东渐的高峰，学术环境开放，政府支持，士大夫阶层普遍接受、研究和翻译西学著作，共有七千多种西方图书进入中国。

在徐光启“欲求超胜，必须会通；会通之前，必须翻译”的思想原则和“令彼三千年增修渐进之业，我岁月间拱受其成”的目标指导下，以及明政府的组织支持下，中国人对西方的数学工程等书籍进行有意识有目标的大规模翻译。其中现在可知翻译的书目中有（包括译者或）：

《测量法义》 利马窦和徐光启，1607年

《表度说》 熊三拔，1611年

《泰西水法》 熊三拔和徐光启，1612年

《几何原本》 利马窦和徐光启，1613年

《同文算指》 利马窦和李之藻，1613年

《乾坤体义》 利马窦，1614年

《圆容较义》利马窦和李之藻，1614年

《天问略》 阳马诺，1615年

《职外方纪》 艾儒略，1623年

《远镜说》 汤若望，1626年

《寰有诠》傅泛际和李之藻，1628年

《名理探》 傅泛际和李之藻，1631年

《奇器图说》 邓玉函和王徵，1634年

《主制群征》 汤若望，1636年

《寰宇始末》 王丰肃，1637年

《五纬历指》 罗雅谷，1637年

《性学粗述》 艾儒略，1637年

《建筑十书》 古罗马建筑学家维特鲁维

《数学札记》 荷兰数学家军事工程学家西蒙·史特芬

《矿冶全书(共12卷)》 德国矿冶学家乔治·鲍尔

《各种精巧的机械装置》 意大利工程技术专家拉梅里

《原本》(拉丁文本) 科隆版

《测量全义》 罗雅各

《天体运行论》 哥白尼

《哥白尼天文学概要》 开普勒

《地中海航海术》 罗马版

《比例规解》 罗雅谷

《地球表周与其直径的关系》

《宇宙仪》 雅克·贝松

《皮埃尔+勒孔特发明陆，海双用几何天文测辐仪制造与用法》

《磁石测量法》 纪尧姆·德诺吨涅

《神功催吐药》 萨拉·安吉鲁著

《大西洋，地中海等海洋盐度，涨落潮海流流动因果实论》 克洛德·举雷

当时创作和翻译的还有《崇祯历书约》、《物理小识》、《数度衍》、《泰西水法序》、《坤舆格致》、《旋韵图》、《几何体论》、《几何用法》、《太西算要》、《西儒耳目资》、《远西奇器图说》、《学历小辩》、《日月星晷式》、《浑盖通宪图说》、《经天该》……等七千余册。

而在清代出版的著述只有：南怀仁《仪象志》、《仪象图》、《坤舆全图》和《坤舆图说》以及利类思《狮子说》，等等。数量相比明代可说是极少，且基本都只是传教士所作。

在徐光启的科学思想中，“翻译”是基础，是向西方先进科学文化学习的必由之路。作为皈依传教士利玛窦的基督徒，徐光启并没有选择宗教典籍，而首先选择翻译《几何原本》。他说：“《几何原本》者度数之宗，所以穷方圆平直之情，尽规矩准绳之用也。……既卒业而复之，由显入微，从疑得信，不用为用，众用所基，真可谓万象之形囿，百家之学海，……”³第一次向中国说明了几何学的本质。他说：“下学功夫，有理有事。此书为益，能令学理者怯其浮气，练其精心；学事者资其定法，发其巧思，故举世无一人不当学。”⁴尽管当时的历史背景和文化差异使得封建士大夫并未普遍理解，“而习者盖寡”，但徐光启认为“百年之后，必人人习之，即又以为习之晚也”“窃意百年之后必人人习之”⁴，即认为《几何原本》是百年后人人必读之书。

“今天，当中华民族重新屹立在世界民族之林的时候，当我们认识到‘创新是民族进步的灵魂’，‘创新也是国家兴旺发达的不竭动力’的时候，徐光启‘会通超胜’的科学思想就更加闪射出熠熠的光辉。”⁵

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三、明朝政府组织修编《崇祯历书》

在天文学方面，与伽利略（1564-1642）同期的是中国的徐光启（1562-1633）。1629年6月21日（崇祯二年）北京发生日食，钦天监预报不准使崇祯帝震怒，明王朝决定修改历法。是年，崇祯帝批准了徐光启提出的宏大的修历计划，并要求他“广集众长，虚心采听，西洋方法不妨兼收，各家不同看法务求综合。”徐光启奉崇祯帝旨，在钦天监开设西局。于1629年-1634年由徐光启、李之藻和李天经，先后以西法督修历法，任用西方人汤若望（德）、罗雅谷（意）、龙华民（意）、邓玉函（德）等修成《崇祯历书》共46种137卷。

《崇祯历书》是在以崇祯帝为首的明朝政府组织支持下修纂的一部引进西方数学天文知识的大型丛书，被誉为“欧洲古典天文学百科全书”，其中参考了当时在欧洲都很新甚至尚未被完全接纳的天文知识：开普勒1619年的《宇宙和谐论》、1621年的《哥白尼天文学纲要》、第谷弟子龙果蒙塔努斯（Longomontanus）1622年的《丹麦天文学》等。并用1/3的篇幅阐述了第谷的太阳系结构系统，计算方法则使用了哥白尼和开普勒的西方近代几何学方法。《崇祯历书》大量引用《天体运行论》中的章节和图，并把哥白尼视作欧洲历史上最伟大的四个天文学家之一。《崇祯历书》分为基本五目：

一，法原：基本理论，包括数学，天文，宇宙观等方面的基本理论；

二，法数：天文学、数学用表；

三，法算：天文计算所需的数学知识，主要是球面三角学和几何学；

四，法器：天文测量仪器和计算工具；

五，会通：中国传统方法和西法度量单位的各种换算表。

在徐光启看来，修编《崇祯历书》不仅是为修历，他说“事竣历成，要求大备，一义一法，必深言其所以然之故，从流溯源，因枝达本，兼能为万务之根本。”《崇祯历书》正是按此目标来编写的，作为基础理论部分的“法原”，占据了核心部分，共有40余卷，占全书的1/3。这在中国历代修历中是绝无仅有的。

在《崇祯历书》中《大测》、《测量全义》、《割圆八线表》、《八线表》、《南北高弧表》和《高弧表》等引入平面和球面三角学，《比例规解》《筹算》引入两种计算工具。

《崇祯历书》所达到的成就，在当时的世界上是最先进的。《崇祯历书》不仅代表“西学东渐”的学术成果，还代表着中国对西方天文学的接纳。可贵的是，明朝科学家对西方的科技知识加以批判地吸收，政府为科学研究提供良好的环境氛围。

如方以智通过深厚的自然科学和哲学修养，对当时西方传教士传播的科学知识进行了批判性的吸收。他接受西方科技知识并非盲从，而是经过自己的认真思考、消化。例如他对于西方地圆说，就是首先考察了地圆说赖以成立的观测证据，然后才加以接受的。

对于传教士的错误说法，他则予以批驳。例如传教士曾说，太阳半径为地球半径的160多倍，而太阳距地球只有1600多万里，方以智指出这是错误的，因为据此计算（定地球圆周长约9万里），太阳的直径就将近有日地距离的三分之一大，这显然是不可能的。他运用自己的“光肥影瘦”理论，对这一问题做了解释，指出人目所见的太阳圆面比实际发光体要大，因此按几何方法进行的测量并不准确。他的这一理论后来被《历象考成》的所接受。

又如他说“远西学人，详于质测而拙于通几；然而志士推之，彼之质测，犹未备也”。如他通过对《崇祯历书》中第谷宇宙体系的分析认为，绝对静止的天是不存在的，所谓“大造之主”不过是运转不已的自然天体。传教士所谓的上帝不过是臆说。他用理论用逻辑批判了传教士的创世说，认为他们“详于质测而不善言通几，往往意以语阂”。

崇祯时也有人反对西方历法。当时有个平民魏文魁写了《历元》、《历测》两本书，献给朝廷，并且和徐光启进行了辩论，却未受到行政干涉。政府为他设立一个历法机构东局，和徐光启组织领导的西法历局，和原来的大统历局及回回历局四家机构平等、公开地辩论。正是在这种百家争鸣，百花齐放的良好气氛中，徐光启、李天经等人组织的历法变革征服了人心。

“统观明代的改历过程，这里没有神学观念的干扰，也没有政治权利的无理干预。无论是皇帝还是礼部官员，都没有把自己的意见强加于人。虽然某些人因为个人利益或其他因素为改历设置过障碍，但一般说来，这些障碍都是新事物成长中所必然碰到的正常障碍。”“明政府设置四个局，让各家互争雄长、百家争鸣，其措施也是正确的。其间可能有某些人为了个人或小集团的利益，阻挠新法的情况，但无论如何，改历的阻力，不是政权的无理干涉，也不是什么传统观念、保守闭关、盲目排外的情绪。”⁶

《崇祯历书》于1634年修编完成，徐光启时任“东阁大学士”和“文渊阁大学士”。他崇祯五年当上内阁大学士，深受崇祯信任。他生病了，崇祯却不放他回家，以至让他死于任上。“崇祯皇帝对徐光启去世深表悲痛，闻丧后辍朝一天，追赠‘少保’，谥‘文定’。又派员赐给办丧事所用物品及治丧钱等，还特派礼部尚书李康主持丧祭祭，并派人护丧回上海。”^7p123以表示对他的哀悼。而1633年被誉为近代科学奠基人之一的伽利略被罗马教廷判处终身监禁，其晚年极其悲惨。可以说，中国明朝政府对科学研究尤其是数学、天文学研究的支持超过欧洲。

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四、数学方面的成就

明初数学巨匠王文素认为数学是“普天之下，公私之间，不可一日而缺者也”。他抨击当时社会上不重视数学的状况：“上古圣贤犹且重之，况今之常人岂可以为六艺之末而忽之乎？”王文素用30年时间，于明嘉靖三年（1524年）完成了54卷总计1500多问近50万字的《新集通证古今算学宝鉴》。这是一部博大精深的中国古典数学巨著，现只存手抄孤本于北京国家图书馆。

在对《算学宝鉴》的研究中，学者们发现：王文素解高次方程的方法，较英国的霍纳（Hirner，1786-1837）、意大利的鲁非尼（Ruffini，l765-1822）早近300年；在解代数方程上，他比17世纪牛顿（I.Newton，1642—1727）、拉夫森（J.Raphson，1648-1715）早140多年，率先用导数逐步迭代求解，亦即17世纪微积分创立时使用的导数，王文素在16世纪已率先发现并使用。

王文素利用“开方本源图”，解出像x⁹+25x⁸+235x⁷+1035x⁶+2160x⁵+1728x⁴=27993600000这样的高次方程。国外类似的图首见于德国数学家斯蒂非尔（M.Stifel，约1487-1567）1544年著的《算术大全》中，较《算学宝鉴》迟20年且不如该图完备。

中国近代地理学和气象学的奠基人竺可桢曾将徐光启和英国大学者弗兰西斯·培根(Francis Bacon，1561-1626)做了一个比较，认为徐光启丝毫不逊色于培根，甚至在很多方面超过培根。事实上，徐光启的科学思想和方法论远远超过西方传教士。当时西方‘传教士的科学正是似法非法，似理非理的东西’，但徐光启却深刻地提出了科学必须有理、有义、有法、有数，‘理不明不能立法，义不辨不能著数’，正和近现代科学思想吻合。

徐光启重视演绎推理，并特别把重点放在数学上，认为数学是其他一切自然科学和工程学的基础。这比马克思、恩格斯论述数学在自然科学中的作用早了数百年。徐光启在崇祯二年（1629年）即成立西局同年的七月二十六日，给崇祯帝上奏《条议历法修正岁差疏》中说“盖凡物有形有质，莫不资与度数故耳”，提出“分曹”料理，即分学科研究的思想，并论述了数学和其他科学的关系，及数学在生产实践中作用。他提出“度数旁通十事”，分别是：治历、测量、音律、军事、理财、营建、机械、舆地、医药、计时：

其一、历象既正，除天文一家言灾祥祸福、律例所禁外，若考求七政行度情性，下合地宜，则一切晴雨水旱，可以约略预知，修救修备，于民生财计大有利益。

其二、度数既明，可以测量水地，一切疏浚河渠，筑治堤岸、灌溉田亩，动无失策，有益民事。

其三、度数与乐律相通，明于度数即能考正音律，制造器具，于修定雅乐可以相资。

其四、兵家营阵器械及筑治城台池隍等，皆须度数为用，精于其法，有裨边计。

其五、算学久废，官司计会多委任胥吏，钱谷之司关系尤大。度数既明，凡九章诸术，皆有简当捷要之法，习业甚易，理财之臣尤所亟须。

其六、营建屋宇桥梁，明于度数者力省功倍，且经度坚固，千万年不圮不坏。

其七、精于度数者能造作机器，力小任重，及风水轮盘诸事以治水用水，凡一切器具，皆有利便之法，以前民用，以利民生。

其八、天下舆地，其南北东西纵横相距，纡直广袤，及山海原隰，高深广远，皆可用法测量，道里尺寸，悉无谬误。

其九、医药之家，宜审运气；历数既明，可以察知日月五星躔次，与病体相视乖和逆顺，因而药石针砭，不致差误，大为生民利益。

其十、造作钟漏以知时刻分秒，若日月星晷、不论公私处所、南北东西、欹斜坳突，皆可安置施用，使人人能分更分漏，以率作兴事，屡省考成。⁸

“此‘十事’涉及自然现象的研究、社会现象的研究和工程技术，就当时，无论中西方都未形成自然科学、社会科学、工程技术学科的分化。徐光启能陈此十事相当不易。有学者认为，这是比培根在《新大西岛》中所作理想研究更现实、弘通的知识体系的划分。”⁹

尚智丛说：“徐光启提出的‘格物穷理之学’核心就是以数学的演绎推理和数量计算来探求客观事物的规律，具有近现代科学的特征，酝酿着近现代科学的倾向，他把数学做为科学发展的基础地位，在这里他比伽里略等近代科学先驱更高明。……他希望借助演绎推理，寻求事物的数学规律，形成“有理，有义，有法，有数”，使中国的科学思想在质上迈进了一大步。”

徐光启提出在他掌管的“历局”内开展以数学为根本，兼及气象学、水利工程、军事工程技术、建筑、机械力学、大地测量、医学、算学及音乐等学科的研究工作。崇祯帝对此积极反应和支持，他下旨批示“度数旁通，有关庶绩，一并分曹料理，该衙知道”。徐光启开创的“格物穷理之学”在当时有李之藻，李天经，孙元化，王徵，其后又有方以智，王锡阐等发扬。但由于明朝的迅速灭亡，这样以数学为基础，全面发展科学的设想，并没有使中国产生近现代科学。

培根死后34年的1660年（顺治十七年），他的理想研究院就在英国以成立皇家学会而实现。随之而来的是工业革命和生产大发展。而徐光启的“度数旁通十事”的拟议和规划一搁置就是三百年，不能发挥任何作用。

“在明朝时期同步于世界发展的中国，经过满清的反动统治，远远落后于世界生产的先进国家，终于沦为半殖民地半封建社会。这是徐光启的不幸，也是中华民族的不幸。”^10p23

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五、明朝统治阶层对科学的兴趣与研究

在明代不仅文人对科学有极大的兴趣和研究成果，朝廷对科学研究的积极支持，甚至统治者阶层本身也对科学有着很大的兴趣，并做出了巨大贡献。

朱橚（约1361-1425年)是明太祖朱元璋的第五个儿子，明成祖朱棣的胞弟，其母马皇后。曾被封为吴王，后改封为周王。由朱橚组织和参与编写的科技著作有《保生余录》、《袖珍方》、《普济方》和《救荒本草》。

朱橚利用自己政治的地位，组织了一些专家学者，收集大量资料，并设立植物园进行野生植物观察实验。1406年《救荒本草》问世，收集414种可供食用的野生植物资料，载明产地、形态、性味及其可食部分和食法，并绘有精细图谱。其中近2/3是第一次记载。《救荒本草》是从传统本草学中分化出来的记载食用野生植物的专书，也是我国本草学从药物学向应用植物学发展的标志。有人认为近代植物化学领域中吸附分离法的应用，可能始于《救荒本草》。

《救荒本草》在海内外广泛流传，对于民众有重要意义，并得到近现代外国学者们的高度赞扬。李约瑟等认为，朱橚等人的工作是中国人在人道主义方面的一个很大贡献。

朱载堉（1536—1611年），系朱元璋九世孙，仁宗帝六示孙，郑藩王族嫡世。是明代著名的律学家、历学家、数学家。一生撰述了大量音乐、数学著作。朱载堉对古代文化的最大贡献是他创建了十二平均律，这是音乐学和音乐物理学的一大革命，和世界科学史上的一大发明；他在天文学上也有很高造诣。中外学者尊崇他为“东方文艺复兴式的圣人”。朱载堉和郭沫若一起被列为“世界历史文化名人”。

朱载堉注重实验，并特别注意把理论放在实践中检验。他的书中记述了大量的实验事实，如管口校正实验、和声实验、累黍实验、度量实验等，充分反映了他的这种思想方法。如“异径管律”管口校正法，先用数学推导出理论，再进行实践检验，证明其正确、有效。

朱载堉上书皇帝，进献《圣寿万年历》、《律历融通》二书，提请更改常出差错的《大统历》，得到皇帝应允。邢云路是明末著名天文学家，朱载堉为其著作作序，并称他曾和邢“面讲古今历事，夜深忘倦”，邢“摘历史紧要处问难”，朱“于灯下步算以答”，二人“携手散步中庭，仰窥玄象。”生动地描绘出他们协力钻研天文的情形。

崇祯年间曾任兵部尚书的熊明遇是明末喜好西学的学者之一，著有《格致草》一书，其特色：“不但对于个别自然现象作了科学的研究与记录，而且更重要的是他有意从这些个别研究中寻找出通则与定理。因此他著作中有不少所谓的‘恒论’‘演说’。如卷一有‘原理恒论’‘原理演说’。”^11p19熊明遇的儿子熊人霖也是西学名家，著有《悬象说》、《地纬》和《函宇通》。熊明遇对明末大思想家方以智的影响也非常大，方以智对自然科学和西学的兴趣，即与熊明遇的启蒙有关。

类似统治阶层研究和支持科学研究的例子还有很多。而满清康熙、乾隆对科学的兴趣只限于个人玩乐，却不愿科学技术在民间传播。

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六、传教士在中国的境遇

明代传教士在中国输入宗教和科学，传播科学并不比宗教少，因为中国人需要科学知识，只谈宗教不能得到士大夫的尊信。康熙前期也有传教士，但是他们很少谈科学（除一些天文历法），这是因为汉人不敢接近西洋人，传教士失去士大夫的支持，宗教也就遭到满族统治者的压迫，不能象明末那样顺利发展。

以利马窦和汤若望为例。一开始利马窦为传教而传教，结果到处碰钉，相当不顺利。后来他改变了态度，宣传西方科技，马上就改变了处境，招至大批中国士大夫的亲徕，影响也越来越大。先是瞿太素跟随他，后来向利玛窦学习数学的人多起来：有著名学者李心斋的儿子及他的两个学生和当时的翰林王肯堂的学生张养默等。

“早在徐光启翻译《几何原本》之前15年（这个时期是1592年）已经有人开始作这方面的尝试了。这个急先锋便是瞿太素。但是，显然这次的翻译不是利玛窦主动和有意识的，是瞿太素为自己学习的方便和显示自己的才学翻译的。翻译的内容也仅是《几何原本》第一卷。”¹²

当利马窦要张养默去传播基督教的时候，张说这“纯属浪费时间，他认为以教授数学来启迪中国人就足以达到他的目的了”。当张养默曾经想要翻译《几何原本》则遭到利马窦的拒绝。

利马窦到京城后发现，如果他不向中国的士大夫阶层提供西方科技知识，相互交往就消极，来拜望他的人远不如从前。徐光启坚持说“算术者，工人之斧斤寻尺，历律两家旁及万事者……此事不能了彻，诸事未可易论”，利马窦这才勉强同意了共同翻译《几何原本》的要求。在翻译的过程中，很多中国最高等级的官员和士大夫都参与进来研讨商量，如杨廷筠、李之藻、叶向高、冯应京、曹于汴、赵可怀、祝宰伯、吴大参。其中叶向高在万历三十六年后曾三次担任明朝最高级别的文官——内阁首辅。

利玛窦病在1610年（万历三十八年）逝于北京，享年59岁。按照惯例，外国人死后都要移葬澳门。但是中国人为了纪念利玛窦，上奏朝廷，申请赐地、下葬北京。明神宗破例准奏，亲赐安葬祀费，赐北京西郊“二里沟佛寺，房屋三十八间，地基二十亩，畀葬利子”“立石为文记之”¹³，墓碑由顺天府尹王应麟所立。这年十月下葬时，文武百官都参加了葬礼，非常庄严隆重。意大利耶稣会传教士曾记载，“时有内宦言于相国叶文忠（引者注：即内阁首辅叶向高）曰：‘诸远方来宾，从古皆无赐葬，何独厚于利子？’，文忠公（叶向高）曰：‘子见从古来宾，其道德学问有一如利子者乎？如无论其它，即其译《几何原本》一书，即宜钦赐葬地。’”内阁首辅如此看重《几何原本》，可见明朝的统治阶层对科学的重视和不凡的胸襟。

利马窦死后，澳门教会当局借口应以传教为根本，不准传教士散播科学。当熊三拔在徐光启要求合译《泰西水法》时就表现出心不在焉，使徐光启很不满意，说“可以窥见其人”。

德国传教士汤若望在明朝的时候著述颇多，他参与编写翻译的著作有《远镜说》、《主制群征》、《坤舆格致》、《浑天仪说》五卷、《西洋测日历》一卷、《民历补注释惑》一卷、《大测》二卷、《星图》八幅、《恒星表》五卷、《交食历指》七卷、《测食说》二卷、《测天约说》二卷、《新法历引》一卷、《历法西传》、《主制群徵》二卷、《古今交食考》一卷、《学历小辩》一卷、《恒星出没》、《交食表》等等，其中涉及天文历法的，基本上都是包含在《崇祯历书》内，或和《崇祯历书》有关。然而在满清统治下“从1644年到1663年，汤若望再没有创造性的著述。”⁹

崇祯十二年，天主教传教士毕方济直接向崇祯帝上奏富国强兵四大策：改历法、辨矿脉、通西商、购西铳。崇祯帝先后准奏。但很快明亡，没有起到作用。

满清统治者与明朝不同，将西方的科学技术全部拒绝，这和明末士大夫积极学习西方的态度有天壤之别。对待耶教从理论上的驳斥变为政治上的严禁，其实是一种倒退。

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七、其它学科技术的发展

1.天文气象

十四世纪中叶的《白猿献三光图》载有一百三十二幅云图，并与天气变化联系起来，绝大部分与现代气象学原理一致。欧洲到西元1879年才出版只有十六幅的云图。

嘉靖年间，万户进行世界上最早的火箭升空试验，不幸牺牲，成为人类载人飞行先驱，为纪念其为科学献身精神，现在月球和火星有以其名字命名的环形山。

1634年正式安装我国第一架天文望远镜：“筩”。

2.物理学

1637年，宋应星在《论气·气声》中对声音的产生和传播作出了合乎科学的解释，他认为声音是由于物体振动或急速运动冲击空气而产生的，声音是通过空气来传播的，同水波相类似。

孙云球制造放大镜、显微镜等几十种光学仪器，并著《镜史》（已佚）。

在物理学方面，方以智有诸多创见。他从气一元论自然观出发，提出朴素的光波动学说，认为：“气凝为形，发为光声，犹有未凝形之空气与之摩荡嘘吸。故形之用，止于其分，而光声之用，常溢于其余：气无空隙，互相转应也。”（《物理小识》卷一）亦即，方以智认为，光的产生是由于气受到激发的缘故。由于气弥漫分布于所有空间，彼此间无任何空隙，被激发的气必然要与周围静止的气发生相互作用，“摩荡嘘吸”，将激发传递出去，这就形成了光的传播。由此，方以智所描述的是一种朴素的光波动学说。为区别于近代光的电磁波动说，可称之为气光波动说。

从气光波动说的角度出发，方以智进一步提出了光不走直线的主张，他把它叫做“光肥影瘦”，认为光在传播过程中，要向几何光学的阴影范围内侵入，使有光区扩大，阴影区缩小。他指出，由于光肥影瘦现象的存在，使得基于光线直进性质进行的测量得到的结果都不准确。他说：“物为形碍，其影易尽，声与光常溢于物之数，声不可见矣，光可见，测而测不准矣。”（《物理小识》卷一）为了证实自己的观点，他还做了小孔成像实验，并且努力用自己的理论去解释常见光学现象。所有这些，在物理学发展史上，都是很新鲜的。

另外，他对于光的反射和折射和声音的发生、传播、反射、隔音效应，色散，以及炼焦、比重、磁效应等诸多问题的记述，都是很领先。如方以智在《物理小识》卷一中正确地解释了蒙气差（即大气折射）现象。在卷二中提出：“宙（时间）轮于宇（空间），则宇中有宙，宙中有宇。”也就是提出了时间和空间不能彼此独立存在的时空观。

3.机械工程学

王徵自制出自行车、自转磨、虹吸、鹤饮、刻漏、水铳、连弩、代耕、轮壶。王徵和金尼阁合作翻译了《西儒耳目资》，这是中国第一部罗马字注音专著。王徵和西方传教士邓玉函合作翻译编写创作了《远西奇器图说》，这是中国第一部系统引进西方机械工程学与物理学的著作。

4.化学

明代的钱币“永乐通宝”（1403-1424年）有的含锌高达99%。欧洲到18世纪才开始冶炼锌。

“明代炼钢技术也有新的发展，嘉靖时已发明了‘苏钢’冶炼法，现代冶炼专家周志宏说：‘（苏钢冶炼法）在国外还没有类似发明，显然是一种创造性的发明……整个过程适合现代的冶金原理，不用坩埚而创造出一种淋铁氧化的方法而使渣铁分开，成为比较纯的工具钢。这是中国古代先进炼钢工人的智慧结晶’。”¹⁴“同时还发明了生铁淋口法，运用生铁水淋灌工具刀口，使工具有钢的锋刃，也是明朝人民的独特创造。”¹⁵

宋应星在《天工开物》记载了我国古代冶金技术的许多成就，如冶炼生铁和熟铁（低碳钢）的连续生产工艺，退火、正火、淬火、化学热处理等钢铁热处理工艺和固体渗碳工艺等。并把铅、铜、汞、硫等许多化学元素看作是基本的物质，而把与它们有关的反应所产生的物质看作是派生的物质，从而产生化学元素概念的萌芽。

方以智在《物理小识》卷7中记载了炼焦炭的方法，欧洲到西元1771年才开始炼焦。

5.生物学

王夫之在《思问录·外篇》中提出了关于生物体的新陈代谢的观念，他说：“质日代而形如一……肌肉之日生而旧者消也，人所未知也。人见形之不变而不知其质之已迁……”

方以智在其《物理小识》一书中，记述有大量动植物的生态学内容和栽培、管理等知识。他引述传教士“脑主思维”之说，介绍了关于人体骨骼、肌肉等方面的知识，但剔除了“全能的上帝创造世界”之类的内容。他自己对于传统医学也素有研究，撰有多种医学著作。遗憾的是这些著作传世不多，我们难以窥其全貌。

6.其它

当时西方尚未区分哲学和科学，明朝的方以智已经明确提出两者概念的区分和关系的论述。他把学术分为三类，说：“考测天地之家，象数、律历、音声、医药之说，皆质之通者也，皆物理也。专言治教，则宰理也。专言通几，则所以为物之至理也。”（《通雅·文章薪火》）所谓通几，是对事物发生根本原因的探讨，而质测则要求脚踏实地考察事物变化原因，按特性予以整理分类，总结验证已知规律，预测未来发展变化。显然，通几与质测是从研究目的和研究方法着眼对学术活动所做的分类。在中国，这种分类是方以智的独创。

方以智在《物理小识·自序》中提出“质测”的概念：“物有其故，实考究之，大而元会，小而草木螽蠕，类其性情，征其好恶，推其常变，是曰：质测。”近似于现在的自然科学概念。“通几”的概念：“器固物也；心一物也；深而言性命，性命亦物也；通观天地，天地亦物也。推而至于不可知，转以可知者摄之。以费知隐，重玄一实，是物物神神之几也。寂感之蕴，深究其所自来，是曰通几。”这里的通几就相当于现在所说的哲学。

方以智并且论述了两者的关系：“质测即藏通几者也，有意扫质测，而冒举通几，以显其*密之神者，其流遗物”，“通几护质测之穷”，“不可以质测废通几，不可以通几废质测。或质测，或通几，不相坏也”。

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八、《天工开物》及其命运

由上可见，中华文明并不是没有机会和西方同步，在西方理论大发展的同时，中国明朝士大夫阶层已经开始全面系统的接纳和研究西学，并有自己独到的见解，而西方虽然是西学的发祥地，但教会对思想的禁锢与明朝政府对科技发展的大力支持形成鲜明对比。

美国学者席文（Nathan Sivin）认为1630年左右西方数学和天文学被引进中国，事实上是中国的科学革命：

“如果按照人们通常采用的标准，中国在17世纪可以说有过它自己的科学革命。假如我们始终冥思苦想于中国为什么不能有一个科学革命这个问题，那么，搞清楚这一点，对我们来说是至关重要的。

西方的数学和数理天文学被引进中国开始于1630年左右，其形式不久后在欧洲那些容许人们接触新知识的地方就变得过时了。一些中国学者很快对此作出了反应，并开始重新规定在中国研究天文学的方法。他们彻底地、永久地改变了人们关于怎样着手去把握天体运行的意念。他们改变了人们对于概念、工具和方法应居于首要地位地见识，从而使几何学和三角学大量取代了传统的计算方法和代数方程式。行星自转的绝对方向和它与地球的相对距离这类问题，破天荒变得重要起来。中国的天文学家逐渐相信：数学模型能够解释并预测天象。这些变化等于是天文学中的一场概念地革命。”¹⁶

但是李约瑟则提出问题：“中国人在科学实验发明上的确非常伟大。问题是：它为什么没有继续上升到理论，构筑起其理论体系，或如西方那样，发展出现代科学？”²这便是著名的李约瑟难题。由《天工开物》的命运可知一二。

《天工开物》是一部中国古代科技的总结性著作，是世界上第一部有关农业和手工业生产和科学技术的百科全书；其特点是图文并茂，注重实际，重视实践。充份反映明朝中国具有世界先进水平的生产技术。世界各国的专家学者对《天工开物》都有很高的评价：英国的达尔文说此书是“权威的著作”；法国的儒莲称它是“技术的百科全书”；日本的学者则认为这是一本“中国技术全貌的书籍”。

如：此书在世界上第一次记载炼锌方法；“物种发展变异理论”比德国卡弗·沃尔弗的“种源说”早一百多年；“动物杂交培育良种”比法国比尔慈比斯雅的理论早两百多年；挖煤中的瓦斯排空、巷道支扶及化学变化的质量守恒规律等，也都比当时国外的科学先进许多。尤其“骨灰蘸秧根”、“种性随水土而分”等研究成果，更是农业史上的重大突破。

宋应星曾任江西分宜县教谕、福建汀州府推官及亳州知州等官职。他是明末抛弃功名转向科技研究的科学家。他还有《论气》、《画音归正》、《春秋戎狄》等十几本著作。从这些著作中可以看出他朴素的哲学思想和文学造诣。英国李约瑟则称他是“中国的狄德罗”。(注：狄德罗是法国《百科全书》的与著名的哲学家。)

民国初年，有一个人查阅《云南通志》，发现里面说冶炼铜矿之处引用到《天工开物》，但是他到北京各个大图书馆去搜寻这本书无果，去询问各个藏书家也无人知晓。后来他偶然间在日本朋友家发现《天工开物》日文版，于是到日本的图书馆查，发现有英语，俄语，德语，法语翻译本，以及法语全译本，而具有讽刺意味的是惟独在中国找不到这本书。后来他在法国国家图书馆里找到《天工开物》的明朝原刻本，而这个原刻本是所有版本中印制最精美的。然后按照此本，《天工开物》才在中国重见天日，广为印行。

就是《天工开物》这样一部纯科技类书籍也被满清统治者禁毁，直到近代才由海外留学生从国外找回。（网络上有资料认为《天工开物》并未在中国绝迹，某地尚存，但这不能抹去《天工开物》这类科技著作在满清数百年未流传于世这一基本事实。实际上被禁毁或阻碍流传的著作又何止《天工开物》一书？！）满清的文字罗网最可怕的地方是其禁毁的彻底性，以至于可以让现代人认为大量的书籍不存在，实在是令人毛骨悚然。由此可见一斑。

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九、满清时期的科技发展情况

“在满清殖民统治时期，中国文明遭到了严重的摧残。丧失了政治独立的民族，经济上遭人掠夺，政治上受到压迫和歧视。在文字狱恐怖下，汉人学者退回故纸堆中搞起考据训怙来。在满清独裁的268年漫长时间中，中国没有一个真正意上的思想家出现，具有世界影响的科技发明仅仅只有一项，这就是詹天佑的火车车厢挂钩，而发明人还是美国教育培养出来的，和满清提倡的‘八股取士’无关。然而在明朝灭亡之前，中国平均每年就有一项世界级的科技发明贡献给人类。”¹⁷

明朝的大批科技成果和著作失传，传教士带来的西方科技文化著作再难面世。以桐城方氏为例。作为明末四公子亦即四大思想巨头之一的方以智，28岁时即完成他的巨著《通雅》和《物理小识》，不久满清就入关。方中通之后，慑于满清的文化高压政策和文字狱的空前繁荣，桐城方氏放弃了自然科学的研究，重新去扒拉故纸堆。即使非常小心谨慎，桐城方氏仍然不能免于文字狱。如戴名世南山集案，戴、方两家三百多人坐死，经康熙的“宽恕”，戴名世寸磔（分裂肢体），方孝标戮尸，戴、方直系子弟坐死，其余流徒。方苞是桐城派的理论奠基人，原判绞刑，经李光地营救后幸免。明末清初死于战乱和屠城，以及灭门惨祸的文人士大夫阶层除桐城方氏一家外，不计其数。

清代比西方教会统治时期还黑暗，西方针对个人观点进行思想禁锢，伽利略也不过是被判终身监禁，而满清的文字狱却是斟字酌句地对明朝士大夫阶层进行惨毒无以的灭门迫害，这种残酷的杀戮和思想禁锢使中国最终失去了和西方同步的机会，以至于清初就开始了严重的倒退，甚至将许多明朝已经取得的成果都丧失掉了，中后期更是一塌糊涂。

到了满清统治下，开放自信从容的态度已荡然无存。尽管康熙曾经以浓厚的兴趣积极向传教士学习天文、数学、医学等方面的知识，乾隆及其皇子也对外国的科学发明产生过相当的兴趣，但他们从来不想将科学技术传于民间，而是仅将这些先进事物当成玩物。

“实际上‘西学东渐’兴起于明，衰亡于清。明代的西方文明主要在士人、知识分子的传播，而满清入关后就仅仅局限于宫中，到乾隆时期，西洋的科技艺术统统变成了乾隆的玩具。性质完全两样。”“英国使节斯当东说：‘据说中国有几位君主从外国传教士方面学习外国丰富的数学知识。但中国政府的政策不使这门学问普及到群众中去。他们怕算学知识普及后，本国人能算出日蚀、月蚀，能制出历本来，皇帝在老百姓中的威信就要降低了。’”¹⁸

满清200多年历法几乎不变，实际上完全脱离了欧洲天文学的进程，并失去跟国际接轨的机会。后来只补充过零星的欧洲天文学知识。而欧洲这200年天文学发展如火如荼。

“汤若望保存了明末刊行的《崇祯历书》，并献给了清政府。且当时清政府迫切期望一部新历法来印证其天命所归，汤若望对《崇祯历书》作了删改和修订，顺治改名为《西洋新法历书》，《崇祯历书》得以另一面目颁行于世。但汤若望最终因为这部历法获罪入狱，几乎遭磔刑，不久病死了，即所谓‘历狱’。”¹⁹

当时西方传教士南怀仁把明朝翻译编写的大量科技著作加以汇编整理并略微补充，编成《穷理学》，想呈现给康熙，然后“镂板施行”，康熙却把书发还南怀仁。《康熙起居注》中记载：“‘上曰：‘此书内文辞甚悖谬不通’。明珠等奏曰：‘其所云人之知识记忆皆系于头脑等语，于理实为舛谬。’上曰：‘部复本不必发还南怀仁，所撰书著发还。’”就这样，《穷理学》这套完整汇集了西方科技译著的丛书，没有刊刻，也未能完整保存下来，只剩下残本，其中一大部分都是1627年明代李之藻和耶酥会士傅泛际开始合作翻译的《名理探》。

这里提到的所谓“于理实为舛谬”的“知识记忆皆系于头脑”，其实在明代知识分子心中，已是接近常识了。比如崇祯元年进士金声，精通西学，曾经说过“人之记忆皆在脑中，小儿善忘者，脑未满也；老人健忘者，脑渐空也”，明末思想科学巨人方以智的《物理小识》中也明确提到“人之智愚，系脑之清浊”。

康熙对南怀仁的蒸汽机以及应用设想不予响应。1793年，英国派遣到满清的使者马嘎尔尼送给乾隆的礼品包括各种当时世界上先进的仪器和武器，“礼品介绍中专门提及了榴弹炮、迫击炮以及手榴弹、卡宾枪、步枪、连发手枪”，然而所有这些送上门来的先进武器在乾隆看来，仅仅是他个人的玩物而已，对满清没有任何影响。

满清统治者，禁毁和篡改了大量代表华夏文明最高发展阶段的精华书籍，如后来对东亚国家农业、手工业的发展贡献巨大的《农政全书》、《天工开物》都不见了，直到鸦片战争后中国的留日学生才从日本重新找回。明朝徐光启翻译的《几何原本》传到了日本，对日本近代科技发展影响很大。但满清入关后却在中国绝迹，当近代中国向西方寻求科学技术时，《几何原本》才再受知识界重视，李善兰再次翻译了《几何原本》并完成后九章的翻译，同文馆中算学课程才把《几何原本》列为必读之书。

《坤舆格致》（共四卷）是在李天经主持下，汤若望和中国人杨之华、黄宏宪合作翻译的德国矿冶学家乔治·鲍尔划时代的巨著《矿冶全书》。《矿冶全书》共十二卷，是欧洲矿冶技术的一部经典著作，书中全面介绍了矿藏知识，包括各种金属的分离、制取和提纯方法，也详细介绍了各种无机酸的制法，包含有许多重要的化学知识。崇祯十六年（1643）十二月，崇祯皇帝批示户部将《坤舆格致》分发各地，“着地方官相酌地形，便宜采取”，但这本中国政府组织中西学者合力翻译的书籍，在满清统治下也彻底散失。清末张之洞居然在引进冶炼设备的时候不考察矿藏资源，在矿山下建冶炼厂，之后由于引进设备和矿山的矿石不符，不得不从外地运矿石来冶炼。

清末权臣徐桐，历任礼部尚书，翰林院掌院学士，上书房总师傅，以礼部尚书协办大学士，太子太保，体荣阁大学士，与军机大臣会商一切事宜，可此人将“算学”斥为“洋鬼子的学问”而不值一顾，《周髀算经》、《九章算术》、《孙子算经》、《辑古算经》、《数书九章》、《测圆海镜》、《日用算法》、《杨辉算法》、《数书九章》在他看来全都是无用之书，而且他决不相信“西班牙和葡萄牙的存在”，说那是英、法胡谄出来的国名，以求获得更多好处……

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十、军事武器发展的对比

1.先进的武器装备

根据明朝天启年间的《武备志》第116、117 卷之“战船”篇记载，作为明朝水军战船的福船，根据大小分为六个型号，其中最大的是一号福船，吃水二丈（6.6米）。1633年的明朝封舟封王尚丰和1637年英国建造的当时西方最大的战舰“海上君王”号相当：封舟长66米，宽19.8米，仓深16.5米，吃水4米，海面高度12.5米；而英舰长51米，宽14.7米、深23.17米，吃水6.8米，海面高度16.37米。

满清水师用的船，在明朝水师中仅能排到第5号。俞大猷（1503-1580年）的《洗海近事》记载：“福船势力雄大……吃水一、二丈”。而清代封舟一代不如一代：1684年长15丈，宽2.6丈，到1800年长只有7丈，宽2.75丈，深为1.3丈。

1793年，英国马嘎尔尼使团到满清后，英国使团“惊奇的发现中国的帆船很不结实，由于船只吃水浅，无法抵御大风的袭击”，他们由此得出的判断是“中国船的构造根本不适应航海”。马嘎尔尼感叹：“中国人首次看见欧洲的船只，至今已经有250年了，他们毫不掩饰对我们航海技术的赞赏，然而他们从未模仿过我们的造船工艺或航海技术。他们顽固地沿用他们无知祖先的笨拙方法，由于世界上没有一个国家能比中国更需要航海技术，因而中国人这种惰性更加令人难以置信。”²⁰

战争的决定因素是人，但拥有先进的武器对战争的胜负有着重要的作用。鲁迅先生曾经说过：火药发明之后，西方人用来装子弹，中国人用来放鞭炮。但至少在明朝，这句话是不正确的。

元末，在朱元璋与陈友谅进行的洪都之战和鄱阳湖水战中，双方就曾使用了火器。明初军队就装备有火器。1372年造碗口铳，口径11cm，上有铭文说明为水军装备。16世纪中叶发明“火龙出水”，箭头上龙头下圆柱，柱体分层装火箭，为当时世界上最早的多级火箭。1558年造出中国第一批火绳枪“鸟嘴铳”一万支。而“定辽大将军”铸造技术被誉为可比美国托马斯·罗德曼（Thomas.J.Rodman）军官在南北战争中才发明一种铸炮新法。明朝后期的兵书如《兵录》、《神器谱》、《武备志》、《西法神机》、《火攻挚要》、《火龙经》、《筹海图编》、《军器图说》、《火龙神器阵法》等详细地记录了明军装备火器的制法、图谱以及火器部队的编制和战法。

“内蒙古自治区文物工日前在托克托县境内发掘出土了20多枚明朝早期地雷，据称，这是我国首次出土明朝地雷。这次出土的地雷为铁铸球体，大小规格分为两种，大的直径11厘米、重1.7公斤，小的直径为8.5厘米、重0.8公斤，球体表面有一突出台体，高约0.6到0.7厘米，直径约３厘米，台面中间有一直径约0.4到0.5厘米的圆型小孔，用以装火药和引爆火药捻，当打开已经锈蚀的小孔时，还能倒出里边的火药。火药均为黑色，其中有一枚较大的火药为土灰色，且部分火药呈米粒大小的颗粒状。

据新华社，出土地雷的内蒙古托克托县（古代称之为东胜州）地处黄河岸边的山梁台地，起着雄踞高地、扼守黄河的重要作用。当时这里水陆交通便利，边界贸易繁荣。元朝末年，各地纷纷爆发农民起义，公元1368年元大都被明军攻破后，为了荡平北部元军，明军曾在这里与元军发生激战。该城出土的地雷正是这时明军攻城用的武器，在出土地雷的附近还出土了十几公斤铁弹丸，这是当时明军使用大炮发射的弹丸。”

类似的地雷在朱棣“靖难”、北军与南军战斗时也曾使用过。

早在元朝至顺年间，军队中就已装备了发射口径为20毫米以上铁弹丸的金属火铳，从而诞生了中国最早的火炮，并出现了“炮手军”和“炮手万户府”的建制。之后由于火器的蓬勃发展，明军更是普遍装备了火器，战争的主要武器逐渐转向使用火器。

朱元璋在位时，明军首创火铳与冷兵器依次攻击敌船的水攻战术，各地卫所驻军已有10%装备火铳。明永乐八(1410)征交趾时，明成祖还在京军中组建了专门的枪炮部队——神机营，这种独立枪炮部队建制在当时中国乃至世界各国都首屈一指。

据《明会典》及《武备志》等资料记载，自隆庆年间始，明军使用之火器有数十种之多。以下仅作大致摘录。

五雷神机，隆庆初年装用，有枪管五个，各长一尺五寸，重五斤，枪口各有准星，柄上装总照门和铜管，枪管可旋转，转瞬间可轮流发射。大致相当于近现代的左轮手枪。

明朝主要装备的火器——佛郎机是一种后填装的火炮，因为运用的是金属外壳的后膛，射击的时候安装在火炮的后端，发射后再换后膛。明长城出土的各型佛郎机数量很大，表明明朝军队十分重视佛郎机，进口少，多仿制，且规格齐全，从千余斤的多用途重型（要塞、野战、战舰）火炮“无敌大将军”到百余斤的大“佛郎机”，再到90厘米的“小佛郎机”（北京军事博物馆尚存）和70厘米长的可在马上点放的“马上佛郎机”，连士卒手中都有几斤重“万胜佛郎机铳”（配九个子铳），而骑兵配备这种子铳更是显现出威力，其精锐的骑兵每人配备六个以上的子铳，冲锋的时候火器轮番齐射。佛郎机型火炮口径小，以发射霰弹为主，射速快，近距离杀伤力极大，杀伤面积广，是守城利器，其中“无敌大将军”炮可每个子炮内有500铅子（炮弹），散布可达20余丈。大将军炮，炮身长三尺有余，重几百斤，前有照星，后有照门，装药一斤以上，铅弹重三至五斤，射程可达一里之外。

而佛郎机射速快，一般配三个后膛，前三炮若训练有素应在20秒以内发射完毕，有霰弹、开花弹，杀伤力很大，若是一大两小的配合，更难攻破，射速奇快，当年郑成功用佛郎机攻打荷兰人的热兰遮城，2500发炮弹的火力集中射击打得拥有长炮（红夷炮）的荷兰人很快举白旗投降。

但是佛郎机也有缺点，那就是后膛和炮管之间的缝隙有公差难于克服，故造成火药气体泄漏，因此不具备远射程，《明史》记载：“其后（指引进佛郎机炮后），大西洋船至，复得巨炮，曰红夷。长二丈余，重者至三千斤，能洞裂石城，震数十里。”而红夷炮作为一种射程远的长炮，由于装药填弹的过程稍显复杂，射击速度非常慢。两者各有长短，故引进了红夷炮后，明军的火炮体系就比较成熟了。

为解决火炮不能连发的问题，明朝人研究出了子母铳，其原理大致类似于火箭炮，母铳是炮筒，子铳为炮弹，其口径小于母铳，在出征前先装好铁砂、石块、铅子、火药并封好，在战斗时，把子铳塞进母铳，点火药发射，再拉出子铳，塞进第二个子铳，以此形成连续发射，装填速度可比今日之榴弹炮。明军的普通佛郎机带有四个子铳，在几分钟内可以全部发射出去。而入朝抗倭战争中，明军还特意装备了新型产品——百出佛郎机——每炮拥有十个子铳。辽东铁骑所用武器装备之三眼铳，全长约120厘米，有三个枪管，枪头突出，全枪由纯铁打造，射击时可以轮流发射，是辽东铁骑的标准装备。发起冲锋时，辽东铁骑即冲入战阵，于战马上发动齐射，基本上三轮下来，就能冲垮敌军。（北京军事博物馆尚存。）

明朝陆军和水军上也装备有火炮，如虎蹲炮等大型火炮。以上部分先进的武器在入朝抗倭战争中曾普遍使用，给日军以致使打击。在此次战争中，明朝水军甚至使用了水雷——明代水雷，是以木箱为外壳，中间放置火药，根据海水浮力，填充重量不等的重物，以固定其位置，并保持漂浮于海面之下，以便隐蔽及定位。

明朝的海上军事力量很强大，李约瑟说，“明代海军在历史上可能比任何亚洲国家都出色，甚至同时代的任何欧洲国家，以致所有欧洲国家联合起来，可以说都无法与明代海军匹敌。”明军对先进技术的掌握和引进一直抱着欢迎和学习的态度。袁崇焕在宁远城头毙伤后金努尔哈赤的红夷大炮就是来自葡萄牙。明末军营营一级编制里除了1000人为骑射外，其余都是火器手。每一营（5000人）用霹雳炮3600杆，大连珠炮200杆，手把铳400杆，盏口160位。

徐光启在崇祯二年（1631年）上疏建议组建全火器装备的现代化陆军：一营陆军用“双轮车”120辆、“炮车”120辆、“粮车”60辆，“西洋大炮”16位，“中炮”80位，“鹰铳”100门，“鸟铳”1200门，战士2000人，队兵2000人……练成15营6万人，并推举孙元化先训练一营。此计划得到崇祯皇帝的激切赞赏和大力支持，并投入实施。徐光启已经指明了中国近现代军事的发展方向。（孙元化是徐光启的学生，也是徐光启新军事思想的大力实践者。他在科学上也有相当造诣，著有《几何体论》、《几何用法》、《太西算要》。）

“徐光启建议，为对付后金军队，须在北京附近、关内和关外三个地方，集中训练精兵两万，由孙元化负责联络、调配和统一指挥。当时在孙元化手下已有一批经过训练，善于使用西方火器的枪炮手。因而，这是一支符合徐光启理想，用先进军事技术武装起来的部队，也是徐光启的希望所在。”^7p120

当时火器胜蛮力已经初见成效。赵士祯在《神器谱舫虏车锐议》中写道：“一经用车用锐，虏人不得恃其勇敢，虏马不得态其驰聘，弓矢无所施其劲疾，刀甲无所用其坚利，是虏人长技尽为我所掩。我则因而出中国之长技以制之。”后来，明朝军队之所以在对付后金骑兵的时候有困难，则是由于大多数军队战术和装备结合差，是训练和指挥的问题，包括其它复杂原因（包括军人携带火器叛变，明朝、南明统治阶层内部矛盾，等）。

以下为《军事文摘》2007年第9期张昊天《明朝军事四个第一》全文：

作为中国古代科技领先的朝代，明朝在军事技术方面曾取得四个世界第一。

首创“水雷战”击沉日本战舰

早在16世纪，各种类型的水雷就已经成为明朝海军的重要武器。1549年制造的“水底雷”，可称为世界上第一枚水雷。该雷用木箱做雷壳，油灰粘缝，下面的绳索连接铁锚，控制深度，人工操纵击发，比西方制造和使用水雷早了200多年。第一颗定时爆炸水雷是1590年制造的“水底龙王炮”。该雷用牛脬做雷壳，内装黑火药，用香点火作引信，凭借香的燃烧时间来定时引爆水雷。第一颗触发水雷是1637年明朝末年制造的“混江龙”水雷，该雷通过与舰船直接接触进行引爆。

据史料记载，在万历年间的抗日援朝时期，明朝海军曾使用“水底雷”一举击沉日本一艘大型战舰，这是人类历史上第一次使用水雷取得实际战果，比日俄战争(1903年~1905年)中的水雷战早了近3个世纪。

“火龙出水”是反舰导弹“鼻祖”

明朝在16世纪发明的“火龙出水”是一种用于水战的两级火箭。“火龙”的龙身由约1.6米长的薄竹筒制成，前边装一个木制龙头，后边装一个木制龙尾。龙体内装有火箭数枚，引线从龙头下的孔中引出。龙身下前后共装4个火箭筒。前后两组火箭引线扭结在一起。前面火箭药筒底部和龙头引出的引线相连。发射时，先点燃龙身下部的4个火药筒，推动火龙向前飞行。火药筒烧完后，龙身内的神机火箭点燃飞出，射向敌人。这种火箭已经应用了火箭并联(4个火药筒)、串联(两级火箭接力)原理。它用于水战时，可在水面上飞行数公里远。当飞向敌舰时从龙嘴发射火箭直接攻击对方舰艇。这是人类历史上第一种从战舰上发射的大型远程火箭武器，堪称“反舰导弹鼻祖”。明朝海军也因此成为世界战争史上第一支装备和使用反舰火箭的海军。

最早使用触发式地雷

明代工匠设计制造了人类历史上最早的、由钢轮压火击发引爆的铁壳地雷。明朝陆军广泛装备了这种地雷，并用它在江浙地区多次重创进犯的倭寇。这是人类历史上首次在实战中使用非人工引爆的触发式地雷，西方到18世纪以后才有类似的武器。

第一支骑炮兵

明朝陆军曾装备有一种“虎蹲炮”。此炮首尾长2尺，炮头由两只铁爪架起，外形酷似一只蹲卧的老虎，看起来煞是威风。开火前，先装填5钱重的铅弹或石子上百枚，再用一个重30两的大铅弹或大石弹压顶，发射时大小子弹齐飞出去，杀伤力惊人。该炮重量轻，体积小，非常适合骑兵用战马直接驮带，由此便催生了明朝陆军的骑炮兵。这也是人类历史上第一支骑炮兵，又领先了西方大约200年。

2.战争战术

在战争战术方面，明朝军队也颇有创造。明朝初期使用的火铳是洪武火铳，射程不远，且不能持续发射，难以形成持续的杀伤力。将领沐英在云南使用火铳对付象（即大象）兵，创造出了先进的火器战法。即：根据敌军大象兵打前阵的特点，将火铳兵列队为三行，敌象兵前进后，第一行首先发射火铳，然后第二行、第三行继续发射，在二三行发射时，第一列就可以从容装好子弹，形成完备而持续的强大火力（置火铳为三行，列阵中……前行退后，次行继之；又不退，次行退后，三行继之）。这种开创性的战术克服了当时火铳的局限性，三行轮流开火，没有丝毫停歇。凭借此法，沐英彻底平定了云南境内的叛乱。

百年之后，普鲁士国王菲特列二世经过长期钻研，发明了与之类似的三线战法，其排兵布阵方法与沐英的三行火器法如出一辙，并借此战法称雄欧洲。

明成祖朱棣在远征漠北时，由于蒙古骑兵极快的速度，三行火器法也难以抵御。于是朱棣通过对先进武器的利用、战术的科学分析和战斗细节过程的认真编排，命令军队使用了新的战法。在遭遇或发现蒙古骑兵后，神机营士兵立刻向战斗阵型前列靠拢，做好火炮和火铳的发射准备，在统一指挥下进行齐射蒙古前骑。神机营射击完毕后立刻撤退至两翼，然后由三千营与五军营的骑兵对已经受创的蒙古骑兵发动突击。最后由五军营的步兵对蒙古骑兵发动最后一轮打击。其布阵原则：“神机铳居前，马队居后，前锋要疏，后队要密，锋疏则达，阵密则固”。明成祖提出的“神机铳居前，马队居后，步卒次之”作战原则，神机营配合步兵、骑兵作战，发挥了重要作用，使火器的应用更趋专业化。

三百多年后，拿破仑开始使用与朱棣时代的明军类似的战法：先用大炮轰，再用骑兵砍，最后步兵上。正是凭借这套战法以及变化利用，他征服了大半个欧洲，其威震天下的资本正是他那独特而富于机动性的炮骑结合战术。

在南方沿海抗倭战争中，著名抗倭名将俞大猷“审度地势，匠心独创，制造独轮战车以拒敌骑。尝以车百辆、步骑三千，大挫敌万骑于安银堡。文进上其制于朝，遂置兵车营。京营有兵车自此始。”万历年间，发生在朝鲜碧蹄馆的遭遇战就很能说明问题，2000人的辽东铁骑消灭了2000多同样从事前哨侦察的日本精锐尖兵。之后被丰臣秀吉手下最精锐的小西行长第一军35000人围攻，明军防御时则又体现出了车阵的威力。当时血战一天阵地仍然很巩固，李如松亲自带领近卫1000余人，和最近的一支1000余人的军队来驰援，日军望风而退，整个战役日本军队损兵达7000人。

明朝后期的海战战术战法也极为先进，郑成功获得“龙熕炮”后专门设计了一种炮船安置此炮，这种炮船后被称为“龙熕船”。其上前后各安置一门龙熕炮，主炮炮弹重24斤，射程4至5里。海战时运用郑氏水师独步海疆的“五五制”战舰队形和指挥系统，即利用“五点梅花阵法”将对方“线形队列”分成几段，形成局部围攻以后，用轻巧的快船架设重炮进行艉射（Raking Fire）。此战法比英国海军称霸全球手所用的类似的“纳尔逊战法”（Nelson touch）早出现了100多年，即便是到了英国的马嘎尔尼使团访问满清的1793年，“纳尔逊战法”都还没有出现。

3.满清时代的军事

满清以骑射得天下，对火器和近代军工抱着本能的恐惧和敌视态度，生怕威胁自己的统治。随着明王朝的彻底灭亡，当满清政权于康熙二十二年稳定全国之后，因军事的威胁消失，统治者对火炮的重视日减。经过康雍乾三世后，先进的火器武装技术被满清埋葬了，到鸦片战争时，手持大刀长矛的清兵对火器已经陌生了。

清军把“雅克萨战争”中缴获的俄军扳机击发式火绳枪样品献给康熙时，康熙即以不得中断前人所授的弓箭长矛传统理由，禁止清军使用此种新式火枪，仅留下二支自己把玩。康熙五十四年，山西总兵金国正上言愿捐造新型的子母炮22位，分送各营操练，皇帝却禁止地方官自行研制新炮。雍正间，清廷还将盛京、吉林和黑龙江以外各省的子母炮尽行收至北京。

嘉庆四年(1799)曾改造一百六十门明朝的“神枢炮”，并改名为“得胜炮”，经试放后发现其射程还不如旧炮。鸦片战争时期林则徐抗英，其好友龚自珍献出了先进的秘密武器，竟是明朝的普通火炮装备……第二次鸦片战争中，浙江慈溪守城军民击败英法联军，所用居然是当年吴三桂埋藏地下沉睡200余年的大炮。

鸦片战争时满清军队对英军使用的“榴霰弹”“多骇为神奇，不知如何制造”，稍后，林则徐虽仿制成功，但却少有人知道早在康熙二十九年铸成的“威远将军炮”上，即配置了概念相类的炮弹，可惜其连同所匹配的“威远将军炮”一直都被尘封于武库之中。

到了道、咸之交，中国军队连明末的水准均有所不逮，无怪在面对西方列强坚船利炮的挑战时，毫无招架之力。再后来，精通洋务和军械的大臣曾国藩、李鸿章、左宗棠，以及武器专家丁拱振及其同僚都不知道明朝打死努儿哈赤的开花弹为何物。以至于李鸿章向德国克虏伯兵工厂订购开花弹，曾国藩设立安庆军械所重新引进西式开花弹。直到19世纪70年代，左宗棠督师西征新疆，才从陕西凤翔县一处明代炮台遗址挖掘出开花弹百余枚，不禁感慨万千，叹道：“利器之入中国三百年矣，使当时有人留心及此，何至岛族纵横海上，数十年挟此傲我？”此时左宗棠仍然无知，竟不知这些开花弹是中国人自创的。

“我们看到历来先进开放的封建国家，利用宗教迷信发动农民起义是少之又少，比如唐、宋、明。……从清中后期起所有的农民起义和农民运动都带由宗教和极端迷信的特点。白莲教、天理教、回民起义、太平天国、义和团莫不如此。最大的农民起义太平天国就是利用所谓‘拜上帝会’发动起来的。

义和团群众拆毁铁路、路杆，迷信神灵附体、刀枪不入，竟有人用身体试验枪弹，死不悔悟。虽数十万之众，却用引魂旌、雷火扇、阴阳瓶、如意钩等八宝什物与八国联军的长枪大炮对阵。这种试图以落后、保守、愚昧，对抗现代文明，拒绝一切西方文明的传入，其失败也在所难免。

民既如此，官又如何？鸦片战争中，战功卓著，名将参赞大臣扬芳见到英军炮火厉害，竟然想出了一条“奇计”——遍收民间马桶，妇女用的秽带载于木筏之上，抵抗英军进攻。当然败得很惨。时人嘲讽说：‘粪桶尚言施妙计，秽声传遍粤城中’。”²¹

所以中华科技文明被蛮族入侵以后确实形成了巨大的退步，军事、武器方面的对比也仅仅是个缩影而已。

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第三章、明代经济的巨大成就

一、西方人眼中的明朝

明朝时期来到中国的葡萄牙人曾德昭是耶稣会士，他在返回欧洲途中完成了《大中国志》，其中有以下记载：

“中国人是如此之多，我在那里生活了22年，离开时和刚到时一样，拥挤的人群令人惊叹。情况确是这样，决非夸张，不仅城镇及公共场所（有的地方，如不用力推攘就不能通行），甚至在大道上，也汇集了大群的人，很象欧洲通常过大节或群众集会，如果我们查看总户籍簿，其中只登录纳税人口，而不记载妇女儿童、太监、文武教师（人数几乎无穷），共有5805万5180人。（引者注：明末中国人口至少在两亿以上，应该接近三亿。这也可以和曾德昭此处记载相印证，5千多万人口不包括女性、儿童以及一些特殊阶层，所以接近三亿应该是保守的估计。）”

“他们最喜欢的欧洲工艺品是我们的钟，但现在他们已生产很好的桌钟，并能生产类似的小钟，价钱和我们的相当。其中一些东西，如在我们这儿生产，价钱会十分昂贵。”^22p3

明末的传教士利玛窦也说中国物质生产极大丰富，无所不有，糖比欧洲白，布比欧洲精美……人们衣饰华美，风度翩翩，百姓精神愉快，彬彬有礼，谈吐文雅。²³而乾隆时来访的英国特使马戛尔尼则说“遍地都是惊人的贫困”，“很多人没有衣服穿”，“象叫花子一样破破烂烂的军队”。

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二、（私营）工商业的巨大发展与资本主义萌芽

明朝无论是铁，造船，建筑等重工业，还是丝绸，纺织，瓷器，印刷等轻工业，在世界都是遥遥领先，工业产量占全世界的2/3以上，比农业产量在全世界的比例还要高得多。明朝民间的工业不断壮大，而官营工业却不断委琐。

“明朝是以较短的时间完成了宋朝手工业从官营到私营的演变，而且变化得更为彻底。迄至明朝后期，除了盐业等少数几个行业还在实行以商人为主体的盐引制外，大多数手工业都摆脱了官府的控制，成为民间手工业。所以，如果说中国农业的私有化出现于战国与汉代，那么，中国手工业的完全私有化，则迟至明代。”²⁴

晚明时期的中国民间私营的经济力量远比同期西方强大得多，当英国的商人手工场业主拥有几万英镑已经算是巨富的时候，明朝民间商人和资本家动用几百万两的银子进行贸易和生产已经是很寻常，郑芝龙海上贸易集团的经济实力达到每年收入几千万两白银，当时荷兰的东印度公司根本无法与之相抗衡。

关于明代尤其是晚明的商业研究论文非常多，下面仅作简单的列举。

1.采矿冶金业

“明廷于洪武十八年（1385年）罢官铁冶，开放民营。”“官府对民冶征收1/15的铁课。”^25p178明朝铁产量为北宋的两倍半，永乐年间的铁产量高达9700吨，到了17世纪当时欧洲产铁量最多的俄罗斯才2400吨。

《明代钢铁生产的发展》中列举唐宋元明的铁产量：

唐元和初年，每年为207万斤；

北宋治平年间是824万1千斤；

南宋初年是216万2144斤（不包括金国）；

元朝中统四年（1263年）584万4000斤；

明朝永乐初年是1957万5026斤。²⁶

实际上表中所列并不是实际的铁产量，而仅是政府征收的铁课量。计算得出永乐初年实际产量应该是2亿7362万斤左右，约为16万2550吨。“与18世纪初整个欧洲（包括俄国的欧洲部分）的总产量14.5万吨至18万吨相比拟”，明代永乐初年的铁产量已经相当于18世纪初整个欧洲的全部产量。

钢铁产量历来是重工业的重大指标，毛泽东甚至提过发展工业“以钢为纲”，而满清却以种种借口来压制金属的生产。满清几代皇帝对此都是指示明确，不仅是严禁开矿，已有的矿厂也要用重税来加以控制。

对于民营采矿的发展，吴承明说：

“总的看来，明代的矿禁政策，并不是很严厉，除金银外，很早就开放民营；……官矿、官冶虽有起伏，但宣德以后，总是下降的趋势。官家仍致力于铁冶，而正德以后也迅速衰落，以至停闭。大约只有云南铜官矿坚持到明末，但已改为雇工开采了。有人说‘我朝坑冶之利，比之前代不及什之一二’，明代的官矿、官冶，大体是这样。”^25p175

“当时官营矿冶业由盛转衰，万历时期最大的官营矿冶——遵化铁厂濒临破产，‘山场封闭，裁革郎中及杂造局官吏……地租银征收解部，买铁支用。而与此相反，民营铁业得到迅速发展，芜湖已逐渐成为民间冶炼中心，专业炼铁钢坊不断扩大。著名的濮万业钢坊从濮家店迁到古城西郊濮家院，后因炼钢规模扩大，又在西城外设置总作坊，而以濮家院做东作坊”。²⁶

而在明朝这样的私营钢铁大作坊还有许多家。

“金银矿是禁止民间开采，但这只是法令规定而已。盗矿之事，史不绝书，而且遍及各省，大都是银矿。他们有的是在深山偷挖，有的则凭借势力占领官家的矿场，有的更建立武装公然和官府对抗。……在广东顺德，有的豪强勾结势家经营银矿，达30年之久。不过积少成多，占数量最大的，恐怕还是民间的零星偷采，只是没有系统记载而已。”^25p175

“铜的开采，后期转盛。民间铜器的制造，当是出自民矿。……即使朝廷铸币，也仰仗民铜了。据嘉靖间记载，铸币‘黄铜照例行户部买办’，以至有时‘铜价太高，得不偿费’。到万历时，有人说：‘天下铜在民间为供具什器者，不知几千万亿。其产于各处名山者，豪姓大贾负贩以擅厚利，又不知几千万亿。’‘今云南、陕西、四川、广东各省有铜矿，为奸商专擅’。”^25p176

煤矿开采：

“大约自始就是民营，仅知在北京附近的门头沟曾有过一二座官窑。洪武二十六年（1393）规定对民煤十分取二，……永乐十三年（1415）改定为三十分取一，其税又远较金属矿为低了”。到了万历以后，“矿税也已改为征银。万历二十五年（1597）朝廷谕旨说：‘煤乃民间日用所需，若官督开取，必致价值被增，京城家户何以安生’，这是指京西的门头沟矿区。万历三十一年，这里曾经发生一次采煤矿工、运煤脚夫拥进北京城，抗议游行示威的局面。”^25p178－179

2.盐业

“在以往受官府控制最严的制盐业，万历年间也出现……向民营变化的迹象。”²⁸食盐的生产销售，“官盐销量小，征税面狭窄，盐商靠私盐买卖谋取暴利。全国食盐需求量大约有18亿斤，而官盐固定行销量只有5亿斤左右，食盐市场的2/3为私盐独占，严重影响盐税收入。嘉靖以来，政府一直努力采取增加引目、提高引斤等措施增加官盐销量，以期提高盐税收入。……可是人口一定，食盐市场有限，价廉质优的私盐在市场竞争中胜过价昂质次的官盐，政府的种种努力总归失败。”²⁹

3.制瓷业

瓷器而言，根据《明末中国的私人海上贸易》引用宋应星的记载“民窑发展非常快，容量也比官窑大的多，以青窑为例子，官窑每座烧盘，碟样器二百多件，尺碗三十多件，大覃十六七件，小酒杯五六百件，而民间青窑每座可烧器皿千余件。”

“景德镇陶瓷业中一般民窑的窑身和每窑产量要比官窑大3-4倍。明后期景德镇3000座窑中，官窑仅有几十座。崔、周、陈、吴4家民窑的产品畅销中外，质量远远超过官窑。这时京郊门头沟煤窑很多，官窑只一两座，余皆民窑。”²⁸

4.纺织业

 “（明代）纺织业生产技术不断提高，缫丝的缫车比元代更精良和完善，已研制成功‘一人执，二人专打丝头，二人主缫’大缫车。《天工开物》记载的花机由两人共同操作，提花小厮坐在花楼上提花，织工门楼下织丝，两人配合可织出各种花纹的丝织品。”³⁰

“明代各种新搅车，‘句容式，一人可当四人；太仓式，两人可当八人。’有的地方还使用水转大纺车。……由于明朝政府的鼓励和生产工具的改进，城市棉纺业得到普遍发展，江南一代成为全国棉纺中心。”²⁷

“民间的丝织能力，即使在明初官手工业最盛的时候，也是超过官织染局。这种历代也包括明代征课绢帛作为赋税的情况就可看出。而到了明后期，民间机户有了发展，即使不计农村副业，单机户的生产，也逐渐超过官织染局了。^25p152

5.印刷业

“在印刷技术方面，也有了极为重要的发展。首先是铜活字的应用。……万历年间又流行起来木活字印书。《太平御览》、《太平广记》等大部头书籍也都有了木活字印本。崇祯年间又用木活字印行《邸报》，这可以认为是中国用活字版印报纸的起源。”然后是套印术的应用。套版印刷品出现后，到了17世纪得到广泛的发展。³¹

“明代造纸印刷术空前发达，出现不少大规模民间印书工场……印书工场很大，可分三个部门。”³² “毛晋汲古阁，不仅抄书、刻书，也售卖书籍……有着一套规模十分广大而完备的机构。从亲自投资、招聘人才、组稿、校勘、编审、书写、镌刻、印刷、装帧，分工细致，工序环节紧密。书籍刻成之后，直接进行销售。从编、印、出版、发行，全部由自己成立的机构运作完成。已经具备了初步的新型资本主义经营的性质。”³¹

6.商业的空前繁荣

明代中后期，农产品呈现粮食生产的专业化、商业化趋势。江南广东一大片原来产粮区由于大半甚至八九成都用来生产棉花甘蔗等经济作物而成为粮食进口区，其它一些地方则靠供给粮食成为商品粮食出口区。

“嘉定地区因植棉业发展，‘邑中种稻不能什一’，加上商业人口剧增，本地产粮不足以自饱，必须仰食四方。”²⁷“长江三角洲一带是当时桑、棉经济作物和手工业最发达的地步，常思患粮食不足……区域内调剂甚繁。但整个区域仍有不足，须由湖北，江西，安徽运入，所谓‘半仰食于江、楚、庐、安之栗’。”^25p91

随着生产的发展，社会分工的扩大，南北都出现了一些以经营工商业驰名的城镇，成为商品集散和手工业制作的中心，如北京、天津、武汉、芜湖、苏州、杭州、松江、广州、佛山等。城市中也形成了包括行商坐贾、作坊主等在内的比较富裕的工商业者，并且日渐成为一支不可忽视的社会力量。不少土地主缙绅也逐步将资金投向工商业，“富者缩资而趋末”，³³以徽商、晋商、闽商、粤商等为名号的商帮亦逐渐形成，并在一定地区和行业中有着举足轻重的地位。

农业人口转移为工商业从业人员的数量也急增。明代戏曲理论家何良俊比较正德前后，说“今去农而改业为工商者，三倍于前矣。昔日原无游手之人，今去农而游手趁食者，又十之二三矣，大抵以十分百姓而言，已六七分去农。……今一甲所存无四五户……则空一里之人，奔走络绎于道路。谁复有种田之人哉。吾恐田卒污莱，民不土著，而地方将有土崩瓦解之势矣。可不为之寒心哉。”也就是百姓里面已经有六七成的人口不从事农业，只有百分二三成的人从事农业。应该说这个估计是符合当时的实际情况的。³⁴

“燕、赵、秦、晋、齐、梁、江、淮之货，日夜商贩而南，蛮海、闽广、豫章、楚、瓯越、新安之货，日夜商贩而北。”³⁵万历时期“镇上佣工皆聚四方无籍之徒，每日不下数万人”。

“晚明的福建与江浙商业气氛颇浓，福建商人，一向将江浙作为自己的主要活动领域。何乔远说，‘安平一镇在郡东南陬，濒于海上。人户且十余万，诗书冠绅等一大邑。其民啬，力耕织，多服贾两京都、齐、汴、吴、越、岭以外，航海贸诸夷，致其财力，相生泉一郡人’从其话中，我们可知道安平商人活动范围相当广，而南京与吴越是其重要活动区域。”“明代闽浙间的海上贸易是十分兴盛的。”³⁶

“福建丝织业的原料主要来自湖州。福建丝织品的进口量很大，明末清初思想家唐甄回忆明代：‘吴丝衣天下，聚于双林，吴越闽番至于海岛，皆来市焉。五月载银而至，委积如瓦砾。吴南诸乡。岁有百十万之益’。这样看来，福建每年从江南输入的丝绸可达数百万两银子。当然，其中多数商品又被闽人售至海外国家，换回美洲及日本的白银。”“江南对福建的棉类商品输出。”“吴梅村的《木棉吟》说，明代隆庆、万历年间，闽商至镇洋一带采购棉花，‘州赖以饶’。在前引有关商人的史料中，我们看到两位徽州商人到福建做棉花生意，其中如张沛‘财本数千两，在瓜州买棉花三百馀担’。给人留下深刻的印象。”³⁶

“江浙输往福建的商品有生丝、绸缎、棉花、棉布、粮食等项，这些商品中大多是民众的日用商品，消费量巨大。闽人为了购买这些商品，支付了大量的白银。于是，从海外流人福建港口的白银便通过这一渠道流向江浙。繁荣了江南，也繁荣了中国多数地区。”“福建输往江浙的商品有水果、木材、纸张、蓝靛等项。”“明末的福建与江浙二地已经结成深厚的贸易关系，双方经济的发展，都有赖于对方的市场、原料、资本。……传统理论认为鸦片战争前的中国是自然经济社会，商业贸易对这一社会来说是可有可无的，如果我们切实考察明末福建与江浙的经济互动，就可知道这一理论的荒谬。”³⁶

据中国社会科学院历史研究所万明等人引述《铅书》的记载，晚明方圆几千里的各种大量名、优、特产等汇萃于山陬一隅，很能反映明后期商品的繁茂景象。其它如铁器、瓷品、纸张、食糖……也在由生产它们的原产地源源不断地贩运到全国各地，进入大小城市中的千店万铺，供当地市民消费。

当时的西方人记载：“中国人天生好经商，不仅从一省到另一省做买卖，获得大利，甚至也在同一城市做生意。商店里有的东西，街上几乎都有售卖……富有的商人信用良好，很守时（葡人多年的经验证明了这点）。”

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三、商人地位的变化及影响

1.明初商人的社会地位

“重本抑末”是中国封建社会统治者长期奉行的一种经济政策。明开国之初亦是如此。朱元璋曾言：“若有不务耕种，专事末，是为游民，则逮捕之。”朱元璋在总结历史经验教训时，深恐“民急则乱”。为缓和当时的社会矛盾，在制定统治政策时，主张“农为固本”，³⁷认为农业生产如不能恢复和发展，百姓生活无法安定，其政权也难以支持。由于自然因素和社会因素，小农经济在中国长期存在。封建主靠压低商人的地位来防止农业劳动力外流，以维护剥削。统治者也惧怕商人的经济实力对其统治构成威胁。重农轻商是明代封建统治者为巩固其封建统治采取的一项重要措施。在这种情况下，商人的社会地位屈居末位。

但明朝统治者奉行“重本抑末”政策，并非一概不准商业进行，而是在经济政策上充分发挥商品经济对以自然经济为主体的封建经济的补充、调节、支持作用，使商业为巩固其统治服务。明初规定商税“三十而取一，过者以违令论”³⁸。设宝钞提举司，造大明宝钞，便利民间贸易和商人贸易。这样，商业就在有限的范围内得到了一定程度的发展。与此同时，商人逐渐发展和改变着其社会地位。

2.商人对国家权力影响的增强和社会地位的提高

明中叶以后，由于明代社会生产力的发展和商品经济的发展和商业作用的扩大，商人对社会的影响力逐渐增强，甚至通过钻营仕宦，或通过其代理人(亲属、乡亲、观点一致仕宦职者)，对国家政权发挥影响，以逐渐改变其社会地位。东林党是明末统治集团中为巩固封建王朝统治，适应历史发展潮流，推行有利于经济发展政策的政治集团。其首领人物顾宪成就是商人家庭出身。

商人对自身社会价值的估量也越来越突出。当时的四民观排列已是：士、商、农、工，士、商为社会上层阶层，农工为社会下层阶层。特别是在商人势力比较强的地区，出现了商人已在四民中排列在前的社会现象。例如，《歙风俗礼教考》称：“商居四民之末，徽俗殊不然。”万历《徽志》称明中叶商人在徽州“昔为末富，今为本富”。在盐商汇集的扬州“俗喜商贾，不事农业”；³⁹此类记载于各地地方志中数不胜数。

3.商人社会地位的提高对社会和文化的影响

商人社会地位的变化，使一些原来重农轻商的封建士大夫也开始热衷于商业活动。一些儒生士子在“竞事商贩”潮流的影响下，弃儒经商。明代散文家归有光（1506-1571）说：“虽士大夫家，皆以商贾游于四方。”⁴⁰山西蒲州任光溥，“幼盖尝攻举子业，有成绪矣，乃不获究其志，弃而服贾”。⁴¹

商人社会地位的变化，造成了区域民众心态的转变，汇成了一股汹涌的拜金思潮，冲击着晚明传统社会。如薛论道在《题钱》一文中描述道：

人为你跋山道海，人为你觅虎寻豹，人为你把命倾，人为你将身卖。

人为你亏行损，人为你断义寡思，人为你失孝廉，人为你失忠信。

人为你心烦意恼，人为你梦扰魂劳，人为你易大节，人为你伤名教。⁴²

由于拜金思潮的泛滥，明代不同利益群体间的冲突也愈来愈深，可通过下面这个例子来说明：抗倭名将戚继光曾遇见一场令其震憾的民间大斗殴。明朝义乌原属经济不发达地区，但后来陆续发现矿藏，于是当地农民纷纷开矿并因此致富。邻近的永康县人也来到义乌开矿，引起义乌人的强烈不满。于是义乌人组织数千人前往拦截，双方在义乌城外的八宝山开始了一场惨烈无比、旷日持久的斗殴。当地政府无力调解和阻止，只好派人“观战”。自嘉靖三十七年（1558）六月起，义乌矿工、乡民与从永康赶来的开矿者爆发械斗，双方参与殴斗人数累计达三万人左右，历时四个月，直到十月秋收方告结束，死伤共计二千五百余人。

由于捐纳之风盛行，已使官场酷似市场。明人周顺昌说：“方今仕途如市，人仕者如往市中贸易，计美恶，计大小，计贫富，计迟速。”⁴³这种拜金观念的思潮，还反映在民间传说中。明末赵南星在其《笑赞》中说：唐三藏西天取经，到了雷音寺，迦叶长者索要小费，三藏无奈，只好将紫金钵给他。猪八戒忿忿不平，在释迦牟尼面前告了一状。“佛说：‘佛家子弟也要穿衣吃饭，向时舍卫国长者请诸弟子下山，将此经诵了一遍，讨得了三斗三升麦粒黄金，你那钵盂算有多少金子？也在话下！’说得个猪八戒好似箭穿了雁嘴，恼恨恨地走出来说道：‘逐日家要见活佛，原来也是要钱的’”。⁴⁴金钱魔力如此之大，上至天理，下至人伦，无不趋钱附利，在这股思潮下，商人们可以理直气壮地经商，不能不说是晚明社会的巨大变化。

商人社会地位的变化，对晚明文学作品产生了相当影响，文学作品中对商人描写的比重越来越大。明中叶以后的文学巨著《金瓶梅》中主人公西门庆就是一个豪商。“……近来发迹有钱，专在县里管些公事，与人把搅说事过钱，交通官吏。因此满县人都惧怕他。……人都称他做西门大官人。”《金瓶梅》中还有“合伙而商”、分利及其它商业活动的描写。其它著作中的商业活动描述还有很多。

商人社会地位的变化，还影响社会上礼制、生活风气。在商人的推动下，僭越礼制现象日甚一日，是非荣辱已出现商品化。顾炎武感叹当时是“金令司天，钱神卓地”。⁴⁵尤其是商人一掷千金的追求奢华风气，改变着过去朴实、俭约、守成之规。如乾隆《震泽县志》载：明初“风尚诚朴，非世家不架高堂，衣食器皿不敢奢侈……万历以后迄于天崇，民多世富，其奢侈乃日甚一日焉”。⁴⁶

总之，明末清初商人社会地位的变化及其对社会文化产生的影响，是一个值得重视的现象。它反映了明中叶以后中国的封建社会进入了“天崩地裂”的时代，标志着古老的中国社会结构已经发生变化，并对中国近世社会的发展产生了一定影响。

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四、对外开放与郑和下西洋

1.明朝的外交关系

“明朝时期，中亚地区主要有撒马尔罕、哈烈等国家。明朝在政治上积极发展与中亚各国的关系，采取以德睦邻的外交方针，增进了解与信任，发展友谊；并积极调解邻国之间的冲突，赢得了中亚国家的友谊。在经济上采取互通有无、厚往薄来的方针，发展官方贸易，鼓励商人来往，扩大了中西文化交流；同时也极大地提高了明朝在中亚国家的影响。”⁴⁷

“自洪武到万历年间，在长达200年的时间里，明朝与中亚国家的官方关系与民间交往均很密切，使节和商人往来不断，有明朝对外关系史上占有相当重要的地位。……由于在中国受到很好照顾，一些中亚商人和官员甚至主动提出要求在中国定居并为明朝服务，均获明朝批准，并予以安置。”⁴⁷

据统计，仅在永乐年间，东南亚及非洲国家使节来华共300余次，平均每年10余次，盛况空前。而文莱、满剌加、苏禄、古麻剌朗国每次来华使团都是国王带队，且不像现今的国家元首外出访问只停留两三天就回国，数百位使团成员往往住上一两个月。其中居然有三位国王在率团访问期间在中国病逝，而他们竟是如此地钦慕中国，在遗嘱中竟都表示要将自己葬于此。明政府则尊重他们的选择，按照亲王的礼仪厚葬了他们——贵为一国之君，不愿死后回故土，却要埋葬于异国他乡之中国，可见当时明朝非凡的吸引力。

2.郑和下西洋的成就

明代初期，由于励精图治，农业经济恢复，手工业也有了很大的发展，矿治、纺织、陶瓷、造纸、印刷各方面，都比以前有了不同程度的提高。造船业的发达，航海技术的进步（包括罗盘针的使用，航海经验的积累，航海知识的提高），大批航海水手的养成，以及明初工商业的恢复和发展，海外贸易的发达，对外移民的增加，所有这一切，都为郑和下“西洋”准备了坚实的经济基础，提供了较为雄厚的物质条件。明初这种强盛的国势、发达的贸易，本身具有加强同海外各国的联系，扩大海外的贸易和来往的要求。于是，明成祖朱棣决定组织强大的船队，前往“西洋”诸国。

1405年郑和船队建造了当时世界上最大的远洋船只“宝船”，船长150余米，可容千余人。据《明史》记载，郑和第一次下西洋时所率部众有27000多人，最大的长44丈、宽18丈的旗舰就有62艘，需要数百人一齐动手才能摆动锚与舵。上世纪五六十年代在明代宝船皓遗址处（今南京宝船遗址公园）出土的11米长的木杆，经鉴定不是桅杆而是舵杆，其中尚有安舵叶的大孔，其连接的舵叶高度约有6米，即有现今两层楼高。规模之大，史所未有。郑和航行前后达28年，七次所经国家有30多个。每次回航都带回大量外国使节和贸易品，加深了中国和所到各地的文化和贸易交流，对东南亚地区的开发，贡献尤大。

根据《郑和航海图》，郑和使用海道针经（24/48 方位指南针导航）结合过洋牵星术（天文导航），在当时是最先进的航海导航技术。没有现代航海科技工具的协助，如此庞大队伍穿越印度洋，航行数万公里到达非洲，是世界航海史上的壮举。而哥伦布、麦哲伦等开启西方所谓大航海、大发现时代，不但时间比郑和晚数十年，船队的规模也相差巨大。他们几次航行，人数在100人左右，船只数艘，吨位最大的仅120吨。

郑和率领的庞大船队，就其活动的性质来说，既不是一般的商船队，也不是一般的外交使团，而是由封建统治者组织的兼有外交和贸易双重任务的船队。郑和船队人员主要有五个部分：指挥部分、航海部分、外交贸易部分、后勤保障部分、军事护航部分。

郑和下西洋船队按照海上航行和军事组织编成，是当时世界上实力雄厚的海上机动编队。很多外国学者称郑和船队是特混舰队、郑和是海军司令或海军统帅。英国的李约瑟博士在全面分析了这一时期的世界历史之后，得出了这样的结论：“明代海军在历史上可能比任何亚洲国家都出色，甚至同时代的任何欧洲国家，以致所有欧洲国家联合起来，可以说都无法与明代海军匹敌。”郑和船队曾几次遭遇战争危险，但凭借冷静指挥，沉着应战，一一化解，并帮助当地人打击海盗和解决纷争，受到尊敬。当时的中国真正承担了一个文明大国的责任：强大而不称霸，播仁爱于友邦。

3.郑和船队环球航行和发现美洲新说

一般认为郑和舰队最远曾达非洲东岸，而近年来的研究则提出了更大胆的说法。但尚未被学术界完全接受。

“斯里兰卡有历史学家猜测，这些船队甚至绕过好望角，完成了环球航行。郑和船队带来了一个遥远的东方古国的文明礼仪和各种高贵的礼物。世界知道了那个伟大的国家，叫中国。”⁴⁸

长安大学档案室主任赵秉中教授在对大量历史资料的考证后得出结论：最早发现美洲新大陆的是中国人郑和。

英国退休的海军指挥官加文·孟席斯先后走访120个国家，经过对大量航海图、古代器物及其他考古资料长达14年的悉心考证，写下长达百万字的《1421年：中国发现美洲大陆》，在美国畅销并引起各界的广泛关注。他提出：中国明朝郑和率领的船队曾经完成环球航行，并在哥伦布之前72年发现了美洲新大陆。

2006年，北京和伦敦的格林威治国家海事博物馆同时展出一张1763年绘制的附注有永乐16年(1418年)的中国航海地图。该图有详细的航海区域，绘有美洲、欧洲、非洲的轮廓。以及对美洲土著（肤色黑红、头和腰戴羽毛）、澳洲土著（肤色黝黑、赤身、腰部戴有骨制品）的描述。

4.郑和下西洋终止原因分析

关于郑和下西洋的终止，传统解释是由于明成祖朱棣为建立个人威信，或为炫耀中华国威，但耗费国力太大且经济上得不偿失，导致难以支持下去。这种说法是否符合历史事实？

下西洋重要任务之一是进行贸易活动，以中国的手工业品换取各国的土特产品，使各国为中国的精美、完好的手工业品所吸引，从而愿意来中国称臣纳贡，进行贸易活动。郑和下西洋所进行的官营海外贸易使得明政府获得高额利润，并非得不偿失。

万明以胡椒为例，“将原产地价格、明前期钞、银的比价和胡椒在中国的官方价格及其与输入苏木折赏、折俸用途制成表格”，结果显示，“洪武年间，明廷对海外各国朝贡附进货物胡椒一项的给价，是原产地的20倍，……永乐五年郑和第一下西洋后，每斤胡椒在中国的市价是原产地的10倍。……更有甚者，宣德九年，郑和第七次西洋后，……每斤胡椒100贯的折合比价大量折俸。……统治者获得了令人咋舌的高额利润。”^49p152-153

除以上对胡椒利润的分析，许多记载也都表明下西洋带来的丰厚利润，如王世贞说“所奉献及互市采取未名之宝，以巨万计。”尹守衡说“所至国王纳款朝贡，采取未名之宝以巨万计”。^49p153

“郑和远航使得海外物品大量输入，这些物品由奢侈品向日用品的转化过程加速进行，输入品的价格理所当然是在下降中”。胡椒的大量输入，使其价格一再下跌。而两个世纪之后，西方才出现了类似的现象。“晚近两个世纪，17世纪初英国东印度公司也把来自海外的大量胡椒配给股东，带来市场价格的低落。而英国皇家也曾因积存胡椒太多而感到棘手。这说明伴随海外贸易而来的冲击，无论在中国还是在欧洲，都是同样出现的。”^49p155

郑和下西洋近三十年的远航，“不仅将中国商品远销海外，开拓了海外市场，而且也扩大了海外商品在中国的销售市场，刺激了国内外市场的需求。在海外各国‘必资华物’而‘慕贡犹农望岁’，而中国则‘夷百货皆中国不可缺者，夷必欲售，中国必欲得之’。”^49p156

下西洋远航刺激国内民间手工业的迅速发展。郑和下西洋后期物资筹备中，大量物品都是买自民间。“下西洋船队携往海外数量惊人的物品中采自民间的比例加大，对民间手工业的兴起有着重要意义。而大量国内手工业产品的销往海外，又不可能不刺激国内商品经济的发展及市场的繁荣。”^49p161

郑和七下西洋，并没有使国库空虚，而是促进了国家经济。在下西洋最频繁的永乐时期，记载的情况是“百姓充实，府藏衍溢”。而停止了下西洋之后，国家的财政反倒是捉襟见肘，处处为难。

如严从简说“又自永乐改元，谴使四出，招谕海番，贡献毕至。奇货重宝，前代所希，充溢库市。贫民承令博买，或多致富，而国用亦羡矣裕。”⁵⁰明英宗天顺二年（1458年），太监上奏：“永乐，宣德年间屡下西洋，收买黄金、珍珠、宝石诸物，今停止三十余年。府藏虚竭”⁵¹宣德时工部尚书黄福曾说：“永乐间，虽营建北京，南讨交趾，北征沙漠，资用未尝乏。比国无大费，而岁用仅给。即不幸有水旱，征调将何以济？”⁵²

通过科举制度选拔出来的文官集团，所代表的恰恰是中层的那部分大商人大资本家集团的利益。明代资本家商人集团对海外贸易垂涎欲滴。但从永乐郑和下西洋开始，海外贸易所得世额利润，完全垄断在中央政府中。商人资本家们是可望而不可及，触犯了他们的经济利益。作为商人资本家集团的利益代言人，文官集团拼命阻挠和想方设法制止这种由国家垄断和控制的海外贸易。

明成祖死后，文官们发动舆论攻势，竭尽全力地贬低丑化郑和航海下西洋活动。事实上这些文官炮制的舆论，直到现代还在发挥作用，一些人将其作为贬低郑和航海的论据和下西洋终止的原因。

后来的明宪宗想重现当年郑和下西洋壮举，下诏索要当时的档案资料。但兵部侍郎刘大夏等文官摆出一副义正词严、道貌岸然的姿态，竭力把下西洋丑化为大弊政，并将郑和下西洋的相关档案资料藏匿起来（真正销毁郑和档案的是满清的乾隆），还自诩为民请命。最终此事作罢。档案的消失则使后人难以了解下西洋的真相。

刘大夏等文官害怕皇帝阅读郑和航海档案后，获知下西洋的真相，那么他们的谎言就被戳穿，已经从中央政府夺来的海外贸易巨额利润，又将被国家重新收回。这是贪婪的大资本家们绝对不容许的。于是刘大夏等文官冒着触犯法律的危险，不让皇帝看到郑和航海档案。

从郑和下西洋的活动被终止以后，私人的海外贸易活动急剧增加，又因所谓海禁法令而不必纳税，国家没有从中获利。杜车别认为“明代在太祖以后的海禁法令，唯一的结果就是把海外贸易的高额利润，全部拱手让于私人，并因此更大程度地刺激了沿海居民从事海外贸易的强烈欲望。”^d明宣宗时，虽然几次下令严海禁，但文官集团不过是睁一只眼、闭一只眼，应付搪塞而已。所以郑和最后一次下西洋结束前后，“福建沿海的海商已开始发展起来，……到明中叶成化、弘治年间，东南沿海地区民间私人海外贸易已经冲破朝贡贸易与海禁的藩篱，极其迅速的发展起来。”

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五、海外贸易与郑芝龙集团

1.明代的海外贸易

明代的海外贸易从明代的早期就已开始，且规模愈来愈大。明朝所谓的海禁，大部分时候不过一纸空文。当时海禁的主要目的是抗倭防倭，“一旦海寇活动减少，政府也就失去了禁止海运的动力。实际上，多数官员对民间贸易是睁一眼、闭一眼，福建大商船进入江浙港口，很少被拒绝。所以，明代闽浙间的海上贸易是十分兴盛的。”³⁶

《泉州市志》中记述：“明代，官办对外贸易已接近尾声。明代开始实行‘禁海’政策，以后又有松动，开展在‘勘合政策’下的朝贡贸易。泉州被限定为‘仅通琉球’的港口。由于泉州港在国际贸易中的声誉，永乐三年(1405年)朝廷以‘诸蕃贡使益多’为由，在泉州恢复宋代曾经设置过的‘来远驿’，以专门接待外国的贡使和宾客。”

明人王抒“国初立法，寸板片帆不许下海，百八十年以来，……每遇捕黄鱼之月，巨艘数千，俱属于犯禁，议者每欲绝之，而势有难行，情亦不忍也。与其绝之为难，孰若资之为用。”⁵⁴

成化弘治之际（15世纪中后期），即有“豪门巨室，间有乘巨舰，贸易海外者”。⁴⁶到了正德年间，“豪民私造巨舶，扬帆外国交易射利”更多。嘉靖年间(1522-1566年)，“漳州月港家造过洋大船往来退逻、佛郎机诸国通易货物”者有增无减。到了晚明，海外贸易发展已成磅礴浩荡之势，繁盛已极。

日本诸岛是私人海商的主要贸易地区，是中国生丝及各种纺织品、日用品的主要市场。“大抵日本所须，如室必布席，杭之长安织也；妇女须脂粉，扇漆诸工须金银箔，悉武林造也；他如饶之瓷器，湖之丝棉，漳之纱绢，松之绵布，尤为彼国所重”。生丝价格国内约每担60银两，到日本可卖到五六百银两，毛利达十倍。从日本输入中国的有：“互市华人的货物有金银、琥珀、水晶、硫磺、水银、铜铁、白珠、青玉、苏木、胡椒”以及土产、海货等。

据《晚明史》记载：“生丝、丝绸、瓷器等中国特产，遍销西班牙本土和它的各殖民地；棉麻匹头为西属殖民地土著居民所普遍消费。”“1592年这个总督报告西班牙国王说，中国商人收购菲律宾的棉花，转眼就从中国运来棉布。棉布已成为中国货在菲律宾销路最大的商品。”¹⁶

在这一时代，中国的外贸大量出超，导致美洲与日本的白银以空前的规模输入中国。“中国纺织品还经过马尼拉销售到西属美洲殖民地去，早在16世纪末叶，中国棉布已经在墨西哥市场上排挤了西班牙货。”

“至迟到1580年代初，中国的丝绸就已经威胁到西班牙产品在美洲的销路了。17世纪初，墨西哥人穿丝多于穿棉，所谓穿丝，大多是穿中国丝绸。”“实际上，中国对西班牙殖民帝国的贸易关系，就是中国丝绸流向菲律宾和美洲，白银流向中国的关系。”“以至于墨西哥总督于1611年呼吁禁止中国生丝的进口。但是到了1637年情况愈发严重，墨西哥的丝织业都以中国丝为原料，墨西哥本土蚕丝业实际上被消灭了。邻近墨西哥的秘鲁也是中国丝绸的巨大市场，中国丝绸到秘鲁的价格只抵得上西班牙制品的1/3。从智利到巴拿马，到处出售和穿着中国绸缎。”“中国丝绸不仅泛滥美洲市场，夺取了西班牙丝绸在美洲的销路，甚至绕过大半个地球，远销到西班牙本土，在那里直接破坏西班牙的丝绸生产。” ^16p52-53

“隆庆元年（1567年）明朝正式开放海禁，准许人民前往海外贸易，——正式向海澄县的海防同知纳税，使之成为官方认可的合法贸易。”“随着贸易的发展，福建商人逐渐移居菲律宾，专门从事商业中介职业，与西班牙人约定价格，回国代为采办。不少商品来回运输不便，就由福建人移居菲律宾在当地生产、供应，于是出现了一大批华人经营的织布、服装、铸造、彩绘的作坊商店。此后从明代的中国大陆移民不断增多。”

“Theveuot在《奇异的旅行》第二卷记载，当时马尼拉城有西班牙2000名（包括军队在内），……中国人则有2万名……”^16p54-p57“从马尼拉海关每年对中国货物征收的进口税来看，平均每年占该港进口税总额的50%以上，17世纪初上升至80%，最高年份达到92.06%，贸易额超过100万比索” ^16p60“中国商船在马尼拉港的进口税中所占的比重是最高的，1586-1590年中国商品进口税在全部进口税中占36%，到了1611年，中国商品进口税占全部进口税的91.5%。”^16p62

“无可争议的是，这一时期中国商船牢牢控制了马尼拉贸易，因为西班牙人需要源源不断地把中国的生丝、丝织品通过马尼拉大帆船运往墨西哥的阿卡普尔科港。马尼拉生丝市场的繁荣，吸引了中国移民前往马尼拉经商发展，无怪乎有人说，17世纪时的马尼拉城，与其说是欧洲式的，不如说是中国式的。”

西洋人曾德纲也记载：“（福建省）这个省滨海，是中国输出大量商品又一个优良港口，当地的勤劳百姓，把货物运往马尼拉、日本等地区。”^27p11

明末的对外贸易量是惊人的。《晚明社会变迁》一书说“综合粗估结果，1570-1644年美洲白银总共大约有12620吨流入了中国”。^55p241李隆生综合众多学者的研究认为“整个明季由海外流入的白银可能近3亿两。”^56p165美国的弗兰克在《白银资本》中凭籍已有的各种研究成果，估计16世纪中期到17世纪中期（即明中期到明末）的百年间，由欧亚贸易流入中国的白银在七千到一万吨左右，约占当时世界白银总产量的1/3。各研究结果虽有差别，但足以说明当时的中国占据了世界经济中心地位。

“葡萄牙学者马加良斯·戈迪尼奥将晚明时期的中国形容为一个‘吸泵’，形象而具体地说明了中国吸纳了全球的白银。然而我们切不可忘记，这么多的白银，是用中国的商品交换而来的，因此晚明社会经济的发展，特别是海外贸易的发展，过去显然是低估了，应该重新给以评价。”⁵⁵

“明代，中国海商资金雄厚，对南洋各地土产有很强的购买力”，西方的公司没有办法和中国商人竞争，根据当时西方人的记载“1640年，一个中国商人在暹罗收购大量皮革，最初荷兰东印度公司的代表范佛里特想用高价收购的办法来彼此竞争，但没有成功，这个中国商人更由此不还价的收购。”²⁷

2.民间海外贸易与海盗

《泉州市志》记述：“明代……这时泉州进行的官办贸易，已非宋元时代可比，而是日益缩小，逐步走向没落。”以下直接引用《泉州市志》的相关记述：

明代开始禁海，只实行“勘合政策”下的官方贸易，民间贸易被严格禁止。但明代民间商人反禁海斗争，从明中叶以后就逐步发展起来，泉州沿海商人冒禁出海者日益增多。一时，行货转贩，外通各洋，市易诸夷，比比皆然，形成一种不可遏止的趋势。这期间，虽有倭寇对中国东南沿海的骚扰，又有西方殖民者东来中国的商业掠夺，但民间商人的反禁海斗争规模壮阔。成化至弘治年间(1465-1505年)豪门巨室间有乘巨舰贸易海外者，奸人阴开其利窦，而官人不得显收其利权，走私队伍已经成为海上贸易的主力。到嘉靖初(1522年)便出现“名为商贩，时出剽劫”(《明世宗实录》卷五十四)的海上武装走私集团。这种武装走私集团，被明朝政府称为“海盗”。其实，这些所谓“海盗”，他们并不攻城，也不杀官吏，只要官军不与之为难，他们彼此之间可以相安无事。碰到穷人，他们有时还能给予接济，与一般的“海盗”大不相同。

这种民间海上武装走私集团，以官僚、地主和地方豪强为骨干，以破产的农民和手工业者为基本队伍。他们长期在海上从事武装走私活动虽属非法，但对冲破朝廷的禁海政策，促进东西方经济交流，却起着明显的作用。他们中间的突出代表，就是泉州人李旦。他在16世纪末和17世纪初，活跃于日本、印度、英国和荷兰之间，拥有大量资产和大批商船，而且有相当的武装力量，足以在海上与前来干预的官兵相抗衡。当时，西方殖民者东来，到处寻找市场，李旦是与之打交道的能手，扮演着为西方殖民者引荐的角色。甚至干脆与之合伙，共同经营海上贸易。明朝政府对他无可奈何。有人甚至向朝廷进言，想利用他这股力量，来与西方殖民者周旋。当时驻守东南一带的明朝镇臣俞咨白本曾向朝廷报告说：“泉州人李旦，久在倭用事。且所亲许心素，今在系。诚质心素子，使心素往谕旦立功赎罪。旦为我用，夷势孤可图也”(《熹宗天启实录》卷五十三。)。

当时活跃东南沿海一带的著名海商，还有何亚八、洪迪珍、张维、许栋、许西地、谢老、严山老、张琏、林朝曦、林凤、李魁奇、褚彩老、刘香等。这些著名海商，有一些也是泉州籍人士。

隆庆元年(1567年)，统治阶级采纳开禁派的建议，在漳州月港首先开放海禁，允许私商出海，准贩东西二洋，政府征收饷税。天启以后，海禁的开放出现更加不可遏制的趋势。泉州安海港继之而起，出现以安平镇作为根据地的著名海商郑芝龙。郑芝龙，南安石井人，18岁去澳门，投靠泉州著名海商、他的母舅黄程，学做生意，并在与葡萄牙人的接触中学会了葡语。天启三年(1623年)他为黄程押运货物到日本，并在那里认识了李旦。李旦很赏识他的才干，将他收为义子。李旦死后，郑芝龙继承了他的遗产和武装力量，成为继之而起横行海上的新的海上贸易首领，控制了东南一带的民间贸易。邹漪明《明季遗闻》记载，那时“海舶不得郑氏令旗，不能往来。每舶例入二千金，岁入千万计，芝龙以此富敌国”。在这种新的形势下，以“安平商人”为代表的泉州海上贸易，又进入黄金时代。安平是泉州古代对外贸易的主要港口之一，早就有从事海外贸易的历史传统。何乔远《镜山全集》就这样记载，那时，在安平这个地方，“其民啬，力耕织，多服贾两京都、齐、汴、吴、越、岭以外，航海贸诸夷，致其财力”，从事海上对外贸易的风气盛极一时。正如《安海志》所记载的：“安平人尚贾，十家而七，以贾为业。即农、儒、童、妇亦皆能贾。”在这个地方，以陈、杨、柯、颜、叶诸族姓行商人数最多。这种重商主义思想的抬头，还遍及晋江县及泉州、惠安一带。明末晋江人“史某，初治邹鲁家言。后乃弃而就贾。又有高元近者，邑之庠生，弱冠因贫从贾，远贸西南，多年始归”(《安海志》1983年版，第133页)就是典型的例子。泉州城内大商人郑梅峰，曾“出金钱数千缗，委二三苍头转毂旁郡国，通四方异货，遂赢得为奇胜，身治产积居，不窥市井，不行异邑，坐而待收……一年之中，收息什之；数岁之后，收息百之；最后息千之，公以此起家”(庄为玑等《海上丝绸之路的著名港口——泉州》，海洋出版社，第95页。)，这种富商巨贾，当时在泉州城内还大有人在，甚至惠安崇武镇，也出现了“文献黄氏”一族数十人从事海外商业活动，成为富甲一方的巨商。

这种民间贸易仍然存在“独资”与“合资”两种形式，而贷本经商则相当普遍。从内部组织关系可划分为几种形式：所谓富家以财，贫人以躯，输中国之产，驰异域之邦易其方物，利可十倍。这是一种租贷型的经营方式，商民向“豪门巨室”借贷造船或势家宦室租船给商民出海贸易。另一种经营方式是殷实商民自置帆船，运载货物，延揽商人出海贸易，号称舶主。他们往往对那些散商科敛船金和方物，进行剥削。最具封建性的经营方式是豪门巨室私造大船筹集资金然后指派家中拳拳的义子出海贸易，则在闽南十分普遍。还有为数众多的大小商人采取合资造船出海贸易的方式。这是一种临时性、松散型的联合贸易组织形式。

3.郑芝龙集团

私人海上贸易如此发达，国家又无法控制，走私盛行，在巨大利润的诱惑下，为暴利铤而走险者越来越多，并逐渐形成官商勾结，亦商亦盗；海盗集团层出不穷，他们用雄厚的资金组织武装，并在海上与政府对抗。

亦商亦盗式武装走私贸易是当时明朝所谓海禁的产物。正所谓“寇与商同是人，市通则倭转为商，市禁则商转为寇。始之禁禁商，后之禁禁寇，禁越严而寇愈盛。片板不许下海，艨艟巨舰反蔽江而来；寸货不许入番，子女玉帛恒满载而去。”私人海商在海上有时为商人，有时是海盗。但在内地为他们组织货源与销售商品的则是沿海居民、商人，甚至边防军人和地方官吏。“他们依靠沿海各地窝主，收购出海货物，屯积番货，销售商品”。在杭州，“杭城歇客之家，明知海贼，贪其厚利，任其堆货，且为之打点护送，如铜钱用以铸铳，铅以为弹，硝以为火药，铁以制刀枪，皮以制甲，及布帛、丝棉、油麻等物，大船装送，关津略不盘讯，明送资贼，继以酒米”，“或馈时鲜，或馈酒米，或献子女，甚至边卫官有投以红袍玉带者”。这种合作式或勾结式的走私贸易是海禁愈严，走私愈炽，获利愈多的主要原因。

这时，浙江巡抚朱纨是少数希望通过严海禁来打击海盗和倭寇的人，但他的行为触犯了沿海贸易商业集团和官僚的利益，他们在朝廷的利益代言人动用大量言官对朱纨进行弹劾攻击，导致朱纨服毒自杀。此事件结果是“中外不敢言海禁事，海防废弛，倭寇更加猖獗，荼毒东南沿海十余年。”朱纨生前说：“去外夷之盗易，去中国之盗难，去中国之盗易，去中国衣冠之盗难。”

但是海盗集团的猖獗，对沿海贸易集团本身的利益也有巨大的损害，他们希望通过政府的介入来保护他们，而要此则先要使海上贸易合法化。在这样的历史背景之下，才有了隆庆初年（1567）开关。如然后他们又通过利益代言人把税收压低到极低的地步：明政府年市舶税（海关进出口税）只有四万两。

郑芝龙集团在得到中国明朝官方的支持以后，以空前的速度壮大起来，不断吞并各大海盗集团和其它海上贸易集团。天启七年，郑芝龙被明朝政府授为海上游击。崇祯元年，荷兰人和汉人许心素联手在东山岛海面上向郑芝龙船队发动攻击。郑芝龙则在盛怒之下出动千艘船只进行还击，捕获荷兰人两艘大船和85名荷兰船员，不久又攻入厦门港，把许心素抓获处死，捕获一艘荷兰船和一艘快艇。崇祯二年，郑芝龙集团消灭李魁奇海盗集团，同年六月消灭吞并杨六杨七海盗集团，八月消灭褚彩老集团。崇祯三年消灭钟斌海盗集团。

荷兰人与刘香勾结，在1633年7月12日突袭厦门，把港内郑芝龙水师的二三十艘配备有16门、20甚至36门的大炮的战船击沉或烧毁。遂发生料罗湾海战，两三个月内，郑芝龙对荷兰人连续发动两次庞大的反攻，出动包括50艘特大战船在内的150艘战船和几万士兵，而荷兰人方面印民总部派遣了最强大的武力，共计数十艘最新式带加农炮的战舰，规模不亚于鸦片战争，结局却迥然不同。强大的刘香海盗集团被彻底消灭，荷兰殖民强盗也受到沉重打击，荷兰人被要求赔偿战争损失。这种战果奠定了郑芝龙集团的海上霸主地位，使其发展成为拥有三千多艘海洋贸易船只的庞大的海上贸易集团。荷兰人在见识了郑芝龙的厉害之后，改变敌对的态度并与他合作，以求在几乎完全由他垄断的贸易中得到一些好处。

根据当时书籍记载，当时郑芝龙集团势力已经达到“凡海舶不得郑氏令旗，不能来往，每舶例入二千金，岁入以千万计，以此富敌国”的地步。对比一下明朝政府，全部商业税收加起来，一年也只有三百多万两（其中的市舶税只有4万两）。

当时荷兰的东印度公司无论在军事上和贸易上都不能和郑芝龙集团竞争。德国学者Aldree he wiltn说“他除靠那一项强暴的营业税收（每舶例入二千金），又靠本身的投机生意，而终于积攒起一笔莫大资产，他的船只计有三千，他令其船主们巡航到暹罗、马尼拉、马六甲等地，就豪华以及财富而论，他凌驾在他君主之上。”

“崇祯元年，台湾荷兰长官与郑芝龙订立为期三年的购货合同，议定郑芝龙每年向荷兰交付生丝一千四百担，糖五千担，糖姜一千担，绢绫五千担，荷兰人支付29万9700元，这项合同后因荷兰东印度公司缺乏现金作罢。”²⁷当时就连郑氏家族手下其他成员，都富可敌国，如户官郑泰“守金门，资以百万计”“富至千万”“少者百万”。

接替郑芝龙的郑成功集团，虽然实力至少缩水一大半，但仍旧拥有惊人的财力。郑成功为了抗清，筹集资金，发展海上贸易，设立“裕国库”和“利民库”，相当于现在的大银行，为海商们提供资金进行贸易，顺治十一年，海商曾定老一次就领出25万两白银，进行出海贸易；顺治十二年领出5万两商贩日本，十一月又领出10万两。

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六、明代的税收与财政

人们常认为明朝税收繁重，甚至导致农民奋起反抗。但历史学家黄仁宇在《十六世纪明代中国之财政与税收》中对这些进行了驳斥。事实上，明朝的税收和财政收入一直很低甚至在下降。税收的减少，跟明朝的政府机构精减和无能有关，主要是因为政府试图增税时（尤其是晚明）遭受到的阻力越来越大。

1.农业税

农民税在洪武初原先有三至四斗，后来民田税收减为每亩一斗米，约18.9斤。官田为一至三斗多一点。明初，“田赋收入达到3227万8900石。”^57p055到明成祖以后，“每年的计划收入一直保持在2700万石左右。”^57p56“1600年以前，基本税额为粮食2600万石。”^57p226万历初期农业税收是2217万两。⁵⁷

“按照这些数据计算，明初的时候税率为3.16%，明代晚期平均税率约1.97%，可见无论是明代初期，还是明代晚期，平均的农业税率都低于1/30，而明代晚期（不包括崇祯时期）甚至低于1/50。”

“自从明初洪武年间根据宋元以来的征赋情况制定了所谓的赋税原额以来，虽然明代经过一二百年的社会发展，人口不断增长，土地不断开垦，但是政府所能赖以征收的赋役的‘原额’，却基本上是不动的，其实际征收量不但不能随着人口增长和土地开垦的实际情况而增长，反倒是有所下降的。”⁵⁸

这说明，越到后期平均每人的赋税压力越小。

明代粮食税大多是折合成银子上交，而缴税前后粮价的差异和南北粮价差异使政府的收入减少，而商人则从其中获利。晚明时期逃税、漏税情况非常严重，“在16世纪后期，即使完纳税收任务的80%也被认为是很大的成绩。1570年，仅未收之税银总额就超过200万两。当然，由于对小户的税收减免，可能降低了这一问题的严重性，但是这样的办法在16世纪是很不切合实际的。”^57p192

2.商业税

明朝的商税原先是30取一，即3.3%，后来皇帝与内阁考虑减轻国用以减少百姓负担，万历时降到了1.5%。小商小贩年营业额在40两白银以下的免税。从总体上看，万历早期的一些数据在整个明代比较有代表性：“商业税收入包括盐税250万两，茶税10余万两、市舶税4万两、通过税60万两、营业税20万两，总额不过340万两”，最多时是480万两。²⁹

“虽然许多学者批评明朝税收过重，但是他们主要是从道德层面进行批评。他们主要关心的是揭露征收者的贪婪和民众的艰辛，而不是去探讨税收制度本身所固有的问题。他们的描述给人们造成这样的印象，那就是主要的问题都是税收过重造成的，而实际上这些困难的产生更可能是税收过低造成的。应该指出，杂色岁入的378万两白银（商业税——引者注）如果按照16世纪晚期1亿5千万人口平摊，则平均每人只有17文铜钱。”^57p341

“在帝国早期，有400多个税课司局，但到了17世纪早期仅存112个。其余的因无利可图而被关闭。1568年，户部报告某个税课司巡拦每年俸粮工食费不下400余两，而其征收折钞银仅为110两。”^57p306

税务部门所征收的银子竟不够收税人员伙食用。

同政府的税收相比，明代商人的收入则“高”到了令人咋舌的地步。宋应星《野议·盐政论》中记载：“万历盛时，（盐商）资本在广凌不啻三千万两，每年子息可生九百万两，只以百万输帑。”

“1542年，根据官方的报告，在四川课税的茶叶数量超过500万斤，还不包括政府茶园生产的茶叶。然而在1578年，省级官员征收的茶叶收入总共还不超过2万两……16世纪中期，四川巡抚也承认广泛存在私贩茶叶现象。

其他省份的茶课名存实亡。绝大部分地区仍然沿用宝钞来评估地方税额，当16世纪折成白银时，税额减少到了可笑的地步：云南17两，浙江（产茶大省——引者注）约为6两。当时的一位学者对此作了如下的概述：‘内地茶户不知官茶、私茶之说久矣。天下之言生财者，亦罔闻知’。”^57p338

正税如此之低，而偷税漏税现象也是相当普遍。

崇祯时期的西方传教士曾德昭记载：“在海关……有更多的方便。没有堆放、过磅和检查货物的房间，也不需从船上取出货物，只察看一下并根据商人的簿册，征收一笔适当的税。若旅客不是商人，即使他一人带着奴仆，载运五、六口箱子以及许多其他物品，他从一地赴另一地时，一般都把东西留在船上，并不打开检查，更不付税。这对欧洲的海关和税务所是一个好榜样，欧洲的穷旅客遭到凶狠野蛮的劫掠搜夺，随身携带的所有东西还抵不上向他索取的税。”^22p14这说明当时明朝的税收比同期欧洲的要低得多。

而郑芝龙集团“凡海舶不得郑氏令旗，不能来往，每舶例入二千金，岁入以千万计，以此富敌国”。郑氏家族下面其他成员都富可敌国，如户官郑泰“守金门，资以百万计”“富至千万”“少者百万”。²⁷

“明代后期有所谓的‘三饷’加派，可以算是封建社会晚期最臭名昭著的田赋加收了，但心平气和的分析，三饷所加，不过每亩‘九厘’银，按明末的粮价折算，尚不足十斤稻谷，这在明末的亩产量中所占的比例，微乎其微，但是无论是明人、清人、或是今人，好象都认为明代的灭亡，三饷加派是一个重要的原因。而当国家发生战争时，适量的增加赋税并非全无道理。”⁵⁸

无论和同时期的西方比，还是和日本比，明朝时期的赋税尤其是崇祯时期的赋税和所谓横征暴敛没有半点关系。

3.低税收的原因

有人分析明朝低税收原因时认为：这是朱元璋的个人的原因及重农、保守的儒家观念，即意识形态的问题。实际上这种分析是没有多大道理的，首先过分夸大了朱元璋个人在明朝几百年历史中的作用；其次又无视明朝中后期工商业的巨大发展这一基本事实。

“如果一个中国的朝代，对工商业征收的赋税很重，政府对私人经济的发展控制的很严密，干预的很厉害，这会被作为中国重农抑商的证据而提出来，说是政府的严厉管制，政府施加的沉重税收严重抑制了工商业顺利发展（尽管公认的事实，一直在明灭以前，中国始终是世界上工商业最发达的国家）；如果一个朝代（比如明朝）对工商业征收的税收很轻，轻到甚至可以忽略的地步，政府对私人经济的发展基本上无力控制无力干预，那么这同样可以被作为中国传统重农抑商的证据而提出来，说是政府既然主要从农业中征收赋税，这表明国家对商业根本不重视，根本轻视，政府对私人工商业不加以管理控制，则说明政府不扶持工商业的发展，这是反商业思想导致的结果。

相反的事实支持相同的结论，尽管这看起来很荒谬，但却是中国历史研究中长期存在的一种最真实的现象。”^d

明朝的税收数量基本上是在建国初期就确定，以后基本不变，或者逐渐减少。“1393年，田赋收入达到3227万8900石，洪武皇帝对此很满意，宣布北方各省新垦田地永不起科。自此各地定额税收作为不成文的法律固定下来，后来也偶尔进行过小的调整，但基本定额从来没有被摈弃。”^57p055

“有些县份的税粮比较高，这就更不可能如数进入仓库。在一般情况下，收税达到一定的税额，例如某县已征收了税额的60％，则再催征其余的40％极端困难。即使富裕的地主也会仿效贫穷的自耕农拒不纳粮。他们根据多年经验，知道一个县官无法长期和成百成千以拖拉方式拒不纳粮的户主抗衡。旧税未清常常是新税之累，所以官方只好用种种名义把未收的部分减免，其后果就等于鼓励拖欠而拒不纳税。县官对欠税的户主没有别的办法，只能拘押一些人在官衙前拷打，以为其他欠税者戒。然而这些欠税人也另有对付的办法，他们可以贿赂衙役，雇佣一批乞丐代他们挨打，称为‘倩人代杖’。南直隶苏州府向称鱼米之乡，就是这样一个典型的地区。申时行生长于苏州吴县，对这些情况已司空见惯。张居正自然也深知此中积弊，所以他给别人的一封信说苏州以赖粮著名，‘其乡人最无赖’，此地可称‘鬼国’。”（黄仁宇在《万历十五年》）

政府试图增税时的阻力来自两个方面，分别是代表商人利益的文官集团对皇帝施加的压力和基层特别是商人阶层的抵抗阻挠。

4.低税收造成的后果

对明朝经济来说，低税收促进经济重心不断向工商业偏移，劳动力不断从农业向工商业转移。而低税收对政府及国家的影响为三个方面：

首先是政府机构精简。为了缩减政府开支，明代的官员数量始终维持在相当少的水平上。“明代的文官很少，1371年地方官员总数仅有5488名，即使在16世纪早期，各个部门的规模已经很明显地扩大了，但整个帝国的文官也仅有20400名，吏员总数虽然达到51000名，但既包括供职于文职衙门的吏，又包括供职于军队的吏。”^57p57

其次是严重的财政困难。明朝政府过低的赋税，使得国家稍微遇到自然灾害或者大的军事行动就陷入困境。甚至皇宫的财政开支亦受牵掣。这就是万历时期和崇祯时期几次增加赋税的背景，以及所谓万历贪财原因。而从现有各种史料记载来看，李自成进占北京后掠得的数千万两金银是从大量富商、勋戚、官僚、宦官处严刑逼勒而来。

“中央政府的财政经不起些微的变故，很快出现入不敷出的困境。”“国家财政用于社会公益的开支并不突出，而一遇到一些局部战争，国家财政的危机马上显现出来。这种捉襟见肘的财政困境，是与一个人口众多土地辽阔的中央集权制国家极不相衬的。”⁵⁸

“万历二十七年（1599年），明神宗自称‘今典相维，工作浩繁，费用不敷，若不权宜指办，安忍加派小民？”经费无着，不得已而行矿税，故又“屡下明诏，待三殿工成，奏请停止’。明末袁中道云：‘万历中，两宫三殿皆灾，九边供亿不给，外帑空虚。天子忧匮乏，言利者以矿税启之，乃以侍充矿税使，分道四出。’财政困难，御用缺乏，使明神宗派出矿监税使。”²⁹

（崇祯时期）“‘吾尝司计，请发内帑，上令近前密谕曰，内库无有矣，遂堕泪。’”^59、60p230又有“予监督节慎库时，为甲申三月十五日，与主事缪沅交盘，库中止银二千三百余两，又钱作八百，国家之贫至此，可发一笑。”⁶¹

最后则是最致命的后果：由财政危机导致的军事危机。精简的机构和困难的财政使政府对社会的控制无力，并引发一系列危机。

由于“17世纪中叶的气候异常，导致农作物减少变成了一场大灾难，发生饥荒、瘟疫和政治与社会的动荡不安。”^56p151-153明政府却无钱赈灾。财政困难也使军队得不到足够的给养，甚至陷入衣食无着、饥寒交迫的悲剧情形，甚至在李自成逼近北京时，“调吴三桂勤王之议，终于因为经费没有着落而暂时作罢。”^16p1120因此明末民变和兵变此起彼伏。

顾诚在《明末农民战争史》一书中探讨明末农民战争起点时间的问题上，就指出明末农民战争的起点很大程度上并非习惯认为的1627发生在澄城县的农民起义。明末崇祯年间北方的大叛乱，发端是饥兵，其后才是饥民的不断加入。而此后由朝廷拖欠军饷导致兵变的记载几乎不绝于书。甚至处于要害位置的重点精锐部队的军饷也无法保证。这其中包括了对后金作战最前线的辽东宁远军，崇祯时期明朝最先进的在登州训练的精锐火器部队。

驻宁远的士兵因四个月无饷而哗变，后来通过向商人借了五万两银子才勉强化解危机，巡抚毕自肃则因此事件而自杀。而登州兵变对明朝的打击则是极为沉重。

在崇祯帝、徐光启、温体仁等朝中大臣的支持下，孙元化在登州着手训练的使用先进发技术和武器武装的新军。明朝政府投入大量人力物力，不仅给这支部队配备了大量最先进的火炮、火枪，还从澳门聘请几十个葡萄牙炮兵教师，中国本土的大量技术专家也云集于此。但就是这样一支明政府重点训练培养的部队也还是因为军饷不足而发生兵变，最后携带大批明朝最先进的火炮装备以及上万士兵投降了后金。这是对明朝军事最沉重的打击，不仅损失大量先进武器，改变了与后金之间的力量对比，而且牺牲了大批优秀人才。而孙元化也因严重渎职而被处死。徐光启策划的训练火器新军的计划永久搁置，中国军队的现代化进程也被拖后了数百年。

5.张居正的改革

有人说，明朝在张居正当政时期，没有提高商业税，依然做到了国家“财政赢余”。“国家储粮可支十年，国库积银四百万两。”这国库积银四百万两，可明代当时一些工商业巨头的财产资本远超过四百万两，国库里的银子居然还不如私人银子多，这已经是很不正常的现象了。

这样的“财政赢余”是从张居正改革的两项主要措施：一是尽可能收缩政府开支，提高行政效率，二是尽可能在农业上榨取更多的油水。张居正的改革仅仅是在保持原有制度不变的情况下，挖掘原有制度的潜能，提高原有制度的效率，修补原有制度的漏洞。而对于真正需要改革的核心问题，即已经和经济现实与国家需要严重脱节的税收结构制度，张居正则并没有触动。

并且，张居正改革期间的行为也侵犯了众多文官的利益，造成在其死后的被清算，改革措施也多被废除。这样的改革所带来国家财政困难的缓解，是相当脆弱的，并由于它建立在国家财政的收缩，及无意外事变发生的基础上，治标不治本。一旦发生大的军事危机，或者发生严重自然灾害，或者国家需要大规模的工程建设的时候，改革带来的财政好转假象马上就会消失。故而当戚继光要求训练更多的军队和更大的军事行动来彻底消除北边游牧民族的威胁时，张居正坚决不同意。

明英宗以后政府甚至丧失了对货币的控制权。“对明朝的禁私钱政策，商人便联合起来予以抗拒，而且往往这些商人甚至能够迫使明王朝让步。如嘉靖八年禁私钱，由于奸‘党私相结约，各闭钱市’，以至‘货物翔踊，其禁遂弛’，乃至于七八年后，明朝官吏再次提出严禁‘私钱’时，不得不担心他们‘昔既得计，今必踵而袭之’。（《明世宗实录》卷191）”⁶²这也是爆发财政危机的原因之一。

6.千年罕见的自然灾难

17世纪初期到中叶，也就是明朝晚期末期，中国连续发生在历史上极为罕见的的超大规模自然灾害。而且当时的自然灾害是全球性的。许靖华在《太阳、气候、饥荒与民族大迁移》中说“我和我的同事过去30年来一直在瑞士联邦技术研究院湖沼地质实验室从事古气候研究。通过与欧洲、亚洲、南美、北美的同行合作研究，我们形成了一个全球性的观点，我们的数据表明，自大约一万年以前的冰川融化期以来，存在全球变暖时期和变冷时期的交替。全球温度变化对地区降水有可预见的影响。”“在近4000年以来有4个全球气候变冷的时期（也即小冰期）”。⁶³而明末所处的17世纪上半叶到中叶正是这样一个向“小冰河期”（Little Ice Age），尤其以末期的1580-1644最为寒冷。这段时期在一千年里是最冷的，在一万年里也是第二位的，在一百万年里也能排进6-7位，是相当寒冷的，可以说人类进入文明时期以来，这是最寒冷的时期。整个气温回暖是在明灭亡后的1650年左右。

李隆生说：“17世纪中叶是一个全球政治动荡不安的时期，几乎整个旧世界和新世界的部分地区都发生动荡和暴乱。例如1648-1653年法国投石党运动；1642-1660英国发生的大反叛（英王查理一世被送上断头台）；1633、1634、1637、1645、1648年发生在莫斯科的动乱；1628-1644年中国的农民暴动；1624、1647、1664发生在墨西哥的暴动。”

“17世纪中叶，普遍发生的全球性危机（17世纪危机），除了每个事件背后的地区性原因外，一定存在一个共通的因素。……17世纪中叶的气候异常，导致农作物减少变成了一场大灾难，发生饥荒、瘟疫和政治与社会的动荡不安。”

“Romano考察欧洲的国际贸易、工业、农业，发现如下的三项重要结论，……大概在1600年以后，欧洲的农业发展停滞，在失去农业部门的支持，商业和工业部门在1620年以后也失去成长动力；1620年以后的17世纪，除荷兰外，整个欧洲经济处于停滞状态。Romano因此认为1620年前后，‘不仅代表一个世纪的断裂，也决定一个新世纪的特性’。”

“1630年代末期和1640年代初，日本北方一连串不寻常的凉夏以及其他地方的旱灾、水灾、减少谷物收成，特别是1641-1642年的大饥谨，造成许多人畜死于饥饿与疾病。……到1640年代中期，日本经济开始复苏。”^56p151-153

在这场全球性的灾难与危机中，中国的情况最为严重。

“远东地区也没能逃过全球变冷的冲击。17世纪明朝末年华中地区又冷又干。最后两位皇帝天启和崇祯统治期间出现了最恶劣的气候。在40多年里（1601-1644年），历史学家记载了两次‘八年大旱’，即连续八年的严重干旱。在河南，据记载在整整三年里未下过一滴雨。”⁶³

王家范说：“韩国学者朴根必、李镐澈在我国《古今农业》上发表了题为‘《丙子日记》（1636—1640）时代的气候与农业’的论文，指出‘17世纪的东亚通常被称为近代前夜的危机时代，即所谓的寒冷期(小冰河时期)’，这种灾害性的气象危机。”

“因有《丙子日记》的发现，在朝鲜境内已经得到确证。我国中央气象局科学研究院编著出版的《中国近五百年旱涝分布图》以及相关论文集刊，也证实1470年至1644年为我国旱灾严重（且旱涝互生）的历史时段，其中全国性大范围有旱象的年份为18年。现在看来，由于气象史专家搜索的历史资料不全，实际情况远比他们已经调查的要严重得多。”

“河南商丘人郑廉在清初著有《豫变纪略》一书，因对农民战争期间河南省情熟悉，记载详尽，在明清易代诸书中具有独特的地位。他对河南全省灾害，作了详细的统计年表，阅后触目惊心，摘录于下：

崇祯3年 旱。

4年 旱。

5年 大旱。

6年 郑州大水，黄河冰坚如石。

7年 夏旱蝗。

8年 夏旱蝗，怀庆黄河冰。

9年 夏旱蝗，秋开封商丘大水。

10年 夏大蝗，闰四月山西大雪。

11年 大旱蝗，赤地千里。

12年 大旱蝗，沁水竭。

13年 大旱蝗，上蔡地裂，洛阳地震，斗米千钱，人相食。

14年 二月起大饥疫，夏大蝗，飞蝗食小麦如割。

15年 怀庆地震，九月开封黄河决。”⁶⁴

气温最为寒冷的时期肆虐了20余年。北方的酷寒使降雨区域普遍南移，导致全国各地尤其是北方连年遭灾。先秦晋，后河洛，继之齐、鲁、吴越、荆楚、三辅，并出现全国性的大旱灾。粮食产量骤然下降，如此长时间和高密度的灾害对于一个人口庞大的帝国来说是致命的打击，极度削弱了明朝的国力。

万历、崇祯年间，旱灾也变得越来越频繁。波及华北数省的大鼠疫在山西爆发，明朝末年蔓延到了京畿地区，这直接导致了北京城被轻易攻占。

从上可知，明朝灭亡的重要原因之一是财政困难。明朝极低的税收所造成的社会治理能力低下，罕见的自然灾害所造成的饥荒、瘟疫，以及政府无力赈灾和发饷导致频繁的农民起义和兵变，给明朝带来的是沉重的、甚至是毁灭性打击的后果。

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第四章、明朝的政治与文化

一、明代文化的高度发展

“欧洲文艺复兴时期的光辉灿烂的文化，大批多才多艺的人物，乃是人类的骄傲。明朝时期，中国也出现了群星灿烂，人才辈出的文化景观。当时思想文化的精英们，不论在自然科学领域，还是在人文科学领域，抑或是在文学艺术的园地，都有着超越时代的卓越建树。李时珍，徐光启，吴有性，徐弘祖，宋应星，李贽，唐顺之，王阳明，黄宗羲，方以智，朱载堉，兰陵笑笑生，汤显祖，袁宏道，袁小修，冯梦龙，张贷，张溥、唐伯虎，石涛，八大山人，徐文长，李渔，傅山这一颗颗明星将中华文明点缀得格外绚丽夺目，那时中国也有自己的达芬奇，米开朗基罗，拉菲尔，莎士比亚，塞万提斯。”⁶⁵

明朝的中国，在中国历史上自春秋战国后再次呈现出百花齐放，百家争鸣的局面，再次表现出对科学的空前兴趣。明代人思想开放，眼界远大，统治阶层对于传播引进外国先进思想技术最为热心，心态也最为良好，这和明代本身经济的高度发展，思想的高度活跃是分不开。

当时中国科学的发展，没有像西方有宗教的重重阻挠和各种思想障碍；而作为科学基础和潜在动力的哲学思想方面，明朝远远领先于其他国家，无论唯物主义、唯心主义都是如此。

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二、个性张扬、人性独立，破除束缚、解放思想

个性的张扬、人性的独立、党争不断、讲学书院的林立、海上贸易空前的繁荣、市民和手工业阶层的力量登上政治舞台，所有这一切都显示中国文明正在经历一个化蛹为蝶的关键时期。

“宋明理学，……从其创立开始，就伴随着对经典的批判和否定。欧阳修说《十翼》不是孔子作品，司马光反对《孟子》，王安石不喜欢《春秋》，朱熹说《周易》是卜筮之书，……他们敢于否定经典，别人也就敢于反对他们。正如自己不孝父母，也难让儿孙孝顺自己，所以朱熹之后出了王廷相、王阳明，王廷相、王阳明之后有何心隐、有李贽。李贽不是一个偶然现象，他是宋明理学发展的必然产物。”

“在这样的文化氛围中，人们可以随意的解释经典，于是传统的经学衰落了。人们常常谈论传统科学在明代的衰落（与此相应的是新科学新思想在明代的兴起）。却很少有人注意传统经学在明代的衰落。所以在明代，社会上层是理学的自我革新新哲学观念的层出涌现，下面是流淌着一江活水，生长着几枝春芽。”⁶

王阳明心学的流行和演变带来的是人性的解放，精神的自由，出现中国历史上少见的又一次百花齐放、百家争鸣。

王阳明说：“我的灵明，便是天地鬼神的主宰。天没有我的灵明，谁去仰他高？地没有我的灵明，谁去俯他深？鬼神没有我的灵明，谁去辨他吉凶灾祥？天地鬼神万物离去我的灵明，便没有天地鬼神万物了。”⁶⁶他提出把自我作为衡量事物的准则，而不能依据任何外在的东西。

王阳明又说：“夫学贵得之心，求之于心而非也，虽其言之出于孔子，不敢以为是也，而况其未及孔子者乎？求之于心而是也，虽其言之出于庸常，不敢以为非也，而况其出于孔子者乎？”⁶⁷

他又说：“夫道，天下之公道也；学，天下之公学也，非朱子可得而私也，非孔子可得而私也。天下之公也，公言之而已矣。”王阳明又有诗句“丈夫落落掀天地，岂顾束缚如穷囚”。

明朝中晚期的士大夫就是在王阳明这种“丈夫落落掀天地”的精神指引下行事，如果天地可以掀翻，孔子朱子可以掀翻，区区一个皇帝当然就更不算什么了。

王阳明的思想传到以王艮为始的泰州学派，人格独立，个性解放的思想有了更进一步的发展。王艮是盐丁出身，后来靠贩盐有了钱，到孔庙一看，便口出狂言“夫子亦人，我亦人也”，言下之意，孔子能做之事，他应该也能做到。王阳明强调“心”，王艮则强调“身”，也就是“知得身是天下国家之本，则以天地万物依于己，不以己依于天地万物”。

罗汝芳：“夫所谓立身者，立天下之大本也。首柱天焉，足镇地焉，以立人极于宇宙之间。”这里的思想，和三百多年后鲁迅提出的“首在立人，人立而后凡事举；若其道术，乃必尊个性而张精神”非常相似。

王学左派发展到何心隐，又达到新的高度。他干脆否决了做官的必要性：“若在樊笼恋恋，纵得以展高才，不过一效忠立功耿介之官而已，于大道何补？直须出身以主大道，如孔孟复生于世，身虽不与朝政，自无有不正矣？”

何心隐先建立了聚和堂，左东岭说：“聚和堂是比颜钧的萃和会更加严密的组织，不仅设有专职人员率教，率养，辅教，辅养，还具有经济方面的设施，可以看作是泰州学派的思想的社会试验。”何心隐后因领导聚和堂抗交税赋，并集体“拒捕，杀伤吴善五等六条人命”而被捕判刑，但他又通过泰州学派另一成员程学颜的关系，被释放出来。之后，何心隐就浪迹江湖，到处讲学，还参与过倒内阁首辅的活动。

在这样的社会思潮冲击之下，我们也就理解了为什么越是明代中晚期，士大夫的个性就表现的越是张扬，和皇帝的对抗越是激烈。

李贽说“虽大圣人不能无势利之心。”汤显祖：“天地之性人为贵，人反自贱者，何也。”⁶⁸明末大思想家陈确说：“天理正从人欲中见，人欲恰到好处，即天理也；向无人欲，则亦并无天理之可言矣。”⁶⁹

冯梦龙说“又笑那孔夫子这老头，你絮絮叨叨说什么道学文章，也平白的把好些活人都弄死了”，⁷⁰和近代“五四”运动中《狂人日记》相似。

王廷相把“惟先儒之言是信”的人嘲笑成函关之鸡，“学者于道，不运在我心思之神以为抉择取舍之本，而惟先儒之言是信，其不为函关之鸡者几希。”

他又在《雅述》下篇中说：“儒者曰：天地间万形皆有敝，惟理独不朽，此殆类痴言也。理无形质，安得而朽？以其情实论之，楫让之后为放伐，放伐之后为篡夺，井田坏而阡陌成，封建罢而郡县设，行于前者不能行于后，宜于古者不能宜于今，理因时致宜，逝者皆刍狗矣，不亦朽敝乎哉？”

在节制人口问题上，冯梦龙说“不若人生一男一女，永无增减，可以长久。若二男二女，每生加一倍，日增不减少，何以养之？”⁷¹宋应星说：“一人两子算盘推，积到千年百万胎，幼子无孙犹不瞑，争叫杀运不重来。”

提倡妇女解放和恋爱自由方面，谢肇制说：“‘父一而已，人尽夫也’，此语虽得罪于名教，亦格言也。父子之恩，有生以来不可以移易者也。委禽从人，原无定主。不但夫择妇，妇也择夫也。谓之人尽夫，亦可也。”⁷²“即今国家律令……妇再适者，无禁焉。淫者，罪止于杖而已。岂非以人情哉？抑亦厚望于士君子，而薄则于妇人女子也？”明代思想家李贽针对摧残女性的封建礼教，提出了某些妇女“才智过人识见绝甚”“男子不如也”⁷³的观点。

凌蒙初说：“却有一件，天下事有好些不平的所在！假如男人死了，女人再嫁，便道是失了节、玷了名，污了身子，是个行不得的事，万口訾议；及至男人家丧了妻子，却又凭他续弦再娶，置妾买婢，做出若干的勾当，把死的丢在脑后不提起了，并没有道他薄幸负心，做一场说话。就是生前房室之中，女人少有外情，便是老大的丑事，人世羞言；及至男人家撇了妻子，贪淫好色，宿娼养妓，无所不为，总有议论不是的，不为十分大害。所以女子愈加可怜，男人愈加放肆，这些也是伏不得女娘们心里的所在。”⁷⁴

在文学思想上，后来的周作人说：“假如从现代胡适之先生的主张里面，减去他受到的西洋的影响，那便是公安派的思想和主张了”。民国时期著名学者刘大杰在《中国文学发展史》中说：“晚明和五四时代的新文学运动，精神完全相同”。⁷⁵

文字改革方面，方以智主张文字拼音化，他仿西文列汉字成字母，依照音韵变化列出《旋韵图》。他欣赏西方的拼音文字，希望中西方有朝一日能享同文之化。他设想进行文字改革必须先设立一个共同遵循的法则，进而“以近推远，以今推古”。方以智说：“数千载之下，亿万里之外，皆可以对翻，小则明文字之音义，一贯而知，大则知无声之原，以尽声音之变，和乐律，通鬼神，格鸟兽。”⁷⁶这个主张比五四时期鲁迅等人的主张早了将近三百年。

文人倡导“经世致用”。这是中国宋代后逐渐形成的一种提倡研究当前社会政治、经济等实际问题，要求经书研究与当时社会的迫切问题联系起来，并从中提出解决重大问题方案的治学方法。又称经世致用之学。其特点是以史为鉴，学术研究和现实结合，解释古代典籍为手段，从中发挥自己的社会政治见解，并用于社会改革。

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三、明代人对文明的认识和谦虚自信的态度

在物竞天择、人由动物进化而来的观念上，王廷相说：“天地之生物，势不得不然也，天何心哉？强食弱，大贼小，智残愚，物之势不得不然也，天又何心哉？”

“人物之生于造化。一而已矣。无大小，无灵蠢，无寿夭，各随气之所秉而为生，此天地之化所以为公也。……但人灵于物，其智力机巧足以尽万物而制之，或驱逐而远避，或拘系而役使，或戕杀而肉食，天之意岂如是哉？物势之自然耳。故强凌弱，众暴寡，智戕愚，通万物而皆然，虽天亦无如之何矣！”

王夫之说“中国之天下，轩辕以前，其犹夷狄乎！太昊以上，其犹禽兽乎！禽兽不能备其质，夷狄不能备其文……所谓饥则呴呴，饱则弃余者，亦直立之兽而已。”也就是说，中国这块地方，在轩辕以前，也就是夷狄，太昊以上，就是禽兽。在这里王夫之，已经提出了动物禽兽进化成人的概念。

明代的知识分子和官员普遍都有宏大的眼界，开阔的胸襟。从明代正德嘉靖年间任至兵部尚书的唯物主义思想家王廷相说：天，一也；天下之国，何啻千百，天象之变，皆为中国之君谴告之，偏矣。以为千百国皆应之，而国君行政之善恶，又未必一日月而均齐也。”⁷⁷

王廷相明确提出了“天下之国，何啻千百”，中国只不过是这千百个国家中的平等一个，认为如果天象之变都“为中国之君谴告之”，那就“偏矣”，也就是说那就是上天偏心，何以单独照顾中国呢？明末著名的反清志士朱舜水说“世人必曰：‘古人高于今人，中国胜于外国。’此是眼界逼窄，作此三家村语。”⁷⁸这样的观念可以说明当时明朝的知识分子对天下的认识已经相当开阔，眼界已经相当的宏大。不再把目光仅仅局限在中国本土，而是确切认识到中国不过是世界许多国家中的普通一个而已。

现在人把林则徐、魏源所成是睁眼看世界第一人，实际上这种说法是错误的，比他们早两个世纪，徐光启等一大批明朝知识分子已经把视野转向世界，并且认识到中国以后最大的竞争对手是西方殖民强盗。徐光启说“今之建贼，果化为虎豹矣，若真虎豹者，则今之闽海寇夷是也。”⁷⁹

曾德昭记载：“中国人爽快地赞颂邻国的任何德行，勇敢的自承不如，而其他国家的人，除了自己国家的东西以外，不喜欢别的东西。中国人看见来自欧洲的产品，即使并不精巧，仍然发出一声赞叹……这种谦逊态度真值得称羡，特别表现在一个才能超越他人的民族上，对于那些有眼无珠、故意贬低所见东西的人物，这是一个羞辱。”²²

明朝晚期，西方传教士进入中国是以传教为目的，但不得不和中国知识分子合作翻译出版大量的科学书籍。因为明朝人对科学的热情和关注远远超出了对宗教的关注，传教士要取得中国的知识分子士大夫的信任和敬重，就必须出版科学书籍和传播西方的科学。

正是因为有这样自信开放的胸襟和心态，尽管当时西方殖民者多次侵略骚扰中国，被中国军队打败，但明朝政府依然能够积极的向被自己打败击退的敌人身上学习好的东西。甚至对于来访的西方人，明朝的官员都不会放过他们随身携带的火器，而是要拿去研究仿制。

在1585年出版的西班牙人门多萨著的《中华大帝国史》中记述菲律宾群岛圣奥古斯丁会主教马丁·德·拉达修士和他的同伴遮罗尼莫·马丁修士以及同行的西班牙军人到明朝来联络消灭中国海盗林风的事情，其中就有这样的记载：“下一天，总督派人去访问我们的人，向他们要一把剑，一支火绳枪和一个火药桶：因为他要据此制造。我们的人把这些送去，后来得知他们仿制了，尽管不那么完全相同。”

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四、明朝精神文化在国外的影响力

传教士沙勿略在日本传教时，发现日本人进行激烈的辩论时，总是诉之于中国人的权威，即在涉及宗教和行政方面的事情上，他们也乞灵于中国人的智慧。他们常说：“如果基督教是真正的宗教，那么聪明的中国人肯定知道它并接受它。”这就是明末中国的精神文化影响力。而清末“东亚病夫”的恶名传遍世界。全世界都在嘲笑中国人丑陋的“猪尾巴”，中国人被看成野蛮人。

当中国文化传播到17、18世纪的西方时，引起当时最伟大的哲人们的激赏：法国启蒙主义者伏尔泰得知中国人已经成功地运用“人痘法”预防天花病时，曾经动情地说：“我听说一百年来中国人一直就有这种习惯，这是被认为全世界最聪明、最讲礼貌的一个民族的伟大行例和榜样。”他还借给《哲学辞典》撰写词条的机会，称赞中国是“举世最优美、最古老、最广大、人口最多和治理最好的国家”。又说，当中国已是广大繁庶，而且具有完善而明智的制度国家时，“我们还只是一小撮在阿尔登森林中流浪的野人呢”。德国哲人、科学家莱布尼茨也在《中国近况·序》中说：“我们以前谁也不相信在这世界上还有比我们的伦理更完善、立身处世之道更进步的民族存在。现在，东方的中国竟使我们觉醒了。”“在我看来，我们目前已处于道德沦落，难以自拔之境，我甚至认为必须请中国派遣人员，前来教导我们善于自然神学的目的和实践。”^80p56

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五、明朝的文字狱

根据吴晗的《朱元璋传》所述，明代文字狱集中在洪武十七年到二十九年，短短不过13年，涉及的主要是文臣、武臣和大地主，并没有形成社会运动，影响面相当有限。也就说，明朝的文字狱很少针对平民百姓，满清文字狱则杀人多杀民间人士。而朱元璋是否真的制造了严重的文字狱也值得怀疑。朱元璋诛杀功臣的原因，虽难免由于对功臣不利于自己特别是后代统治的担忧，但更多的是因为骄兵悍将和功臣勋贵逐渐虚荣膨胀，得意忘形，践踏律法，危害百姓。朱元璋出身贫农，当过游僧，对百姓之苦有深刻的感受，故而对贪官污吏等十分痛恨。加之部分功臣权力膨胀，骄横自大，埋怨皇帝，甚至商议起兵，威胁朝廷。如蓝玉、胡惟庸等的被诛就是这类例子。

“洪武皇帝两百年以前创建本朝，并确立了整套的政治和经济制度，其主要的着眼点在于保存一个农业社会的俭朴风气。……在为全国农村规划这样一张蓝图的同时，洪武皇帝又连兴大狱，打击官僚、缙绅、地方等高级人士，从朝廷内的高级官员直到民间的殷实富户，株连极广。据有的历史学家估计，因之丧生者有逾十万。没收了案犯的家产并把其中的土地重新分配，加上建国以来大批的移民屯田开荒，就使全国成了一个以自耕农为基础的农业社会。1397年，据户部统计，全国仍能保有田产700亩以上的地主计有14341户。他们的名单被备案呈报御前，洪武皇帝批准他们保持自己的产业，但同时加之以很多服役的义务，俾使其家产不致无限地扩大。”（黄仁宇《万历十五年》）

简单说明一下所谓文字狱的真实情况。“陈学霖以及王春瑜考证，在朱元璋制造文字狱的说法涉及的人物当中，凡是可以考察生平事迹生卒年代的，都和所谓的文字狱没有关系。他们是徐一夔、释来复（字见心），蒋清高，高僧守仁和德祥。”^e

一些大肆渲染所谓朱元璋文字狱的野史说“表笺祸始于洪武十七年之后”，而这些文字狱案例中大半竟都是同一类型，因“生”谐音“僧”，“则”谐音“贼”。这些“好事者”在不同的时间里因犯相同的错误而遭到朱元璋的忌讳和极刑，这几乎是不可能的。现代画家陈学霖说：“如此何以既有极刑先例，而犯禁者接踵而至？”而朱元璋制定表笺格式，和所谓的文字狱没关系，是为了遏止文辞华丽、内容空洞繁冗的文风。

事实是，凤阳明皇陵内明皇陵碑上开头部分记述了朱元璋的家世出身和悲惨经历。“空门礼佛，出入僧房”。显然，朱元璋对自己的贫贱出身和当过和尚的经历没有丝毫讳饰和隐瞒，陈学霖还举出现存台北故宫博物院的《明太祖御笔》诗文作为证明，其中就有三首言僧谈禅。朱元璋不会害怕别人影射。若他忌讳这些，则会尽力掩盖和粉饰真相，更不会通过文字狱间接承认和强调自己的出身。

而且，朱元璋的性格并不暴虐。对于真正敢于直言批评的人，大多数情况下，他都是褒奖有加的。如明史《周观政传》中记载：

“（观政）尝监奉天门。有中使将女乐入，观政止之。中使曰：‘有命’，观政执不听。中使愠而入，顷之出报曰：‘御史且休，女乐已罢不用。’观政又拒曰：‘必面奉诏。’已而帝亲出宫，谓之曰：‘宫中音乐废缺，欲使内家肄习耳。朕已悔之，御史言是也。’左右无不惊异者。观政累官江西按察使。”

朱元璋不过想让几个女乐师进宫教授音乐，却遭到御史稍显过分却毫无畏惧的阻挠，其强项情状，硬是让朱元璋收回决定，还亲自出宫向臣下道歉。即便被人称颂为最善于纳谏的李世民能否达到这样一个程度也未可知。这说明朱元璋定下的规章制度，也约束限制了他自己。

对此，我国著名历史学家孟森先生赞叹说：

“此是何等气象！”“明之奉天殿，即今太和殿，奉天门即太和门……当时肯任官者，其抱负已不凡，帝竟纳之，已奇，纳之而听御史请，亲自出门边面谢其过，此岂百世帝王所有？岂但帝王，抑岂稍有权势者所肯为？清代自高宗以来，御朝不登正殿，有终身未至太和殿者。一御史叫呼于门前，传命叫刑部或诛戮之……以太祖所为视之，真不在意计中也。”

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六、明朝的科举文官制度和文人的政治思想

1.科举制度的全面实施及其效应

明朝是中国历史上最彻底、完全地推行科举制度的朝代，即推行最平等的官员选拔制度。科举制度在明代已经成为国家政治的基本制度，决定了国家政治权力分配的基本格局。

其他朝代虽然也实行科举制度，但都不彻底，往往权力核心和普通士大夫还是没有太大关系，宋代科举入仕的人不到全部入仕数的1/4，恩荫制度才是北宋最主要的入仕制度，皇帝可以部分地影响控制权力的分配。清代，最根本的权力始终掌控在满州奴隶主和贵族手中，汉人始终是处于奴才和附庸的地位。明朝在全面实施科举制度的情况下，从基层到高层的权力分配都按照固定的章程制度进行，皇帝只能被动地在这种制度的基础上进行人事调整，对于权力分配的整体格局是难以控制的。

明初太祖朱元璋为防大臣专权而废除宰相，后永乐帝朱棣因难以忍受高强度的工作而设立由多名大学士组成的内阁参与机务。为防止内阁权势过大，内阁成员官职只有五品。但内阁却逐渐成为明朝统治中枢，阁臣成为百官首领。自此，无数忠臣、乱臣都在内阁这个舞台上表现一生。形成了一种新的政府体系，即文官制度。文官体系的建立，在一定程度上面使治理国家的任务由家天下逐渐成为君臣共为之事。皇帝的权力因为内阁的存在被削弱。这在明朝中后期成为明显。文官制度，其实就是君主立宪的前身。

从理论上讲，通过科举，任何一个人无论出身，都有可能通过努力进入明朝权力机构中心，参与管理国家事务。对士大夫来说，国家大事和他们有着密切的关系。再加上政务的公开性等原因，文官们敢于与皇帝斗争，批评甚至辱骂皇帝，限制皇帝的权力和自由。（下文详说）

中国的科举文官制度对西方也产生了很大影响。“中国的科举制度在17-18世纪，通过传教士的介绍，引起西方人的关注，并在法国首先化为文官考试制度。1983年，美国人事署署长·坎贝尔说：‘在西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把文官制度的创始者归于中国。’所以不能把传统科举制与腐朽、僵化等概念简单地连同起来。”^80p64

全面实施科举制度具有的先进性、公正性，但同时也带来很多的麻烦。一是由于政府更加开放，各不同阶层不同意识形态的人群在政府内都必然有自己的利益代言人，由此导致的结果是政府内部互相斗争激烈，政府的办事效率难免低下；二是政府内部充斥满了来自各阶层各地区的利益代言人，并掌握实权，使得政府过于平民化，往往为了迎合平民的短期利益而牺牲了长远的利益。

“根据事实分析，工商业阶级进入政府的可能性远远高于其他阶层。原因也是显然的，第一是经济上有保证，工商业阶层比其贫困农民来说，有更充足的资金来供养子弟读书学习；第二是有更强烈的愿望，这点也是显然的，经济上的目标实现了，自然就希望在政治权力上也能施展手脚。工商业者当然强烈希望政府内能有自己的利益代言人，而通过科举，他们就能名正言顺的实现自己的这种愿望。

从制度上说，明朝政府也不断为流动性很强的商人提供了参加科举的便利。”^d不仅大量文官出身于商人家庭，而且明代文官进入仕途后，不忌讳自己的出身，很多继续进行商业活动。

“翻开明朝士大夫的文集，我们会发现大量的为商贾树碑立传的文章，这些商贾被称为‘隐君’‘处士’‘大贾’。由于官员经商的普遍化和大量工商业者子孙进入仕途，官绅士大夫不再讳言其父祖的工商业者身份，反而把他们打扮成亦商亦儒的形象，说成是善士善贾。”^81p280

有人统计明朝官绅经营的工商业有：

“①借贷。从戈谦的《恤民疏》中，我们知道洪熙时官吏已普遍于所部内经商借贷。

②质铺。嘉靖万历年间的大文人，官员王世贞的父亲祖父就从事这个行业，‘元美席有先业，家亦巨万’‘一年子钱三十万，尚不若往年也’。

③官肆。（引者注：办理存款取款业务）徐阶家开有乃授之官肆。

④店铺。严嵩在南昌开有‘铺店二十八间’，……在临川县有‘房屋铺店（共四十六间半）’，……黄曾省说‘吴中缙绅士大夫多以货殖为急，若京师乃授之官店，六郭开行债典，兴贩盐酤，其术倍克于齐民’。

⑤商业贸易。比如大学士陈文，贩卖食盐，其门生弟子称其为阎王。较之尚晚的吏部尚书屠庸‘鬻贩私盐，乡人效尤，几至千辈’。民以食为天，官绅当然忘不了贩米牟利。成化中，福建‘各官亦有亲戚子侄原籍贩米货物’。也有贩纸的：‘括苍樊斗山献科，任广东抚按巡史。居艰日，正值大造版籍，自家贩纸至温贸利’。

⑥海外贸易。王文禄说‘……闽广隶浙沿海大造楼舡，公行货贩，仕宦豪右为之聚薮’，陆容也说：‘近日之利，皆势力之家专之，贫民不过得受其雇之直耳’朱纨为打击倭寇而严禁海，结果被闽中乡官林希元等人“故簇言官劾其擅杀，而是时言官莫为之申救者’，结果朱纨被罢官自杀，“中外摇手不敢言海禁。”

⑦手工业，明代纺织业空前发达“士大夫家多以纺织求利”，明朝内阁首辅徐阶“多蓄织妇，岁计所积，与市为贾”，而霍韬家经营窑冶、炭铁、木植，各有专人负责，‘岁入利市，报于司货者，司货者岁终咨廪家长，以知功最’还有经营印刷业的。

⑧种植业，户部员外郎毕一衔‘广置废山，稍地种木，……而郡遂以赀饶一时’。（徐光启也曾在天津种植大量荒地，进行农学实验并获得大量收入，改善了家庭经济。）”^81p281-p283

由于大部分文官出身商人家庭甚至自身从事商业活动，明朝的整个文官集团（以及部分士大夫阶层）逐渐成为工商业阶层的利益代表人，并为他们谋利，对不利于商人利益的政府决策进行阻挠和抵制。

明代思想家何心隐说：“商贾之大，士之大，莫不见之，而圣贤之大则莫之见也。农工欲主于自主，而不得不主于商贾。商贾欲主于自主，而不得不主于士。商贾与士之大，莫不见也。使圣贤之大若商贾与士之莫不见也，奚容自主其主，而不舍其所凭以凭之耶？”^55p139这是强调圣贤之大，前提却是“商贾之大，士之大”在当时“莫不见之”，也就是众所周知、没有人不知道。而士则是商贾的利益代言人，就是商贾在政治上的代表。

政府的放纵以及商人资本家阶层强烈的欲望，使得明政府权力的天平向资产阶级倾斜。在明朝中后期，政府大部分权力控制在资产阶级利益代言人手中，这决非是夸张的说法。

明代的农业税在某些情况下可以稍微增加，因为农业税是文官集团可以勉强接受的范畴；而如果皇帝要增加商业税就如同虎口拔牙，遭到强烈的反对甚至抵抗。（后面会说到在皇帝强制增加工商业税后发生了不少由政府官员煽动的反对增税的抵抗和暴乱行为。）

2.明代文人的政治思想

明代完整继承了汉文明的传统文化和意识形态，同时发达的经济催生出活跃的思想，进而加强了士大夫人格的独立、个性的张扬，以及发达的政治思想。在一定程度上也反映了上层政治制度的民主倾向。

明代信奉程朱理学的思想家吕坤说：“天地间惟理与势最尊，理又尊之尊者也。庙堂之上言理，则天子不得以势相夺，即相夺而理则常伸于天下万世”。

在权力分配上东林党人钱一本提出“大破常格，公天下以选举”。在舆论监督上，万历年间东林党领袖顾宪成提出“天下之是非，自当听之天下”。

在君臣关系上，王艮说：“大丈夫存不忍人之心，而以天地万物依于己，故出则必为帝者师，处则必为天下万世师。出不为帝者师，失其本矣；处不为天下万世师，遗其末矣。”也就是大臣不仅仅不是皇帝的仆从奴才，甚至连和皇帝平等都不是，而是高于皇帝的老师，要么不出仕，如果出仕，就必须是皇帝的老师，否则就是失其本矣。何心隐提出“君臣相师，君臣相友”“相友而师”，即君臣应该是完全平等的。

黄宗羲提出揭露君主专制本质的思想：“天下之利尽归于己，以天下之害尽归于人，亦无不可；使天下之人不敢自私，不敢自利，以我之大私为天下之大公。始而惭焉，久而安焉，视天下为莫大之产业，传之子孙，受享无穷。”“然则为天下之大害者，君而已矣。向使无君，人各得自私也，人各得自利也。鸣呼，岂设君之道固如是乎！”呼吁废除“一家之法”建立“天下之法”。

“君臣之名，从天下而有之者也。吾无天下之责，则吾在君为路人。出而仕於君也，不以天下为事，则君之仆妾也；以天下为事，则君之师友也”。⁸²黄宗羲明确地说臣和君是完全平等和独立的人之间的关系，臣不是君的仆妾，相反，只是平等的同事关系，或者路人关系，甚至臣是皇帝的师友。

王夫之说：“以天下论者，必循天下之公，天下非一姓之私也。”他提出虚君立宪思想：“有天子而若无，则无天子而若有，主虽幼，百尹皆赞成治之人，而恶用标辅政之名以疑天下哉？”“预定奕世之规，置天子于有无之处，以虚静而统天下，则不恃贵戚旧臣以夹辅。”“以法相裁，以义相制……自天子始而天下咸受其裁。君子正而小人安，有王者起，莫能易此。”宪法高于一切，即使天下再易手，新的“王者”也不能轻易改变宪法。

明末思想家唐甄对君主专制制度进行大胆的揭露和批判。“天子之尊，非天帝大神也，皆人也。”他认为皇帝也是人，没有什么神秘，并指出皇帝是一切罪恶的根源。“自秦以来，凡为帝王者皆贼也。杀一人而取其匹布斗粟，犹谓之贼；杀天下之人而尽其布粟之富，而反不谓之贼乎？”“乱天下者惟君”。他愤然地说：“川流溃决，必问为防之人，比户延烧，必罪失火之主，至于国破家亡，流毒无穷……非君其谁乎？”并提出了“抑尊”即限制君权的主张，要求提高大臣的地位，使他们具有同皇帝及其他权贵作斗争的权力，以“攻君之过”，“攻宫闱之过”，“攻帝族、攻后族、攻宠贵”之过，使皇帝有所顾忌。⁸³

顾炎武则大胆怀疑君权，并提出了具有早期民主启蒙思想色彩的“众治”的主张：“以天下之权，寄之天下之人。”顾炎武说：“人君之于天下，不能以独治也，独治之而刑繁矣；众治之，而刑措矣。”他认为只有皇帝同各级官吏共同掌握政权，才能达到“天下治矣”的目的，他还提倡“清议”，重视社会舆论的作用。并提出著名的“天下兴亡，匹夫有责”思想。

在经济思想方面，王夫之明确主张皇帝也不能侵犯私有财产：“若土，则非王者所得私也。”“民所治之地，君弗得而侵焉。民之力，上所得而用，民之田，非上所得而有也”“王者虽为天地之子，天地岂得而私之，而敢谈天地固然之博厚，以割裂为己土乎。”他又指出人君也不能干涉经济自由：“人则未有不自谋其生，上之谋之，不如其自谋，上为谋之，且弛其自谋之心，而后生计愈蹙。”

可以看到，明代许多思想家的政治思想都达到了“民权”高度。政治上，反对君主专制独裁，提倡“人民为主”；经济上，重视手工业、商业的发展，强调经世致用；思想上，批判继承传统儒学，构筑具有时代特色的新思想体系。他们反对民族压迫和封建专制主义，这些主张在一定意义上反映了资本主义萌芽时代的要求，具有解放思想的历史进步性。由于满清的野蛮统治，这些资产阶级启蒙思想对中国文明进步未能起到任何作用。

古今中外文化史都毫无例外地证明，社会生产力的任何历史性的大发展都来源于思想解放、思想认识上的提高。没有欧洲的文艺复兴就不会有欧洲的工业革命，中国晚明的思想解放、思想认识上的大提高预示着中国有机会进行一场新的革命。满清的破坏使得这段历史成为中国沉痛而又悲哀的历史。

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七、文官集团对皇权的限制作用

由于科举制度的彻底实行，和文官集团成为商人阶层（资产阶级）的利益代表，明朝的皇权的发挥受到了历史上最大的约束和阻碍。明朝士大夫前仆后继，不畏强权，敢于同帝王抗争的精神，人格独立的程度，在中国历史上也是绝无仅有的独特风景，堪称奇观。这与历来教育所灌输的明朝印象，如极端专制，皇权空前膨胀，政治极端黑暗等说法都是截然相反的。

历史学家孟森论及明朝的廷杖时说：“廷杖虽酷，然正人被杖，天下以为至荣，终身被人倾慕，此犹太祖以来，与臣下争意气，不与臣下争是非之美俗。清君之处臣，必令天下颂为至圣，必令天下视被处者为至辱，此则气节之所以日卑也”。⁸⁴

到了建文帝时期，朝中文官大多都是刚烈正直之辈，靖难之役，众多的文臣自愿殉难，坚决不肯在暴力下低头屈服，决非偶然，应当是朱元璋时代就孕育养成的风气。由于政治公开化，大臣的上疏奏折和皇帝的批示都是公开的，形成了强大的舆论监督压力。文官们敢于不计厉害得失和皇帝斗争，敢于公开辱骂批评皇帝的过失。

建文帝刚登基的时候，有一天因为生病，上朝迟到了一会儿，“帝有疾，视朝晏。”尹昌隆就上疏批评建文帝：“……陛下嗣守大业，宜追绳祖武，兢兢业业，忧勤万几。今乃即于晏安，日上数刻，犹未临朝。群臣宿卫，疲于伺候，旷职废业，上下懈弛。播之天下，传之四裔，非社稷福也。”建文左右想把皇帝生病的事情告诉尹昌隆，结果建文帝制止说“直谏难得，何可沮也？其以疏宣示天下，使知朕过”。孟森先生将此和清代做了对比，“清嘉庆初，编修洪亮吉上书请代奏，亦视朝稍晏等语，严旨立斩，临刑改戍伊犁，遂亦称盛德，视此又何如也！”⁸⁴

“皇上的宽容与臣子的忠诚，终于熔铸成了敢于直言劝谏的士人品格，并取得了较好的效果。有一次大理寺少卿戈谦言事过激，不少人都认为他这是买直沽名，仁宗也颇厌烦，虽经杨士奇劝解，但还是不高兴，只令其照旧供职，仍不准参加朝见。士奇又进言：‘陛下有诏求言，今谦因言取咎，朝臣皆以言为戒。且四方朝觐之臣咸在，岂能尽知谦过？若传于远人，将谓朝廷不能容直言。’仁宗表示愿意承认过错，并让士奇告诉群臣。不料士奇依然不依不饶，非要让仁宗下玺书亲自引过认错。皇上最后无奈，也只好照办。”⁸⁵

从明英宗开始，明朝大臣的性格变的更为张扬，甚至彪悍。如岳正，正统十三年的进士，在天顺年间被明英宗选拔入内阁。明史对他的描述是：“素豪迈，负气敢言”“博学能文章，高自期许，气屹屹不能下人。在内阁才二十八日，勇事敢言，便殿论奏，至唾溅帝衣。”连唾沫星子都喷到皇帝衣服上，可见其情状。

嘉靖时期，毛澄、杨廷和等人都是朝中德高望重的大臣。当时为了大礼议的事情，嘉靖皇帝和文官开展了一场旷日持久的斗争，按照明史记载：“当是时，廷和先后封还御批者四，执奏几三十疏，帝常忽忽有所恨。”即嘉靖下的旨意三番五次被内阁驳回。下旨行不通，于是“帝欲推尊所生，尝遣中官谕意，至长跪稽首。澄骇愕，急扶之起。其人曰：‘上意也。上言'人孰无父母，奈何使我不获伸'，必祈公易议。’因出囊金畀澄。澄奋然曰：‘老臣悖耄，不能隳典礼。独有一去，不与议已耳。’抗疏引疾至五六上，帝辄慰留不允。”就是嘉靖派了太监向毛澄哀求，并拿金子“行贿”，毛澄还是不同意皇帝的要求，就干脆辞职了事。（用金子行贿大臣，以求得大臣支持自己意见的事情，在景帝的时候就已经有了。）尽管如此，按明史的记载，嘉靖皇帝仍然厚待毛澄。

嘉靖皇帝无论是涕泗不止，要‘避位奉母归’，还是声色俱厉的大叫‘尔辈无君，欲使朕亦无父乎’都无济于事。嘉靖无奈，最后还是动用权术，利用文官集团的内部矛盾打破文官集团的铁壁，才最终个个击破。

待嘉靖死去，明朝文官集团的势力更汹涌。下面就着重介绍和分析万历时期这方面的情况。一直以来文史界对于万历皇帝评价极差，理由主要是他二十年不上朝，纵容太监充当矿监敛财等等。

但真实情况是，万历虽然不上朝，但并非不管事，万历皇帝在初时也曾励精图治，但是由于皇权与文官制度发生了剧烈冲突，并受到压抑，万历这才用消极方式对抗。黄仁宇在《万历十五年》中说：

“只有少数最接近皇帝的人，包括首辅申时行，才了解到不同的环境可以为万历的性格和行为带来多大的差别。他从小早熟，在皇太后和张居正的教育之下，他的生活已经有了一定的目的。当初他对于臣僚的腐化感到忧虑，自己草拟手诏，禁止官员之间互相馈赠礼物。他对于各种典礼也颇为注重，早朝的官员缺席过多，他会提出质问；掌礼官的动作有欠娴雅，他会表示不快。其后他的懒名一著，臣僚们就谁也记不起他当初的励精图治：命令大学士把各朝实录抄送给他阅览，经常和内阁学士讨论历史上治乱兴亡之迹，甚至在炎热的夏天亲临观看官兵的射箭比赛而使陪同他的宦官有好几个人因为溽暑而晕倒。但目前既已如此，过去的一切就统统不在话下了。”

当时文官骂皇帝的风气，就当代人也难以接受。万历时期，言官们对皇帝群狼式的围攻和暴风雨式的批判漫骂，已经有一些学者做过论述。如蔡明伦在研究中仅提到的参与对万历批斗漫骂的人就有李沂、谢杰、王元翰、马经纶、魏允贞、李三才、田大益、张养蒙、马孟祯、许闻造。其中有些人在上疏中的漫骂更是到了歇斯底里、无所顾忌的地步。如田大益把万历同“夏桀、商纣王、周幽王、厉王、汉桓帝、灵帝、宋徽宗等昏君”并列在一起，蔡明伦说“这完全是毫无忌惮、汪洋恣肆，把神宗骂的体无完肤”。“这些具有异曲同工之妙的抨击，前后相继，几乎到了破口大骂的地步，将神宗置于铺天盖地的非议中”。一些言官看到进言言辞激烈没事，“也就更加放心大胆地批评指责，甚至在上奏前四处宣扬，显示其言之激切，以求直言极谏之名。”⁸⁶蔡明伦说“随着明朝中后期士风之日下，士大夫变的趋炎附势，追逐名利，好名之风颇盛”。

当时曾任过礼部尚书的于慎行说“近世士大夫以气节相高，不恤生死，往往视廷杖戍谴为登仙之路。一遭斥谪，意气扬扬，目上趾高，傲视一世，正所谓意气有加也”。⁸⁷大学士许国也愤慨地说：“迩来建言成风，可要名，可躐秩，又可掩过，故人竞趋之为捷径，此风既成，莫可救止。”⁸⁸万历也知道言官们的把戏，但对此却无可奈何，只得锻炼出忍耐的“好脾气”来。

黄仁宇说：“一个从七品的下级文官，过去对朝廷的惟一贡献只是检举了张居正，今天居然具有这种道德上的权威，敢于直接指斥皇帝，其凭借者安在？万历的看法是，邹元标和其他诤谏者并非对他尽忠，而是出于自私自利，即所谓“讪君卖直”。这些人把正直当作商品，甚至不惜用诽谤讪议人君的方法作本钱，然后招摇贩卖他正直的声望。”⁹⁰

“这种看法不无事实上的根据。有些文官熟读诗书，深知百世流芳之说。他们可以找到一个题目，宁可在御前犯不敬之罪，今日受刑，明日名扬史册。这样的做法，说明了忠臣烈士的名誉，确乎是一种高贵的商品。否则，何以有许多人愿意付出这样昂贵的代价，放弃经过千辛万苦挣来的进士出身，继之以血肉甚至生命去追求？”⁹⁰

然而黄仁宇又说：“张居正还有一个错误，则是他忽视了文官集团的双重性格。固然有很多官僚凭借特权，引用私人，扶植地主和高利贷者的利益。但是‘四书’所揭橥的、为文官集团所标榜的宗旨，也并不全是口头禅。如导之以诚意，一些有责任感的年轻人如邹元标辈，又真能不顾一己安危荣辱，为仁民爱物的宗旨拼命。这种自我牺牲的精神，能在存亡于肤发之间击退北方游牧民族的内犯，也能在万苦千辛中修复黄河的决堤。他们经常批评万历皇帝，其用心也未必真是‘沽名卖直’，而是他们深知自我牺牲，必须得到皇帝的肯定和合作，才能使亿万百姓沾惠受益。”⁹⁰

在册立太子的问题上，万历和文官集团的争斗从万历十四年（1586年）就已开始。

“到了1586年初，常洵出生，郑氏被册为皇贵妃，立储的争执已经肇始。但就在这前后，万历已经发现他想做的事情统统不能做到，于是他想励精图治的念头就一天天减退。随之而来的是臣下的奏疏中指斥他荒怠的字眼也越来越无忌讳。有一本奏折上说，如果皇帝不接受他的意见，天下臣民必将视之为无道，而列祖列宗也必将痛哭于九泉。皇帝刚刚批示说此人语无论次，应当降级外调，另一个人跟着奏上一本，内称皇上的朱批不甚合适，那位进谏的人乃是忠臣，不但不应降级，而且应当表扬奖励，以表现虚怀纳谏的人君风度。这种“上下否隔”的情形既已开端，至1587年就更加恶化。”⁹⁰

万历二十年，礼部都给事中李献可等人又联合上疏逼迫万历表态，但他们在上疏中竟把弘治年号错写成“弘洪”，神宗反击批复说“册立已有旨了，这厮每又来烦激，且本内年号错写，显是故违明旨，污戏君上，好生可恶，为首的姑着降一级调任外用，其余各罚俸六个月”。⁸⁹内阁首辅王家屏接到批示后，却将批示原封不动地退回，并附上反驳意见把皇帝批驳得似乎一无是处。“对于首辅敢于封还御批，神宗十分不满，又不便于发作。”^16p500最后干脆以沉默对抗。谁知王家屏对皇帝的沉默仍不依不饶，假称自己生病，进而以提出辞职来要挟。神宗哭笑不得，只得派一名文书官到王家屏私邸，表明自己态度，要王家屏出来办事。其手谕中说：“迩年以来，善事小臣狂肆不道，逞意激扰，姑以薄罚。卿为佐治，见此要名不义之徒，自宜调停厝处，缓词解谏，却乃径驳御批，故激朕怒，甚失礼体。及朕怒起，卿又不忍受，假疾具疏，文言求去。朕思卿真欲以此挟君废政，沽名逸卧，岂人臣之义哉！……方今国务多艰，卿忽然高卧，其心可安乎？卿既有疾，准暂假数日即出，入阁办事。”⁹¹即便如此，王家屏还是执意要辞职，尽管万历再三挽留，亦无济于事。最后万历只得无奈放他回去。

黄仁宇说：“在万历登极以后，虽然坐在他祖先坐过的宝座之上，但他的职责和权限已经和他的前代有所不同。他的祖先，一言一行都被臣下恭维为绝对的道德标准，而他却是在他的臣僚教育之下长大的。他的责任范围乃是这群文臣们所安排的。他的感情更需作绝对的抑制。这前后不同之处尽管在形式上含蓄，实质上却毫不含糊。原因是开国之君主创建了本朝，同时也设立了作为行政工具的文官制度，而今天的文官却早已成熟，他们所需要的只是一个个性平淡的君主作为天命的代表，其任务就是在他们的争端无法解决时作出强制性的仲裁。他们要求这位守成之主与日常的生活隔绝，在仲裁争端中不挟带个人的嗜好和偏爱以引起更多的纠纷。坦率地说，就是皇帝最好毫无主见，因此更足以代表天命。这种关系，已经由万历的曾叔祖弘治作出了榜样。弘治皇帝愈是谦抑温和，听凭文臣们的摆布，文臣们就愈是称颂他为有道明君。”⁹⁰

“这样的一个皇帝，实际上已经不是国事的处置者，而是处置国事的一个权威性的象征。他应该做到寓至善于无形。如果他能够保持感情与个性的真空，经常演习各种礼仪，以增强抽象的伦理观念，他就和上述要求恰相符合。”⁹⁰

“多少年来，文官已经形成了一种强大的力量，强迫坐在宝座上的皇帝在处理政务时摈斥他个人的意志。皇帝没有办法抵御这种力量，因为他的权威产生于百官的俯伏跪拜之中，他实际上所能控制的则至为微薄。名义上他是天子，实际上他受制于廷臣。万历皇帝以他的聪明接触到了事情的真相，明白了自己立常洵的计划不能成功，就心灰意懒，对这个操纵实际的官僚集团日益疏远，采取了长期怠工的消极对抗。”⁹⁰

万历派出的矿税太监，是为应付皇宫的日常支出和增加国家财政，但由于触犯了商人阶层的利益，很多情况下都被暴民活活打死了，远没有现今人认为的那般风光跋扈。神宗却只能忍气吞声，息事宁人。如湖广民变中，数万市民包围陈奉的税监府，陈手下六人被投入江中淹死，锦衣卫被打伤，税监衙门被烧。最终处理结果却是暴徒和煽动暴乱的官员都没有受罚，受害者陈奉反而被撤消了税监职务。

再如万历三十四年云南民变，同样是在地方官员的参与纵容下，一些暴徒把矿税太监杨荣处死后焚尸。神宗愤怒之下用绝食数天来表示抗议。^16p577近代的西方国家是政府镇压反政府分子暴动，然后反政府者用绝食来示威抗议，而明朝皇帝用绝食来抗议大臣文官，这大概只有明朝才出现过。

然而，万历并没有因大臣的作对甚至漫骂而杀人；万历年间的大量国事都是万历处理的，大到万历三大征，特别是明日壬辰战争一直在万历指导下进行，小如利玛窦进京传教，建教堂、月供乃至墓地都是在万历过问下顺利进行的。由于万历腿部腰部有疾行动不便导致与大臣见面机会减少，但明代处理政事，主要是通过奏疏批阅往来进行。西方传教士对万历充满敬意好感，东西方文明得以交流，万历是起到了相当大的作用的。

明朝文官对抗皇帝的例子还有很多，如正德皇帝朱厚照要下江南，被文官集团层层阻挡，正德皇帝的形象也因为和文官的对抗而被肆意丑化。正德十二年十月（1517年），蒙古鞑靼小王子再次率五万人犯边，正遇上明武宗朱厚照。此前武宗皇帝出居庸关遭大臣和守将阻止，后趁居庸关巡守御史张钦外出，才得以“趁机”出关。于是应州之战打响。此战中，朱厚照体现其军事天赋，首先派少量部队引蛇出洞，再不断增加兵力，牵制敌军。此战持续整一天，最终以小王子败退告终。

对于这场战斗，《武宗实录》上的记载却令人匪夷所思：明军阵亡52人，蒙古军阵亡16人。《明史》卷307页3471记：“死者数百人”。双方约十万人参战，且厮杀了一整天，细品此句，当知抹黑的行为是何等的明显。而朱厚照所说其亲自杀敌一个，在人们心目中则成了其自我吹嘘的证明。而实际上，武宗皇帝完全可以吹嘘自己杀了十多个、几十个蒙古兵。于是，人们只记得荒淫无度的朱厚照，却不知道英勇无畏的朱厚照。

明朝特殊的文官制度使政府的运作基本上得以稳定运行。即便是认为万历放弃职责的历史学家黄仁宇也承认“皇帝的放弃职责并没有使政府陷于瘫痪。文官集团有它多年来形成的自动控制程序……北京的会试、殿试照旧举行；地方官和京官按时的考核也没有废止。派遣和升迁中下级文官，用抽签的方法来决定……对于这些例行公事，皇帝照例批准。”^90p81

所谓崇祯是因为中了反间计，听信了几个从清军那里放回来的太监的话，这才把袁崇焕抓起来，并最终处死，进而认为崇祯皇帝昏庸，但真实情况并非如此。

崇祯时担任锦衣卫指挥的王世德在《崇祯遗录》中记载：“先是，巡捕营获一木工，云崇焕谋反，以为谍事下镇抚司。掌刑指挥李若琏訇得其枉，奏之，复下锦衣卫以为实。于是喧传崇焕谋反，人人切齿，及行刑，百姓脔食其肉。崇焕误国之罪无所逃，以为谋反，冤矣。”经三次审讯，这个木工被确定为间谍，但袁崇焕谋反通敌的谣言已不胫而走，导致“人人切齿”，加上文官集团的推波助澜，到凌迟袁崇焕时，百姓争吃其肉。但明朝政府只认为“崇焕误国之罪无所逃”，说他谋反是冤枉的。

崇祯也并不想杀死袁崇焕，他在一份给袁辩护的奏疏上批复说“袁崇焕询问明白，即着前去边塞立功，另议擢用”。但此时袁崇焕生死已非崇祯个人意志所能左右，无论民间的强大舆论还是朝廷文官的坚持，都到了不处死袁崇焕则不能服众的地步。这也是袁崇焕在崇祯二年十二月一日被抓，一直到了崇祯三年的八月，才最终有了一个处理结果的原因。

（对那些真正有才能、能实干的内阁辅臣，崇祯对他们还是充分任用甚至抱有感情，如温体仁、徐光启、杨嗣昌，方岳贡等。其中温体仁在内阁中长达七年，因为他能做实事，能保持清正廉洁，不怕得罪人。前面已说崇祯对徐光启充分信任和支持，对杨嗣昌的感情更是深厚。）

为缓急财政压力，崇祯帝将皇宫里器具藏品和全部内帑都拿出来卖，并且低三下四地向属下大臣以及皇室亲戚请求募捐。然而所得甚少。如武清侯李国瑞一家故意装穷“把家中杂器摆到大街上出卖，搞的满城风雨”，^16p1048崇祯皇帝迫于各方压力，只能作罢。在崇祯十年的一次谈话中，崇祯帝吐露了自己的苦恼和困惑，他说“去岁谕令勋戚之家捐助，至今抗拒，全无急公体国之心，就是省直乡绅也不捐助。及至贼来，都为他有了，怎么这等愚？”^16p975

到明亡前夕，崇祯连防守北京城的士兵军饷都发不出来。只得再次向大臣以及那些勋戚还有太监们请求捐助。结果几个太监还慷慨一些“在京城只有太监王永祚、王德化、曹化淳各自捐了五万两银子，其余官僚个个如同铁公鸡一毛不拔。阁臣魏藻德仅捐五百两，阁臣陈演在皇帝面前装穷……太监徐高受命劝谕崇祯的岳父周奎”，结果此人始终不肯捐钱，“气得太监徐高拂袖而起：‘老皇亲如此鄙吝，大事去矣！广蓄多产何益’周奎被逼无奈，才忍痛捐了一万两。其余勋戚官僚纷纷效仿，没有一个捐饷超过一万两。”并不是这些人真的没有钱。后来李自成进占北京，严刑拷掠，“从周奎家抄出银子五十多万两，陈演也献银四万两。”^16p1125而于其他商人官僚查抄出的银子更是不计其数，共7000万两白银。

崇祯以所谓公认的掌握生杀大权的皇帝之尊，居然如此哀求自己的臣僚下属捐献银子，而这些人不肯多捐，他也没有办法。这在中国历史甚至世界历史上也是极少有的。这样铁的事实，不仅表明崇祯帝确实已经没有内帑，拿不出半点钱来。而且这个事实也显示明朝的皇帝具有很强的私人财产神圣不可侵犯的意识，以至到了国家危难关头，居然还要依靠募捐来筹集军饷。

对于宦官祸国问题，其实明朝宦官肆虐的问题并没有某些人说的到了危害国家安全的地步。明朝掌管司礼间的宦官和文官政府一直在明争暗斗，但是始终没有占过上风，在魏忠贤时期，太监的权力达到顶峰，但是文官体制已根深蒂固，不可动摇。在崇祯帝的亲自组织支持下，魏忠贤倒台，而明朝政府没有出现动荡。

《明史·宦官二》中记载：“自冯保、张诚、张鲸相继获罪，其党有所惩，不敢大肆。帝亦恶其党盛，有缺多不补。迨晚年，用事者寥寥，东厂狱中至生青草。帝常膳旧以司礼轮供，后司礼无人，乾清宫管事牌子常云独办，以故侦卒稀简，中外相安。”⁹²同样的论述也出现在樊树志的《晚明史》中。

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八、中国资本主义发展的可能性

在拥有大规模东西方文明交流，工商业尤其是私营工商业的蓬勃发展，发达的海外贸易，以及思想解放运动和特殊的政治制度，明末以来从生产力到意识形态都提供了逐渐建立资本主义制度的条件。

1.资本主义萌芽

“政府人员不足，对实际情况缺乏了解，中层后勤保障能力不力，公共投入不足（这些情况都是导因于低税政策），所有这些原因使得国家根本无力动员帝国的全部财力，其所能控制的资源只是其中的一部分。诸如盐课、海关税、内陆关税、林木出产税以及矿银等都面临这样的情况。”^57p420

从这些事实可以看出，明代并非如很多人想像的是一个对社会实施严密控制的专制社会相反，而是一个把国家和政府的职能压缩到低限度的社会。明朝经济的发展运行不大受政府的干涉控制，对私人经济力量的发展，政府无心也无力管制约束。

明代中叶以后长江中下游出现的发达的商业贸易，标志着儒家文明内部工商业发展进入了一个新的阶段，江南一带的到处是资本主义萌芽。历史上各国封建国家都对工商业攫取的过多利润加以剥夺。明王朝由于代表和维护商人利益的文官集团的存在，所为只是巧立名目，加大征税比率。但明代已经成为相当强大的社会力量的工商业者，对于增税也不能忍受。上层文官集团对加税百般阻挠，下层出现过大规模的反对矿监，税使的民变不断发生。大规模的几十次，一般规模的几百次。代表资本主义的市民利益集团手工业者和明朝封建制度开始激烈斗争了，在苏州和湖北就有工人爆发了抗议和暴动，牺牲者还赢得知识分子的赞扬。张溥写的《五人墓碑记》就是对此的记载和歌颂。“民变”不同于农民起义，有这类斗争，“平等”、“自由”、“实业兴国”、“保护贸易”等思想就会传播，资产阶级改良和革命就可能发生。

明末封建专制制度正在走向解体和衰亡，特别是宋明理学暴露出扼杀人性的弊端和生机勃勃的市民文化形成激烈冲突。有识之士在各方面都发现了封建制度的弊病，正在探索一条新的道路。新思想，新观念不断涌现，西方的先进优秀的文化科技正在引进，正如同西方社会经历的文艺复兴前夜。

晚明正是思想界启蒙的时代，明末思想界对整个封建意识形态从哲学到伦理，从治国到治学都开始反思和批判。明代的大思想家李贽、黄宗羲、顾炎武、王夫之等都看到了封建社会的弊病特别是宋明理学的危害，他们的著作中闪耀着人本主义和民主主义光芒。黄宗羲的《原君》批判君主专制，打响了民主思想的第一炮。戏曲小说都以市民喜好为标准，反映了市民意识的觉醒，这是对封建礼教压抑人性的反叛。

先进的知识分子开始接受西方科技和文明。西方的天主教在南方广为传播，特别受到明末先进的士大夫的欢迎，他们试图将西方传来的宗教和儒学结合，洋教中国化。东林党人和天主教徒密切结合，出了大批杰出人物。比如徐光启、李之藻、瞿式耜等都是天主教徒，象王徵、孙元化、李天经、张焘、瞿式耜、陈于阶等形成一个“西学集团”。南明天主教也在宫中传播，后妃们普遍信仰天主教，必将影响到最高统治集团。西方宗教宣传的人人平等思想有利于人本主义，民主思想的传播，也有利于科技引进、东西方文明的交流乃至资本主义制度的确立。儒学和西方基督教文明相结合，有可能产生新型文化。

2.兰芳共和国

今天的中国很少有人知道，1776年，在世界第三大岛——东南亚的加里曼丹（婆罗洲）西部，诞生了一个华人建立的共和体制国家“兰芳大总制共和国”，比华盛顿1787年当选为首任总统并实现联邦的美利坚合众国的共和体制还早10年。其前后存在100多年。

在当地华人圈内，首领称为大唐总长（或者大总制），面对当地土著居民则称王。首领的传承不是父死子继或者兄终弟及式的家族世袭制，而是类似于民主选举和禅让的形式，首任大总长罗芳伯（广东省梅县石扇堡人）即是公推上任，待其逝世，公推江戊伯继任，先后五传，最后刘台二，故被人称为共和国。至于“国之大事，皆咨决众议而行”，也有似于议会制。

兰芳共和国能在海外建立起来，主要还是华人群体实力的强大。罗芳伯在中国国内，只是一个没有任何特殊身份的平民。他到海外经商，建“采金公司”，因才能过人，被公推为首领，带领众多海外华人，谋求共同的利益。后因数万华人势力太大，当地土著居民归附数十万，并帮助浡泥王平定叛乱，浡泥王不得已拱手让位。罗芳伯除了个人能力之外，在华人圈内并不具备绝对的优势。所以，他敢于向土著居民称王，却不敢在华人面前称王。

后来因荷兰入侵，兰芳共和国还曾经遣使回国，向当时统治中国的满清请求称藩，想把西婆罗洲成为藩属国家，但无果。兰芳生共和国面对强大的西方入侵者，又得不到故土的支持，最终败亡，也使东南亚华人在建国与民主方面的探索为兵火所灭。

人民日报曾经报道：

“闽西归侨作家张永和、张开源新著长篇传记《罗芳伯传》，最近由印尼和平书局出版社出版，在东南亚华人社会产生较大反响。……专家学者在发言中认为，《罗芳伯传》史料丰富，笔触生动，情节曲折，再现了广东梅县客家子弟罗芳伯和一群热血客家青年，于1772年5月移居婆罗洲（现印尼西加里曼丹岛），与当地苏丹和各族民众并肩兴业，发展经济，并于177６年创立共和体制的历史画卷……”⁹³

3.国外资本主义发展

日本只用短短三十多年的西化——“明治维新”运动，就一跃成为世界列强，并将中国打败。农奴制的俄罗斯，封建色彩浓厚的德国都先后进入资本主义制度。但是满清用血腥摧残使得社会生产力大幅度倒退。物质文化大规模毁灭，之后大兴文字狱，理学、心学成了碰不得的理教。空前强化了这种腐朽没落的封建意识和制度，如同西方蛮族入侵后的欧洲中世纪一样把中国带入了黑暗。

再比如现代中国没有经过发达资本主义阶段而直接走向了社会主义。关键是思想解放，对外交流，有交流就能进步。英国有议会，而明代中国民间纷纷结社，民间议政的风气很盛。特别是有先进的思想政治组织“复社”。而在满清，闭关锁国，严禁结社。几乎一切非政府组织都要取缔，大清律规定：“凡三十人聚会，一律处斩”。

兰芳共和国以及日本俄国的经历说明了中国资本主义制度产生必须是西方殖民论的破产，说明若无“满清入关”，早200年即已有资本主义发展经济条件和思想条件的中国人能够创造并实现中国的资本主义民主体制。只是这一切都被残酷野蛮的满清入关割断了。

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第五章、民族屠杀、奴役和“康乾盛世”的实质

一、野蛮屠杀、剃发易服、民族奴役

1.残酷的屠杀

明末清初，一场场屠杀惨剧在满清前几代执政者的授意下上演：努尔哈赤在辽东对汉民大肆屠戮，破锦州后三日搜杀，妇孺不免；掠济南，城中积尸13万，运河之水变红。皇太极时八旗军队三次深入京畿、山东等地滥行杀掠的纪录，在一些方志中保留了下来。多而衮进关之初，清军短期收敛后就又固态复萌，以戮立威。满清为了强化其统治，野蛮推行“薙发令”、“留人法”，叫出“留发不留头”的威胁，野蛮强迫占领下的中原人民剃发畜辫，易服满装。

酷令一出，“天下沸然，皆拜祖泣告：‘头可断，而发决不可剃！’”为捍卫中原几千年的传统与气节，各地人民纷纷揭竿斩木，力抗强暴。数千万人因此被害，血流成河，尸积如山。当时居留中国的一位西方传教士都惊呼这样因服装发式的屠杀“决无仅有”“甚为荒唐”。扬州十日、嘉定三屠、苏州之屠、南昌之屠、赣州之屠、江阴之屠、昆山之屠、嘉兴之屠、海宁之屠、济南之屠、金华之屠、厦门之屠、潮州之屠，沅江之屠、舟山之屠、湘潭之屠、南雄之屠、泾县之屠、大同之屠……场场惨绝人寰，死者无不以数十百万记。

满清在各地都留下了血腥的屠城记录，甚至实行过种族灭绝，发生大规模屠城和大屠杀的省份先后有辽宁、山东、山西、河南、江苏、安徽、江西、湖南、广东、四川、福建、新疆，把中国几乎所有省分都屠戮一遍，其中四川人几被屠尽。“民无遗类，地尽抛荒’，“康熙六年，四川总督苗澄在奏疏中写道‘蜀省自屠戮以后，百里之内绝无人烟’”；“《清史稿·王骘传》记载，他在给皇帝的上疏中，提到‘四川祸变相踵，荒烟百里，臣当年运粮行间，满目创痍。自荡平后，修养生息，然计通省户口，仍不过一万八千余丁，不及他省一县之众’。”^94p759其残酷程度不亚于蒙元。明成祖时期全国人口为6659万人，到清世祖时期，全国人口只剩下1448万人。人口从明末的近7000万锐减了近80%，约有5500万汉人惨遭屠杀，且未计入妇女和儿童。

最终，一盘散沙、力竭神衰的汉人屈服于满清的钢刀之下，绵延、发展了四千多年的华夏衣冠——汉服——被湮没于尘世之中。满清实行残酷的民族压迫，杀尽了中国人的尊严和精神。从努尔哈赤屠杀辽东汉人到康熙平定三藩，屠杀政策历时将近一个世纪，空前绝后。后来侵华日军的残酷罪行同满清暴行相比却是小巫见大巫。在侵华战争中，日本军队在江阴的暴行比其它地区要收敛，是因为敬畏历史上江阴人民抵死反抗满清入侵的精神。

康熙十八年，浏阳县知县曹鼎新曾经不打自招地供认康熙统治下满清的兽行说“自甲寅吴逆倡乱……以至王师赫怒，整兵剿洗，玉石难分，老幼死于锋镝，妇子悉为俘囚，白骨遍野，民无噍类”^95p43

英国使节马戛尔尼等人记录下这段话：

“满清初期，他们表现得非常凶残。建国后的最初几年，整批整批的百姓遭到屠杀。强迫留辫子引起了骚乱，结果都被镇压在血泊之中。都是老爷的种族坐稳了江山，对一个奴隶的民族实行统治，种族隔离是全面的，严禁不同种族间通婚，北京的整个北城都没有汉人，专供满人居住。宫内女眷（包括奴婢）只要清一色的满人，防止一切种族混杂的情况。而宫内太监又无一例外都是汉人。这多有象征意义呀！让鞑靼人繁殖，让汉人绝种。这就绝对保证了没有任何混杂。”

意大利传教士马丁诺·马蒂尼（1614-1661，汉名卫匡国，字济泰）在清军入关后，他正流寓江南一带，他所著《鞑靼战纪》（于1654年在荷兰、德国、比利时和意大利出版）记录了他在中国的见闻：“他们的攻势如闪电一样，用不了多久就占领它，除非那是一座武装防卫的城市。这些地方中有一座城市英勇地抗拒了鞑靼的反复进攻，那就是扬州城。一个鞑靼王子死于这座城下。一个叫史阁部（史可法——引者注）的忠诚的内阁大臣守卫扬州，它虽然有强大的守卫部队，最后还是失败了，全城遭到了洗劫，百姓和士兵被杀。鞑靼人怕大量的死尸污染空气造成瘟疫，便把尸体堆在房上，城市烧成灰烬，使这里全部变成废墟。”

孙中山先生在《中国问题中国的解决》一文中列举满清种种杀人罪行，控诉满清统治者“贪残无道，实为古仅所未有！二百六是年中，异族凌残之惨，暴君专制之毒，令我汉人刻骨难忍，九世不忘！”

除汉人，其他民族同胞亦遭血腥屠戮。素来对中原政权更迭漠不关心的西南各民族也纷纷举起抗清的义旗。满洲贵族杀苗民一百万，杀回民数百万，把漠北蒙古的准葛尔部落杀到最后一个幼童。连与满族关系最亲密的蒙古族也惨遭屠戮，民国冯玉祥说：“蒙古本有1200万人。在满清长期统治之后，今已减少至50万人。”

需要特别注意的两个事实：

①很多地方的抗清斗争不是始于清廷接管之时，而起于剃发令颁布之日。如江阴人民据城抗清就是在满清委派的知县宣布剃发之后，相率“拜且哭曰：头可断，发不可剃”的情况下爆发的。

“在此之前，满清自入关到占领南京，其间无论是挥戈西征还是举兵南伐无不势如破竹所向披靡，许多地方甚至是兵不血刃传檄而定，没有受到十分顽强的抵抗。待满清剃头令严厉重颁之时，民众如梦大醒，遂怒不可遏。原来满清皇帝不仅是要交税服役，还要变我风俗习惯，毁我文化传统。按此胡服垂辫，华夏将成胡虏，中国将不再是中国，‘言语、风俗、历史，三者丧一，其植不萌。’（章太炎《哀焚书》）是可忍孰不可忍？于是热血者振臂一呼，应者云集。一夕之间竟成燎原之势。”⁹⁶

②满洲统治者所要求的剃发标准，并非现在人们常看到的剃半个头，而是将头颅四周的头发都剃掉，只在头顶留一顶如铜钱大，结辫下垂形如鼠尾，被称为“金钱鼠尾”式。满清规定：“剃发不如式者亦斩。”那种清代中后期才有的，现在影视剧中不合事实地垄断了所有清装戏的阴阳头发式，在清初也得处死。

2.圈地、投充和逃人法

除了非常沉重的民族压迫外，满清入关后还带来了奴隶制的残余，和对生产力的严重破坏。满清旗人跑马圈地，并把战争中掠夺的人民和被圈地农民强制为奴。

满清入关后，对土地进行疯狂的掠夺，曾三下圈地令，以残暴的手段圈占普通百姓的土地，圈地时间从顺治元年（1644年）首颁圈地令到康熙二十四年（1685年）颁布停圈令，圈地的时间持续了四十余年，波及的地区极为广泛，除了直隶省外，各地驻防八旗，如在山东，河南，山西，陕西，江苏，宁夏，四川等省的一些地区，也同样进行大规模的圈地。满清统治者通过圈占的手段究竟掠夺了多少土地，难以做出确切的统计，根据各种不同资料的计算，总共约在十六万余倾至二十万余倾之间，数字之巨，实为惊人。民族压迫的程度可见惨重。⁹⁷

与此同时，满清贵族“迫使各地百姓投充到旗下为奴，这又是清初严重的民族压迫，满族的封建主为了扩大劳动人手，凭借着权势，强迫大量的民人投充为奴。”⁹⁷1645年春，摄政王多尔衮颁布投充法规定：一、允许八旗官民招收贫民役使；二、被投充的人是奴仆，主人可以买卖他们。于是，满洲贵族不管这些汉人是否是贫民，他们在需要时就去任意逼迫汉人为奴。凡在京城三百里内外，八旗庄头及奴仆人等，将各州县村庄汉人逼勒投充，特别是各色工匠务令投充，以致民心不安，唯思逃窜。此举在各地汉族人民中间引起了巨大的骚动，激化了满汉两大民族之间的矛盾。

逃人法是清廷为严禁八旗奴仆逃亡和其他八旗人员逃旗而于天命十一年（1626）颁布的法令，中经多次更改。清入关前，为了制止农奴逃亡，就已陆续制定惩处逃人的法令。入关后，为了维护满洲贵族的利益，清廷进一步制定极其残酷的逃人法。其内容有对逃亡者的处罚规定，还有关于惩罚窝主、奖励检举、奖惩有关官吏和办事人员等的规定。康熙中期后，随着旗地中农奴制经营逐渐被封建租佃关系所代替，前此严惩逃人和窝主的法令已不适应新情况，于是渐次更订，放宽惩罚。康熙二十五年（1686）规定，改3次逃人处死为给宁古塔穷兵为奴。三十八年决定裁撤兵部督捕衙门，把督捕事宜归并刑部办理，将逃人案件逐渐与其他刑事案件同等看待。雍正二年（1724）规定，逃人在某地居住不到一年，窝主等俱各免议；超过一年，责30板。乾隆八年（1743），大学士徐本等奏准刊布《督捕则例》，继续贯彻了减轻处罚的精神。此后，由于满族内部的阶级分化日益加深，一般旗兵与余丁等逃亡严重，使清统治者把八旗兵丁逃旗作为督捕重点。

3.民族歧视

满清统治者从入关就开始对各族人民实行“非我族类，其心必异”的民族歧视、猜疑和压迫政策。主要表现在如下几个方面：

①官缺分满汉，满族官员可以任汉缺，而汉族官员却不能任满缺，同一职如尚书侍郎，满族的权力大于汉族，另外，满族主要出任高级别的官职，保证满族在政府机构中占绝对的优势地位。

②满族不准许通婚，八旗女子不可以嫁于汉人，而汉族女子则可以嫁于八旗。

③满族人只能为职业的军人，不准许从事生产活动，满族人的生活全靠政府财政供应。

④对满族实行与汉族不同的法律，审判机构也是单独，如果是满汉纠纷，满人所受到的处罚要远远轻于汉人。⁹⁷

在清代，旗人犯罪罪减一等，汉人犯罪惹判3年，旗人同罪只要枷号40天就能释放。如果农民因为各种原因投充为奴后，“一家老少尽为奴，八旗地主可以任意奴役而不给任何代价，甚至连农民的妻女也可以任意奸淫霸占，显然这些投充八旗地主的农民和地主的关系是奴主关系。”⁹⁸据《东华录》、《十朝圣训》记载，八旗贵族还时常在京城内劫掠霸占民女，攘夺汉人土地房舍，蹂躏汉人坟墓，鞭打汉人长官，种种暴行层见叠出，习以为常。

4.殖民本质

雍正说：朕以外国之君主中国之事。他在《大义觉迷录》中说“若外国之君入承大统，不以中国之人为赤子，则中国之人，其何所托命乎？”并颠倒黑白，反客为主：“是夷狄之有君，即为圣贤之流，诸夏之亡君，即为禽兽之类。”《大义觉迷录》后被继位的乾隆帝宣布为特号禁书，凡有私藏者，即有杀头灭身之罪，惟恐有一人“觉迷”。并将其父雍正罚而未杀的曾静等人戮尸、抄家、发配边疆。

“当满清这个老强盗被更强大的新强盗凭借武力打败之后，就惟有加倍地牺牲更弱的被征服者——汉民族的利益以求保存自己的掠食地位。”¹⁷马戛尔尼在其纪事中强调：“我们的许多书里都把汉族和鞑靼族混淆了，好像他们是一个民族。可是清君却在时刻关注着这权力的诞生地。”“……过去的一个半世纪也没有把乾隆变成一个中国人。”

曾国藩的湘军在帮助满清镇压了太平天国运动后被迫解散，在一定程度上说明满清统治者的防汉心理。满清贵族对于任何可能不利于其民族专制的事物防之甚严，宁可不要能令中国富国强兵的政治改革（戊戌变法），也要维护满清贵族的统治特权。面对亡国灭种的危机，满清统治者还说着“宁与友邦，不予家奴”“量中华之力，结与国欢心”的无耻字句。八国联军侵略中国进入北京时，慈嬉在逃跑时竟然命令军队袭击抵抗西方侵略者的义和团。

随着形势的发展，外国列强的紧逼，义和团的蓬勃发展，而这时再加上一批顽固派势力的怂恿，一些大臣建议慈禧利用义和团，给洋人压力，以收两败俱伤之效。而情报则把洋人在各地的暴行解释为想逼慈禧归政于光绪，刺中了慈禧的痛处，她最怕的就是大权旁落，于是就立刻下诏“宣抚”团民，同时对外国列强“宣战”，为表决心，她将主剿义和团的徐用仪、立山、联元等人砍头。但是，当后来联军打向了北京城，慈禧又拿出了另一手，暗中向洋人打招呼，在炮火连天中派人到东交民巷去联络。北京失陷，她在逃往西安的路上，命令清军对义和团进行剿杀。同时为了表示对洋人的友好，她又下令杀掉主抚义和团的刚毅、徐桐等一批大臣。

当慈禧信任义和团之时，就是外国公使夫人们受难之日，当慈禧跟公使夫人握手言欢的时，义和团已被镇压。据经常出入宫廷的美国女医生赫德兰夫人说，慈禧往往给予这些公使夫人过高的礼遇，往往是公使夫人落座之后，光绪皇帝才能坐下，而且还欠着半个屁股。慈禧不仅让皇帝对这些过去看不上的外国女人迁尊降贵，也放下自己的架子，时常拉住这些洋女人的手嘘寒问暖，让人感至到眼前就是一个慈祥的中国老太婆。⁹⁹

这些事实，使满清统治者的殖民本质暴露无遗。在政治上八旗子弟以“保大清不保中国”心态，把自己的利益始终放在中国的国家利益之上，先后八次反侵略战争无一次坚决斗争到底，总是以投降妥协为终结，这是造成一次次丧权辱国的根本原因，也是中国闭关锁国、近代落后，几次改革失败的重要原因。在西方殖民者用发源自中国的火炮、火枪来掠夺利益时，中国人民只能用大刀、长矛和部分从地下挖出的明朝火器对抗侵略者。最终虚弱的满清统治者竟和西方强盗一起诈取中国人民，一起分赃。

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二、“康乾盛世”的实质

所谓的“康乾盛世”，起于康熙二十年(1681年)，止于嘉庆元年(1796年)川陕楚白莲教起义爆发，持续时间达115年。有些历史学家们将“康乾盛世”称为辉煌，觉得它在政治、经济、文化等诸多方面将中国传统社会推向了一个新的高峰，创造了中国历史的奇迹。他们认为国家统一的最终完成，社会经济的高度繁荣，学术文化的集大成趋势是“康乾盛世”最显著的历史特征。

然而事实如何呢？如果把“康乾盛世”和三代以降号称盛世的其他各个时期特别是明朝相比较，就会发现，无论是在质上还是量上，都具有历史上罕见的全面颓废崩溃之势。第一个对康乾盛世提出质疑的人大概是鲁迅，他看了外国人的一些记载，怀疑康乾盛世完全是文字狱吹出来的。

北京语言大学周思源教授在一次演讲中说：“汉朝当时在世界上的领先程度只有横跨欧洲、北非的罗马帝国相比。而唐朝在当时的强大是世界上独一无二的。且不说其疆域之辽阔，就唐朝的富庶也是康雍乾时期无法比拟的。当时两个世界强国拜占庭帝国和阿拉伯帝国都不如唐朝，因此最重要的是看这个朝代在当时世界上的先进程度。康雍乾三代显然远远不如汉唐。

汉唐之所以被认为是盛世，并不仅是由于其当时高居世界首位的物质生产水平，更重要的是汉朝和唐朝的文化与精神面貌。汉唐时代政治环境比康雍乾时期宽松得多。汉代的皇帝总的说来比较开明，社会洋溢着一种进取、开放、昂扬的大汉精神。唐朝的李世民、武则天、李隆基都是比较注意“纳谏”的，对臣工相对比较尊重……

总之，汉唐之所以能够成为公认的盛世，最重要的是其具有世界上的先进文化和高昂的民族精神，而这是一个民族最宝贵的品格和财富。”

连称赞“康雍乾盛世是中国历史上发展程度最高、最兴旺繁荣的盛世”的戴逸也指出“盛世的阴影”四个方面：闭关锁国、重农轻商、禁锢思想、轻视科学。

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三、“康乾盛世”的人民生活

“康熙十九年（1680年）顾亭林指出关中情况‘以今所睹国维人表，视昔（指崇祯末）十不得二三，而民穷财尽，又信徙而无算矣。……有六旬老妇，七岁孤儿，挈米四升，赴营千里，于是强者鹿挺，弱者雉经，阖门而聚哭投河’”^100p88

乾隆时期的诗人魏来朋的《鬻子行》写道：

潍北邑当丁丑年，沿海村落少炊烟。无麦无禾空赤地，家家真乃如磬悬。膝下娇儿莫能蓄，百许铜钱即便鬻。但令得主免饥饿，宁甘下贱为人仆。交钱交儿说分明，钱交儿不随人行。翁亦无奈强作色，驱之使去终不能。望儿挥手频频打，旁观谁是解救者？频打频来怀中藏，儿声长号翁如哑。

以下摘录自短文《暴行之四：文过饰非也杀人》（凤凰历史专稿），说明所谓“康乾盛世”时的人民生活和康熙帝的所谓“仁爱”：

另外一个事情也可以说明阎教授称颂康熙仁爱似乎不尽符合事实，这件事情可以看《从陈四案管窥康熙五十年前后的社会控制》[1]一文。

根据该文介绍“陈四，山西太原人，因康熙四十四年（1705）四十五年（1706）山西省歉收不能度日，遂于四十六年（1707）带领妻子儿女及亲戚一百三十余口外出逃荒，卖艺被人诬告抢劫。经过审理，办案官员得出的结论是‘伊等无军械，且于地方并无滋事，至于班汉杰等人衣服，亦未抢取’”

结果这个案件被康熙得知后，大为不满，康熙不满的最关键一条理由就是陈四言康熙四十四、四十五年歉收，而康熙在四十二年西巡陕西以来，“每年督抚俱报丰稔，陈四显然出语欺讹”，于是“令刑部再议’”。

康熙既然让再议，那些办理案件的官员，自然再不敢得出陈四无罪的结论，结果十月，刑部议定“陈四等因‘鸩党抢夺’被判斩立决，其他陈四的家人俱发往黑龙江，给披甲人为奴”，原任督抚，以及一大批相关官员以“纵容滋蔓”，溺职等罪过，降五级，降四级不等。”

而康熙之所以要心狠手辣来对付一个卖艺人家庭，按他自己的说法是陈四等人成群结队，“即使无谋反之行，未必无谋反之心”。

这种逻辑自然比莫须有还要高明，你这个陈四既然不识好歹敢给我康熙盛世抹黑，那我说你“未必无谋反之心”自然不是冤枉你。

那么是否真的是陈四无中生有，明明是丰稔，他偏要说成是歉收呢，硬要抹黑康熙盛世么？同文中列举了一些雍正时期的纪录，我们从中可以对康熙时期人民生活窥见一二。“雍正二年（1724）汪景祺西行山陕曾经记述‘（山西）安邑、夏县、临晋、蒲州素称富饶，三十年来，有司脧民以奉上官，取之闾左者十倍正供，桁杨桎梏至卖儿贴妇己偿还，此人事之害也。此邦不见雨雪者数年矣，岁歉无收，赤地千里。弱者转沟壑，强者率流亡，十室九空，流离无告，此天时之灾也。不但贫者饥寒切身，不能延旦夕之命，虽富家亦岌岌无以自保’”

“雍正初年，岳钟琪任川陕总督时，其《请减丁银疏》曾道：‘皇上御极以来，比年丰收，从前逃荒之民，到处皆渐次复业，而惟延安府不敢来归，抑且现在者皆云思去’”

虽然是雍正初期一些官员的记述，但汪景祺所谓的“三十年来”自然要前推到康熙时期，而岳钟琪所谓的“从前逃荒之民”自然也是康熙时期逃荒的。

由事实可见，那个被康熙杀头的陈四并没有“出语欺讹”，倒是康熙和他的那些大臣“出语欺讹”了。

从这一件事情来看，说康熙仁爱，似乎也很勉强。还是王成兰说得比较客观，陈四案件“另一方面又暴露了统治者一贯的恐惧，……于是不惜采用屠戮手段进行震慑企图以此来维护‘盛世’的繁荣”。

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[1]王成兰《从陈四案管窥康熙五十年前后的社会控制》，《清史研究》，2002年第2期

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四、“康乾盛世”的农业和工商业

所谓的康雍乾之世，大多是对明末的恢复性增长。满清收支在嘉道以前相当长的时期基本是不变的。在耕地面积上，万红说“明代全国耕地数一直保持在800万顷以上”，“清初全国的实耕土地数较之明代是大幅度下降了。”^81p308《明神宗实录》记载万历时期中国有耕田1161万顷，而翦伯赞认为明末崇祯时有783万顷。但根据《清朝文献通考》田赋所载，顺治十六年中国耕地面积是549万顷，康熙二十四年增长到683万，乾隆三十一年（1766）到741万，数字刚接近明末土地数字。最高为嘉庆十七年的791万，仅超过明崇祯时期数万顷，之后就下降了，道光十三年是737万。可见康雍乾时期生产的恢复是缓慢的，过了一百年才有明末的生产规模，甚至下降，封建经济在停滞中。^{101 p767}

棉桑等经济作物只准种在“不可以种植五谷之处”。明末清初思想家唐甄这样概括当时的社会经济状况：“清兴五十余年矣。四海之内，日益贫困：农空、工空、市空、仕空。谷贱而艰于食，布帛贱而艰于衣，舟转市集而货折赀，居官者去官而无以为家，是四空也。”

“金钱，所以通有无也。中产之家，尝旬月不观一金，不见缗钱，无以通之。故农民冻馁，百货皆死，丰年如凶，良贾无筹。行于都市，列肆琨耀，冠服华腆，入其家室，朝则熄无烟，寒则蜷体不申。吴中之民，多鬻男女于远方，男之美为优，恶者为奴。女之美为妾，恶者为婢，遍满海内矣。”

粮食以外的作物尚且要禁，何况工商。康乾盛世虽然人口数倍于明朝，然而铁和布匹这两项指标性的工业产品的总产量却始终未能恢复到明末的水平。到1840年康乾盛世结束不久，中国工业产量仅为全世界的6%，无论是总产量还是在全世界的比例，都不及200年前的明末；而欧洲占62%，中国一下被抛到后面了。

满清皇帝认为“市肆之中多一工作之人，则田亩之中少一耕稼之人”，多次表示“招商开厂……断不可行”，“矿厂除严禁之外，无二议也”。令：“闻开矿之事，甚无益于地方，嗣后有请开采者，悉不准行。”对于不能封闭的冶铁厂，则抽十分之二的重税。到乾隆时，全国合法的铁矿厂只有93处了。

山西产好铁，满清就向山西的冶铁户征铁，所征之数不断增加。雍正时征2.5万斤，乾隆时增加到5万斤，嘉庆时又增加到20万斤。征铁给的铁价、脚费不到市价的1/6，近于掠夺。潞安府是当时北方最大的丝织业中心，潞绸精美，被满清列为贡品。明朝盛时，潞安府有机织 1.3万多张，明朝派造3000匹。经过明末战乱，到清代仅剩织机300张，居然还是派造3000匹，致使“机户支价赔累，荡产破家”，逃亡的不少，但满清朝廷并不因此放弃派造，直到机户完全逃光，潞绸在历史上消逝，才算停止。

松江棉纺织业的发展，使松江成为明朝政府财政收入的主要来源地，“苏松财赋半天下”，苏州、松江两府的田赋位居全国榜首，其上缴中央的钱粮总额超过了浙江全省。当时松江的面积是苏州的十分之三，而赋税额却是苏州的一半，因此，在明代，松江的赋税额为全国最高地区之一。然而松江的棉纺织业到清代开始退步，“前朝（指明朝）标布盛行，富商巨贾操重资而来市者，白银动以数万计，多或数十万两，少亦以万计，以故牙行奉布商如王侯，而争布商如对垒，至本朝（清代，编者注）而标客巨商罕至，近来多者所挟不过万金，少者或二三千金，利亦微矣。”¹⁰²

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五、“康乾盛世”的疆域

现在很多史学家认为康雍乾三帝将中国汉、唐、蒙元以来的版图固定了下来，为多民族的现代中国的疆域奠定了基础，实际上，清代疆域是在明代基础上建立起来的。明朝时期，朝鲜、安南（越南）等国作为中国的附属国，在礼仪中奉中国为尊。而满清在晚期更是将台湾、香港等地割裂给西方殖民者。而且疆域的大小不能代表中国人民的生活安定，国家昌盛。在清代，统一问题，尤其是边疆少数民族地方政权和中原地区中央政府的关系问题长期没有得到有效解决。像北方游牧民族，自准格尔葛尔丹一统漠西，即在中亚一带建立相对统一的政权组织，与中原地区相抗衡。康熙有过不彻底的短暂的大统一，但不久即被分裂，继之而起的雍正，又对新疆出现的分裂苗头不加重视。只是到了乾隆二十四年(公元1759年)，以统一新疆为标志，才勉强恢复了前几代的疆域，所谓的“康乾盛世”从此达到了繁荣的顶峰，即所谓“鼎盛”、“全盛”时期。然而为了这所谓的“鼎盛”，康雍乾三代却付出了极高的代价，甚至弄到康熙驾崩时整个国库只剩下50万两白银的尴尬境地。而号称“十全武功”的乾隆，其后期更是给国家造成了巨大的财政黑洞。

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六、“康乾盛世”文化氛围和政治制度

1.残酷的文字狱

学术文化在任何时候都是客观社会生活在精神领域的集中体现。学术的凋敝是康乾时期中国文化的显著形势和趋势。清代后期著名文学家龚自珍在其《咏史》一诗写道：“避席畏闻文字狱，著书都为稻梁谋。”周思源教授认为“康乾盛世”以文字狱为代表的极端专制制度彻底扼杀了中国人的思想活力，举国奴性泛滥，尤其是使得作为社会精英的知识分子噤若寒禅。

满清在大规模屠杀结束、有骨气的汉人被灭尽后，历经康雍乾三代134年，掀起的几百起文字狱是一场彻底的政治文化运动，涉及的社会阶层相当广泛，从大臣到知识分子，甚至连疯汉都不能幸免。涉及的内容相当广泛，从政治伦理文学艺术到宗教甚至是科技，是对华夏文明的阉割和前所未有的破坏。

满清统治者为什么这样做呢？龚自珍一语道破天机——“欲灭其国，先去其史”。当时女真族民不过百万，当面对泱泱汉民族时，满洲贵族的心理弱势不言而喻，因为他们知道单凭有限的武力和由这武力所缔构的民族专制政权，是不可能长期来奴役中国人的。满洲贵族害怕统治被失血，害怕文化，害怕民族思想，才进行残酷、野蛮的文化杀戮。

康熙五十年，刑部将真实记载南明政权年号及记载明太子死于狱中的戴名世定为“大逆”之罪，拟将其凌迟，弟兄叔侄处斩，妻女为奴，作序者绞刑。两年后，康熙“法外施仁”，“从宽免凌迟，着即处斩”，将两已故重犯开棺戮尸；作序者、刊印者和读过此书未首告者统统问罪，牵连族人、门生、朋友及其亲属三百余人，其中有平日与他论文的尚书、御史等京官32人。因此，文字狱造成的影响决不仅仅止于文字及其家人、亲友，而是全民性的灾难恐惧。

雍正六年（1728年），反清的曾静被捕后说受吕留良（已死45年，其子吕葆中亦故）著作的影响，结果此案定为“大逆”。吕留良父子被开棺戮尸，另一在世儿子斩首，其余叔伯、兄弟、妻妾、儿女等均被治罪。吕之门人严鸿逵戮尸枭首，严的门人沈在宽等四人因刊藏吕留良著作被斩首。

在整个满清160余起文字狱案中，乾隆时期就有130余起，占全部案件的80%。这和他在全国范围内彻底清查禁书有密切关系。因此，一些老百姓也因藏有所谓的禁书而被杀。乾隆时期文字狱的主要案犯，被处以“大律论拟”的就有47例，生者凌迟，死者戮尸，亲属男15岁以上皆斩，15岁以下及女性为奴。甚至连张廷玉、沈德潜这些备受乾隆恩宠的重臣，一不留神都大祸临头。整个朝廷上下都是一种精神萎靡的状态。

“满清统治者为了维护其部族独裁，更是拼力禁锢民间的公开发言权。当时府学县学都有明伦堂，每个明伦堂设有一块横躺的石碑，叫做卧碑。在卧碑上镌刻有几条禁令：生员不得言事；不得立盟结社；不得刊刻文字。”¹⁷

《大清律例》规定：“造卖印刷者，系官革职，军民杖一百，流三千里；买者杖一百，徒三年；看者杖一百。”

满清表面上仍把程朱理学、儒家学说奉为官方意识形态，但这些是被阉割和严重扭曲的，原先包含有捍卫人格独立，个体尊严，反抗强权的学说，在满清的阉割与改造之下，被成了彻底的奴才学说。中国传统的为官应直言敢谏，为史应秉笔直书的观念被满清彻底摧毁，只剩下阿谀奉承的奴性跟辫子一起留了下来。

在明代被看成理所当然之情，到了满清却要被严厉地批评。如焦循对明代思想家吕坤进行批评：“明人吕坤有《语录》一书，论理云：‘天地间惟理与势最尊，理又尊之尊者也。庙堂之上言理，则天子不得以势相夺，即相夺而理则常伸于天下万世’此真邪说也！孔子自言事君尽理，未闻持理以要君者。吕氏此言，乱臣贼子之萌也。”¹⁰³

明代时期文官士大夫都有自己独立个性人格尊严。而到了满清，更多的则只是奴性，像明代文官集团那样和皇帝对抗的行为，在满清统治下是不可能看见的。纪晓岚在乾隆南巡时见其劳民伤财，曾对乾隆说：“东南财力竭矣，上当思所以救济之。”结果乾隆勃然震怒：“朕以汝文学尚优，故使领四库书馆。实不过以倡优蓄之，汝何敢妄谈国事!”¹⁰⁴

在满清皇帝眼里，纪晓岚这样的文人不过是和倡优一样的东西。原来中国历代都有的高傲的士大夫阶层荡然无存，剩下的是寡廉薄耻和无人格尊严的奴才。“士大夫之无耻是为国耻”，满清的文武百官、缙绅大夫无不自称奴才、口称主子。对比明武宗朱厚照要南游遭君臣反对、甚至被谏臣骂出灭国亡种的话，可见满清君主专制之落后。清代260年的中国竟无一个像样的正直之人，近现代中国的奴性所以传至今日都与满清的野蛮统治有莫大的关系。

明清两代修史的精神相去乃天壤之别。明朝官方修《实录》，记了这么一件事：嘉靖皇帝与皇后对坐闲谈，有妃子进来献茶，嘉靖皇帝当场就把妃子拉过来暧昧，致皇后吃醋，谁知嘉靖大怒，把皇后吓得堕胎。这些宫闱丑事都被明朝史家一一记录下来。对比满清，其官方所修《实录》里的康熙帝几乎就是个完美无缺的皇帝，记载他“勇武无敌，出去打猎，一天就能打死两只老虎，一次打猎几天下来就能打死八只老虎”。“另一方面他又是个文质彬彬的鸿儒，博古通今，堪为一代宗师”。乾隆皇帝更厚颜无耻地自称“十全老人”。

周思源说：“如果不是康雍乾三朝那么残酷严密的文字狱，而让明朝已经初步活跃起来的思想界继续发展下去的话，那么具有爱国主义传统的中国知识分子完全有可能认识到中国的问题，寻找到对策，而不会失去整整200年。”

2.修纂《四库全书》

满清统治者通过修纂《四库全书》，名为综合古今典籍实际上是对中华文化的一次彻底清洗，禁毁和篡改了大量代表华夏文明最高发展阶段思想精华的书籍，包括大量科技著作，查缴的书竟达十五万多部。

清乾隆编纂四库全书时销毁了包括对满清不利的书籍总数，以万卷计。销毁版片总数170馀种、8万馀块。除了禁毁书籍，满清还系统地对明代档案进行了销毁。目前明代档案仅三千余件，主要是天启、崇祯朝兵部档案，也有少量洪武、永乐、宣德、成化、正德、嘉靖、隆庆、万历、泰昌朝的官方文书（其中很多已经被满清修改过）。其余估计不少于1000万份明代档案，已经全部被销毁了。除了销毁书籍和档案外，满清还系统地对残存的书籍和档案进行篡改。

“康雍乾三代，尤其是乾隆时期，不但对满清统治不满或对明朝有所怀念的书籍统统禁毁，而且连与和朱理学相抵触的书籍也不得超生。从乾隆三十九年到四十七年，光是浙江就进行了大规模的清查和毁书24次。”（周思源）仅乾隆一代，销毁的书籍“将近三千余种，六、七万卷以上，种数几与四库现收书相埒（等同——引者注）”。¹⁰⁵单选现今仅知书名以“明”字开头的书籍，就禁毁了超过132部（限篇幅，不列举）。

当代学者顾关元先生据海宁陈乃乾的记载，认为满清所销毁的书籍是《四库全书》收录总数的十倍。因此才有了吴晗“清人纂修《四库全书》而古书亡矣！”的疾呼。

《四库全书》所收古籍许多经过篡改是史学界皆知的事实。《四库全书》的编纂者对于反映民族矛盾、民族压迫和民族战斗精神的作品尽行摒弃和抽毁，对于不得不收录的名家名作则大肆篡改。最著名的如岳飞的《满江红》名句“壮志饥餐胡虏肉，笑谈渴饮匈奴血”在《四库全书》中被改为“壮志饥餐飞食肉，笑谈欲洒盈腔血”。张孝祥名作《六州歌头•长淮望断》描写北方孔子家乡被金人占领：“洙泗上，弦歌地，亦膻腥。”“膻腥”被改作“凋零”。陈亮的《水调歌头•不见南师久》词云：“尧之都，舜之壤，禹之封。于中应有，一个半个耻臣戎。”“耻臣戎被改作“挽雕弓”。等。

鲁迅在《病后杂谈之余》中说：

“但俞正燮的歌颂清朝功德，却不能不说是当然的事。他生于乾隆四十年，到他壮年以至晚年的时候，文字狱的血迹已经消失，满洲人的凶焰已经缓和，愚民政策早已集了大成，剩下的就只有“功德”了。那时的禁书，我想他都未必看见。现在不说别的，单看雍正乾隆两朝的对于中国人著作的手段，就足够令人惊心动魄。全毁，抽毁，剜去之类也且不说，最阴险的是删改了古书的内容。乾隆朝的纂修《四库全书》，是许多人颂为一代之盛业的，但他们却不但捣乱了古书的格式，还修改了古人的文章；不但藏之内廷，还颁之文风较盛之处，使天下士子阅读，永不会觉得我们中国的里面，曾经有过很有些骨气的人。……

我以为这之后，则清人纂修《四库全书》而古书亡，因为他们变乱旧式，删改原文……

对我最初提醒了满汉的界限的不是书，是辫子。这辫子，是砍了我们古人的许多头，这才种定了的，到得我有知识的时候，大家早忘却了血史。”

3.政治制度

合理的上层建筑是社会协调发展的保障。而满清统治中原实际上是一种制度上的倒退。农奴制的残余随处可见。军机处的设立使得帝王独裁统治更具操作性，严重地加强了君权。民族歧视下的官僚制度，使得一大批无德无能的满蒙官僚长期窃居高位。“摊丁入亩”的税制改革牢牢地将农民固定在贫瘠的土地上，无疑等于扼杀了任何工业革命的苗头。科举本来是文明的一大产物，可是到了康乾时代，科举却只剩下八股文这么一个空壳。（虽然八股文并非源自康乾，但是在康乾时代变得空洞化却是无疑的。）不合理的科举制度导致了更加不合理的官僚体系。

康熙时宰相明珠、索额图所贪污钱财远超明朝最大贪官宰相严嵩数十倍，而康熙几十年来却对他们的行为视而不见。到乾隆中叶以后，局势更加混乱，官僚队伍的腐败一发不可收拾，“大抵为官长者廉耻都丧，货利是趋”，不但中下级官员纷纷贪污受贿，而且像大学士和申这样位至“宰辅”，深受皇帝信重的高级官僚，也营私舞弊，贪赃枉法，且贪污之巨大可谓空前绝后。政治腐败愈演愈烈，除了专制独裁政体自身的局限外，还和皇帝本人纵情享乐有关。

古代中国民间崇尚侠义之气，而居庙堂之上的士大夫以据理力争为荣（如明代），知识阶层更是家事国事天下事事事关心。满清入关后经过血腥屠杀和文字奴役，有血性有才华的汉民族精英大多消亡，剩下的都是忍辱负重做奴才的。汉族知识阶层除了靠科举谋取满清规定的汉缺官职外，并不能言政，并且汉人难以进入满清贵族把持的权力核心，这种局面一直持续到太平天国起事，清兵溃败，无兵可用，才不得不依靠汉人地方豪强练乡勇镇压太平军，才有汉人权贵藉此进入权力核心阶层。

满清时代全民皆奴才，流行的官场文化是“多磕头，少说话，闷声发财”，中国古代以天下为己任的士大夫之气已荡然无存，连纪晓岚这种有才文人因多言，都被乾隆斥为戏子、倡优。这种恶俗的官场文化，遗毒民国官场，甚至新中国的大规模群众运动，才一度被荡涤。

清代社会危机不断爆发，昔日表面上繁荣一时的清代社会很快陷入萧条冷落的“中衰”之中：民众反抗不断，自然灾害频仍，官僚腐败盛行，政府府库空虚，财政困难，“国与民皆患贫，奸伪日滋，祸乱相继，士习益漓，民心益竞，其由来也甚渐，其消息也甚微。”

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七、沿海迁界和对外关系

沿海迁界，具体点，满清政府划定一个濒海范围（从濒海三十里左右，到濒海四十里、五十里、乃至到二三百里不等）设立界碑，乃至修建界墙，强制处在这个范围内的沿海居民迁移，有敢不迁移和越界的，杀无赦。使沿海地区，成为一个无人区。

沿海迁界的过程，按照地方志的记载“勒期仅三日，远者未及知，近者知而未信。逾二日，逐骑即至，一时跄踉，富人尽弃其赀，贫人夫荷釜，妻襁儿，携斗米，挟束稿，望门依栖。起江浙，抵闽粤，数千里沃壤捐作蓬蒿，土著尽流移。”

迁的同时，就是烧。“稍后，军骑驰射，火箭焚其庐室，民皇皇鸟兽散，火累月不熄。而水军之战舰数千艘亦同时焚，曰：‘无资寇用。’”“令下即日，挈妻负子载道路，处其居室，放火焚烧，片石不留。民死过半，枕藉道涂。即一二能至内地者，俱无儋石之粮，饿殍已在目前……”也就是迁界使沿海居民死亡过半，剩下不到百分之二十的人，就算能够到内地，离饿死也不远了。

“初，（广东香山县）黄梁都民奉迁时，民多恋土。都地山深谷邃，藏匿者众。”“……计诱之曰点阅，报大府即许复业。愚民信其然。际盛乃勒兵长连埔，按名令民自前营入，后营出。入即杀，无一人幸脱者。复界后，枯骨遍地，土民丛葬一阜，树碣曰木龙岁冢。木龙者，甲辰隐语也。”“当播迁之后，大起民夫，以将官统之出界，毁屋撤墙，民有压死者。至是一望荒芜矣。又下砍树之令，致多年轮囷豫章、数千株成林果树、无数合抱松柏荡然以尽……三月间，令巡界兵割青，使寸草不留于地上。”

他们不仅烧房子，杀人民，烧自己水军的战船（在基本消灭抗清力量之后），就连树木青草也不放过。日军侵华时的三光政策的残暴彻底程度也比不上他们。在明朝时访问中国的那些西方传教士记载下明朝中国广大沿海地区到处鸟鸣林幽，果树松柏成群，富裕繁盛的景象在满清的统治下消失了。长达二十多年的沿海迁界，使中国从世界上海岸线最长的国家之一变成了一个内陆国家。

《中华古地图珍品选集》中关于晚明时期的地图介绍里，除了利马窦图之外，紧接着就是已经刊印于当时书刊中的新式地图。一个是收在《三才图会—地理十书》中的《山海舆地全图》和收于《方舆胜略》中的《东西半球图》，此二图已真实表现了整个世界的球形外貌，而且已经标出了欧罗巴诸国、北亚利加（北美）、南亚利加（南美）、南极界（南极洲）和冰海（冰洋）等以前中国人闻所未闻的新地方。明朝出版的《舆地山海全图》、《舆地图》、《山海舆地全图》、《缠度图》这些明代“世界地图”不仅有与利玛窦的《坤舆万国全图》的交流的痕迹，还有许多中国自己的独立发现。两百年后的清廷还竟不知“英吉利在西方几何”。到晚清才由魏源写出《海国图志》将这些地理知识重新介绍给国人。电视剧《康熙帝国》中的一个场景：康熙帝站在所谓的《皇舆全图》前骄傲不已，可地图还只是停留在东亚一角。这在《中华古地图珍品选集》里也可看出，到了清以后，地图类型又回到了古式的平面图，不再画出西方和其他大陆。满清从康熙年间起，就已经找不到西方各国的具体位置了。

王宏斌在《清代前期海防：思想和制度》一书中分析，明代的海防思想是认为敌人来自海外，应该把它堵截消灭在海上，而满清统治者是“重防其出”，认为海上的敌对势力（反清武装）出自国内，必须严格限制出海，断绝接济，所以“重防其出”的海防主要对象是国内，岸防是重点，水防是辅助，“限制民船制造规模，技术以及航海能力，把移民海外视同是叛逆行为，勒令禁止。”

满清统治者始终把海外的汉人当成巨大威胁。1717年，康熙统治下的满清觉得“海外如吕宋，葛喇吧等口岸多聚汉人，此即海贼之薮”，于是要求禁止南洋贸易，还要控制渔船商船。

康熙四十六年，禁止各地天主教传教，教士退回澳门，外人不得留驻内地。满清规定：“州县官失察西洋人过境，但并未逗留，降一级留任，府官罚俸六个月。”一地发现洋人，省级官员都要受处分。满清对于限制洋商，则是规定澳门洋人船不许超过25只，出海不得带中国人和除做饭以外的铁锅等等。满清是害怕外国人和中国人接触助长他们对满清统治民族压迫的不满，所以对于洋人是严格限制行动和居留的。^101p781

雍正对海洋和汉人的恐惧也到了荒诞的地步，连渔船都觉得不放心，认为广东的“拖风渔船规模大，可以冲风破浪，恐生奸猾，建议全部拆毁”，有人提出异议，认为渔船太小无法深入洋面捕鱼，雍正则坚决否决，于是廷议的结果是“广东渔船梁头不得过五尺，舵手不得过五人”，雍正批令“禁海宜严，余无多策，尔等封疆大吏不可因眼前小利，而遗他日之害”。

但是这些限制还是不能让清廷统治者们满意，“不知梁头虽系五尺，其船腹甚大，依然可以冲风破浪。”“请议定其风篷，止许高一丈，阔八尺，不许帮篷添裙，如果船篷高阔过度，即以奸歹究治。”此外还要对淡水携带加以限制。可笑的是满清统治者甚至把船只压舱的石头都当成对他们的统治构成威胁，在乾隆统治下的1756年，规定“出海渔船，商船每借口压舱，擅用石子、石块为拒捕行凶劫夺之具。嗣后，均止许用土坯、土块压舱。如有不遵，严拿解纠。”

当1740年，荷兰殖民者在巴达维亚屠杀华侨上万名，鲜血把河面都染红，史称“红河事件”。乾隆听到这个消息后却说“内地违旨不听召回，甘心久住之辈，在天朝本应正法之人，其在外洋生事被害，孽由自取。”这就是乾隆皇帝禽兽般的心理了。

1793年，英国派遣使臣马嘎尔尼携带600箱礼物到达广州，名义是为乾隆80大寿而来，实则是想通过谈判，使满清放宽对外贸易禁令，以获取更多的商业利益。但乾隆却把此看成是藩邦的朝贡，在朝见礼节上进行争执，而在以后的实质性会谈中，乾隆更是拒绝了英方提出的全部方案，坚定了闭关锁国的信念。乾隆说：“天朝物产丰盈，无所不有，原不借外夷货物以通有无。特因天朝所产茶叶、磁器、丝筋，为西洋各国及尔国必需之物，是以加恩体恤……”

面对严峻的国际形势，满清统治者的处理是十分简单而又愚蠢的，那就是尽量减少和西方的往来，康熙强调“海防为要”，“通海口子甚多，此时无碍，若千百年后，中国必受其害矣”。¹⁰⁶于是在厉禁天主教传播后，又实行严格的限关政策，将洋船限制在广州。从顺治、康熙开始的禁海令、迁界令到驱赶外国传教士同样都是闭关锁国的举措。中西交流减少了，清帝国虽然凭借表面繁荣的形势，辽阔的领土，众多的人口，在短期内保持住了作为东方大国的虚假形象，但它和西方国家的距离已经越拉越大。

这些政策导致本来对西方人充满好感和欢迎的中国人不敢接触甚至仇视他们。马克思说：

“这些贩卖‘秩序’，企图扶持摇摇欲坠的满洲王朝的列强恐怕是忘记了：仇视外国人，把他们排除在帝国之外，这在过去仅仅是出于中国地理上、人种上的原因，只是在满洲鞑靼人征服了中国以后才形成为一种政治原则。毫无疑问，17世纪末竞相与中国通商的欧洲各国彼此间的剧烈纷争，有力地助长了满族人实行排外的政策。可是，更主要的原因是，这个新的王朝害怕外国人会支持一大部分中国人在中国被鞑靼人征服以后大约最初半个世纪里所怀抱的不满情绪。出于此种考虑，它那时禁止外国人同中国人有任何来往，要来往只有通过离北京和产茶区很远的一个城市广州。外国人要做生意，只限同领有政府特许执照从事外贸的行商进行交易。这是为了阻止它的其余臣民同它所仇视的外国人发生任何联系。”¹⁰⁷

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第六章、总结

一、华夷之辨的实质是文明与野蛮之辨

历来人们对华夷之辨抱有鄙夷的态度，认为这是强调血统，歧视其他民族。首先，血统论也并不能完全丢弃，就如我们不能说我们可以放弃政权让肤色不同的美国人入主中国一样。但实际情况则是，历史上只有在汉民族遭遇严重入侵和灾难时，血统论才在中国人心中占据上风。而这主要也是为了保护华夏文明与尊严。

华夷之辨，或称“夷夏之辨”，区辨华夏与蛮夷。古代华夏族群居于中原，为文明中心，而周边则较落后，因此逐渐产生了以文明礼义为标准进行人群分辨的观念，区分人群以文化和文明程度，而不以种族，合于华夏礼俗文明者为华，或称夏、华夏、中国人，不合者为夷，或称蛮夷、化外之民。东周末年，诸侯称霸，孔子着春秋大义，提出尊王攘夷，发扬文化之大义。曰：“夷狄用诸夏礼则诸夏之”。如楚国自称蛮夷，其后文明日进，中原诸侯与之会盟，则不复以蛮夷视之；而郑国本为诸夏，如行为不合义礼，亦视为夷狄。若夷狄向慕中国，能行礼义，则褒扬而进之。华夷之辨，不以种族为标准，而以文化礼义作量度。

中华世界重衣冠礼仪，《春秋左传·正义》云：“有服章之美谓之华，有礼仪之大故称夏”。《周易·系辞下》记载“黄帝、尧、舜垂衣裳而天下治”。周公制周礼而治天下，被儒家尊为圣人。衣冠、礼仪往往用来代指文明。

华夷之辨，在地位上，华夏位居中央，番夷依方位分为“四夷”，即东夷、南蛮、西戎、北狄。中国的皇帝是天子，中国的皇朝是天朝，而其他国家和中国的关系是贡国和属国的关系，其首领只能被称为王。

华夏文明对周边地区产生了巨大而深远的影响，周边国家接受中华思想，又常自称“华夏”、“中国”，这被称为小中华思想。中国和这些周边国家和地区合称为中华世界。由于中华世界为儒家社会，儒家文化是社会的主流文化，因此这些地区又称儒家文化圈，又因使用汉字而称为汉字文化圈。

虽然就字面上而言，华夷之辨主要以文化礼仪的有无为标准，但因为各民族文化皆不相同，何谓文化礼仪难有客观标准，而就中国典籍上的记载来看，华夷之辨区分的主要标准可能是以中华思想的有无，或是对中华文化的友善度为标准。

黄仁宇在《中国大历史》第11章中说：“这种现象是1000多年来世界主义发展的后果。中国人自己提倡一种神话，认为亚洲所有的民族都是黄帝的子孙，只因地域之阻隔才有了人种的区别。古典文学重“文化主义”（culturism）而轻国家主义。被称为亚圣的孟子，曾经强调要是能使一般群众生活有助益的活，则向外来的主子臣服，既非不择手段，也算不得卑躬屈节。他的书中有一段提及舜为东方之夷人，周文王为西方之夷人。这文句被所有有学识的汉人熟读而构成了与异族合并的根据。受有教育的人士态度如是，一般人民与在位天子的种族出身便毫不重要了，当然也用不着对民族观念发生顾虑。”

北京大学马戎说：¹⁰⁸

从历史文献记载看，东亚大陆一直是许多族群共同生息繁衍的土地。在这些族群中，既有中原地区发展较快的“华夏－汉人”，也有居住在周边地区相对发展较慢的“蛮夷狄戎”。在中国传统文化中，在族群识别、分野方面最重要的观念是“夷夏之辨”。中国儒家传统文化中“夷夏之辨”的核心并不是体现于体质、语言等方面在形式上的差别，而主要是指在以价值观念、行为规范为核心的内在“文化”差别。

有的学者指出：“在儒家思想中，‘华’与‘夷’主要是一个文化、礼仪上的分野而不是种族、民族上的界限。……华夷之辨并不含有种族或民族上的排他性，而是对一个社会文化发展水平的认识和区分。”换言之，“夷夏之辨”并不是不同“文明”之间的相互区别与排斥，如中世纪基督教和伊斯兰教两种文明之间的相互排斥，而是相对发展水平较高的“文明”与相对发展水平较低的“文明”之间的关系，同时发展水平较低的“夷狄”也承认这一点并积极向中原“华夏文明”学习。它们之间最重要的互动关系，不是彼此敌视和相互消灭，而是文明的传播与学习。

古代中国人认为中原地区的文明是世界最发达的文明，周边的“夷狄”或早或迟都会学习效仿中原的文明。在这种观念中，凡是接受中原“教化”的人就被认同是“文明礼仪之邦”的“天朝臣民”。“化外之民”则是需要教育开化的生番。金耀基教授认为，作为一个政治实体的国家，传统的中国不同于近代任何其他的“民族-国家”(Nation-state)，而“是一个以文化而非种族为华夷区别的独立发展的政治文化体，有者称之为‘文明体国家’(Civilizational State)，它有一独特的文明秩序”。美国学者费正清曾写道：“毫无疑问，这种认为孔孟之道放之四海皆准的思想，意味着中国的文化(生活方式) 是比民族主义更为基本的东西。…… 一个人只要他熟习经书并能照此办理， 他的肤色和语言是无关紧要的。”

因为文明是可以相互学习和传授的，所以中国传统思想认为“夷夏之辨”中的“化内”和“化外”可以相互转换，“所谓中国有恶则退为夷狄，夷狄有善则进为中国”。所谓“善”就是文明，“恶”就是不够文明。这里既体现出了辩证思维精神，也充分体现了中华文化对其他文化的宽容态度。站在中原文明的角度来看，中原学者所积极主张的是以“有教无类”的开明态度，“用夏变夷”。

中原王朝的皇帝、学者和民众把已经接受了中原文化的其他族群看作是“化内”，对他们比较平等，对那些仍处在“化外”的族群虽然采取歧视态度，但是这种歧视的基础是“文化优越感”而不是“种族优越感”。在这个优越感的背后，实质上仍然有很大的灵活性和辩证的观点，即是始终承认“化外”可以通过接受中原的“教化”而转化为“化内”。在这种“有教无类”的族群观基础上，中国文化传统认为中原王朝的使命就是通过“教化”而不是武力使“生番”成为“熟番”，成为“天朝臣民”，并最终实现理想中的“世界大同”。

中华传统一方面强调“夷夏之辨”，另一方面又强调“普天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王臣”(《诗经》) 的“天下”观。由于中原地区的文明与“礼教”也是中国各族群之间长期文化交流融合所形成的结果，“夏中有夷”“夷中有夏”，同时认为“夷夏”同属一个“天下”且“蛮夷”可被“教化”，所以中国文化传统认为天下所有族群从本原来说都是平等的，因此提出了“四海之内皆兄弟也”的观念(《论语·颜渊》) 。这一观念明确提出了族群平等的基本理念，淡化了各族群之间在种族、语言、宗教、习俗等各方面的差异，强调不同的人类群体在基本的伦理和互动规则方面存在着重要的共性并能够和睦共处，强调族群差别主要是“文化”差异，而且“优势文化”有能力统合其他文化群体。

美国社会学家戈登(M.Gordon)把在种族问题上的意识形态划分为两大类：第一类是坚持种族不平等或种族主义的意识形态；第二类是主张族群平等的非种族主义的意识形态。戈登认为在第二类中还可以进一步区分出三种子类型，即(1)同化主义；(2) 自由主义的多元主义；(3)团体多元主义。中国传统的族群观念(“有教无类”) 和做法(“用夏变夷”)，大致可以被归类为族群平等类型中的“同化主义”子类型。

尽管在任何年代和任何国家，民族和族群问题都必然带有政治性，但在中国传统的族群观念中，“族群”在观念上和实际交往中是被努力地“文化化”了。而“文化化”也正是相对发达的中原地区核心族群得以凝聚、融合周边族群的思想法宝。也正因为中国的思想传统是将族群差异主要作为“文化差异”来看待，从而得以实施“化夷为夏”的策略，不断融合吸收边疆各族人口，最终形成了以中原汉人为凝聚核心的“中华民族多元一体”的格局。

马戎说：中国儒家传统文化中“夷夏之辨”的核心并不是体现于体质、语言等方面在形式上的差别，而主要是指在以价值观念、行为规范为核心的内在“文化”差别。¹⁰⁸儒家创始人孔子作《春秋》说：“夷狄入中国，则中国之，中国入夷狄，则夷狄之”。说明中国人自古认为文明与野蛮之分是华夷之辨的根本。

赵丰年说：¹⁰⁹

古人先贤也很清楚地指出，文明和野蛮不以血统来划分。夷蛮只要放弃弱肉强食、杀人抢劫的生活方式，遵守华夏礼法和道德规范，孝敬父母、尊敬长辈，就可以算做华夏。而华夏民众采用野蛮的思想意识，放弃华夏文明的准则，就是夷蛮。华夏没有自己的文明秩序，还不如夷蛮有文明秩序的社会。这就是所谓‘华夏之无君、不如狄夷之有君’。所以，华夏文明的显著特点就是对天下各个民族一视同仁，不以血统和群体来划分人类高低，而是以文明标准来划分。颇有些民族虚无主义的特色。

……古人把华夏礼仪是天道，发明了天下主义，不仅不是愚蠢的表现，而是是高度智慧表现。在我们今天看来，这也是养育中华民族几千年生存繁衍的高度智慧。

古人的天下观念没有任何血统和种族歧视，是一个超前的思想意识，是在世界各国发展历史中，非常罕见的。当然，这也并非说明华夏古人天生比世界其它民族更善良，毕竟当时中国周边个部落民族大多是汉藏语系，不仅人种相同，而且语言相似，文字更是沟通容易。一旦能够充分交流沟通，民族壁垒就没有什么积极意义了。我们要知道，这种华夏文明是天下中心、周边都是狄夷的思想，是中国古人在不知道世界其它文明发展情况下，从野蛮和文明的对比发展而来的。这个思想影响了中国两、三千年，一直到第二次鸦片战争才改变。在这期间，不但没有出现过周边民族文明程度高于华夏的情况，而且华夏在汉到晚清以前都是世界首富，而且不断受到北方游牧民族的掠夺和破坏。所以华夏民族对周边民族没有血统上的歧视，只有希望他们放弃野蛮吸收文明的责任感。天下主义、华夷之辨的指导思想对中国坚持文明的发展方向、避免野蛮的堕落，有着非常积极的作用。所以其天下观念一直没有受到挑战和修正，也并非古人愚昧无知。

……中国的民族主义不以血统为界线，只以保护华夏人民幸福生活作为追求目标的特点，甚至可以在岳飞的诗词上表现出来：“遥望中原，荒烟外、许多城郭。想当年、花遮柳护，凤楼龙阁。万岁山前珠翠绕，蓬壶殿里笙歌作。到而今、铁骑满郊畿，风尘恶。兵安在？膏锋锷；民安在？填沟壑。叹江山如故，千村寥落。何日请缨提锐旅，一鞭直渡清河路！却归来、再续汉阳游，骑黄鹤。”我们可以看到岳飞抗金不是为了杀人和掠夺。而是为了避免受女真的烧杀掠抢破坏了中原人民的幸福生活。

我们可以说，这种没有民族主义只有文明的责任感的天下主义，在中华文明领先的时候，是非常宝贵的。它不仅仅让华夏民族坚持文明的发展方向，也让周边尽快地吸收华夏文明，并为之做出贡献。古代华夏文明长期领先世界个文明，和这种优秀的人文理论是分不开的。中国因此成为世界首富，创造了大量的物质财富，和周边地区贫富差距巨大。而不幸的是，中国北方草原是世界产马最多的地区，造成了北方游牧民族骑兵军事力量成为世界上最强大的军事力量。贫富差距他们不引入文明，直接抢劫华夏文明的诱惑力最大，所以不断摧残破坏华夏文明，终於使得华夏文明落后于其它文明。这既不是古人的愚蠢，也不是华夏文明的过错，地理环境使然。古代创造原发文明的民族都早已被野蛮民族毁灭消失，而只有华夏民族是世界上唯一创造原发文明，而依然屹立于世界，不能不说是历史的奇迹。

许纪霖在《中国的民族主义：一个巨大而空洞的符号》中说：

梁漱溟先生就认为：“中国人传统观念中极度缺乏国家观念，而总爱说‘天下’，更见出其缺乏国际对抗性，见出其完全不像国家。”这种并非以民族国家或政治共同体，而只是以王朝（国家）或文化（天下）作为界定群体的观念，只是一种“王朝中国”或“文化中国”。传统的中华民族的边界十分模糊，只要在文化或政治上臣服于自己，便可承认它融入华夏大家族的怀抱。因此，古代中国与其说是民族主义的，毋宁说是以文化为中心的普世主义的。

华夷之辨中的“夷”代表的是野蛮与落后，“华”则代表文明与进步。华夷之辨的实质就是文明与野蛮之辨。中国传统观念里华夷之辨的要害就在于保卫文明，抵抗野蛮的侵略，防止一切野蛮侵略文明导致的文明破坏、社会倒退的悲剧的发生。即便在现代来看，华夷之辨的思想都是极其先进，不容质疑的。

晚明时期，西方传教士到中国传教。利玛窦身穿儒服传播科学和教义，受到了晚明士大夫的普遍欢迎，他们把他引为良师益友，当作同类。死后还给予厚葬。从内阁首辅叶向高所说：‘子见从古来宾，其道德学问有一如利子者乎？如无论其它，即其译《几何原本》一书，即宜钦赐葬地。’”即可见明朝人对科学的重视和不凡的胸襟和他们对文明与先进事物的推崇。所以瞿太素说：“其人而忠信也，明哲焉，虽远在殊方，诸夏也。若夫汶汶焉，汩汩焉，寡廉鲜耻焉，虽近于比肩，戎狄也”。¹¹⁰即认为忠信明哲的人，就算相隔遥远，肤色风俗和中国全然不同，也是诸夏。明朝政府对于愿意居住在中国的不同肤色、不同种族的外国人以舒适的环境，死后还给以很高的葬礼等待遇。再如前文所述，郑和下西洋后“其中居然有三位国王在率团访问期间在中国病逝，而他们竟是如此地钦慕中国，在遗嘱中竟都表示要将自己葬于此。明政府则尊重他们的选择，按照亲王的礼仪厚葬了他们。”

顾炎武说：“易姓改号，谓之亡国。‘仁义充塞，而至于率兽食人，人将相食’，谓之亡天下……保国者，其君其臣，肉食者谋之；保天下者，匹夫之贱与有责焉耳矣”。¹¹¹易姓改号也只是皇帝和当官的人操心的事情，和普通百姓没有太大关系。最后一句即著名的“天下兴亡，匹夫有责”。

显然瞿太素、顾炎武在这里表达的华夷之辨不是国家、民族之辨，不是地域、血统之辨，而是文明与野蛮之辨。中国传统观念里的“华夷之辨”，从来不是排斥其它文明中优秀、先进的东西，恰恰相反，排斥和抵制的是野蛮、落后的东西，对文明，哪怕是来自再遥远的地方的其它文明，中国都是抱着开放的态度来接纳和吸收的。

明朝末期四大思想巨头之一的王夫之提出了在当时相当大胆惊人的思想：“大昊以前，中国之人若麋聚鸟集，非必日照月临之下皆然也，必有一方焉如唐、虞、三代之中国。既人力所不通，而方彼之盛，此之衰而不能征之，迨此之盛，则彼衰而弗能述以授人，故亦蔑从知之也。”

他说中国人曾经是麋聚鸟集的野蛮人。这段话本质上提出了一个大胆的观点，即“文明是由互不相知的各民族分别创始的多远独立发生论”。其中包含了两个具体方面，一是文明在空间上的波动起伏，当一个地区处于蒙昧野蛮状态时，别处文明已经相当强大；二是文明在时间上的波动起伏，从野蛮进到文明，也可能从文明退回野蛮。

王夫之说：“在近小间有如此者，推之荒远，此混沌而彼文明，又何怪乎？”也就是王夫之根据考察，通过分析推广说，当中国处于混沌野蛮的时候，遥远的别的地方却处在文明状态，这又有什么奇怪的呢？

他提出：“中国之文，乍明乍灭，他日者必且陵蔑以之于无文，而人之返乎轩辕以前，蔑不夷矣。”也就是说中华文明一会明亮，一会熄灭，将来必定消失退化到没有文明的状态，人也退化返回到轩辕以前，无一不是夷狄（“蔑不夷矣”）。显然这里的“夷”正是和“文明”对立的“野蛮”的同义词。明朝时期中国被西方传教士看成是世界上最文明的国度，到满清末期，西方人眼中的中国却成为了一个野蛮的国家，中国人民都是“野蛮的半开化的人”。历史的发展证实了王夫之悲痛的预言。

明朝正德年间，王廷相已经提出了物竞天择、弱肉强食的概念，可以说是进化论思想的先驱。再看王夫之的已经接近生物进化论门槛的文明进化论观点。他说：“故吾所知者，中国之天下，轩辕以前，其犹夷狄乎！太昊以上，其犹禽兽乎！禽兽不能备其质，夷狄不能备其文……所谓饥则呴呴，饱则弃余者，亦直立之兽而已。”也就是说，中国这块地方，在轩辕以前，只是夷狄，太昊以上，就是禽兽。很显然，王夫之这里的所说的“夷狄”不是国家、民族和地域概念，而是判别文明程度的概念，“夷狄”代表的是野蛮。

正是从文明进化，防止野蛮民族对文明的破坏，使社会发生严重倒退停滞的宏观大视角出发，王夫之斩钉截铁掷地有声地提出“可禅，可继，可革！而不可使夷类间之”。也就是说，一个文明国家的政权，可以让出来，可以继承下去，也可以革命造反加以变动，但决不能让野蛮加以统治掺杂。那样就会导致文明停滞倒退甚至毁灭的灾难性的后果。

根据王夫之评传一书的所说，事实上“在王夫之看来，纯粹的‘夷狄’文化尚有其长处，而如果华夏的文化退化为‘夷’，为‘野’，那所产生出来的乃是一种更加不祥的新劣种”，中国在明灭亡之后，悲剧性的历史发展进程，也证实了王夫之的这种观点，不能不说王夫之的思想实在是具有相当的洞察力。

但他并未因此陷入绝望，一方面“他深信‘日照月临之下’，必有文明的存在”，他充满激情的预言“尽中区之智力，治轩辕之天下，族类强植，仁勇竞命，虽历百世而弱丧之祸消也。”也就是只要能族类强植，仁勇竞命，就算经历一百个世代，中国的文明也终有消除弱丧之祸，重新崛起的时候。

其实最能说明古代中国人心目中“华夷之辨”是文明与野蛮之辨的典型例子，是前面所述的满清入关后民众抵抗的事实：“很多地方的抗清斗争不是始于清廷接管之时，而起于剃发令颁布之日。如江阴人民据城抗清就是在满清委派的知县宣布剃发之后，相率‘拜且哭曰：头可断，发不可剃’的情况下爆发的。”

到这里，我们就可以完全明白满清统治以前中国“华夷之辨”的观念实质就是文明与野蛮之辨。只有到了满清统治下，这个概念才被阉割歪曲成一个愚昧狭隘盲目自大的排外观念，才炮制出“师夷长技以制夷”这种不伦不类的口号。

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二、我们批判的封建糟粕与满清文化的关系

从前面诸多事实的介绍与分析，我们可以看到，五四新文化运动所批判的封建糟粕其实更多的是批判满清文化。鲁迅先生说“满清杀尽了汉人的骨气廉耻”。他所批判的“吃人的历史”实乃满清遗毒；五四先烈的文化革命本是要革“辫子文化”的命；真正的汉族文化早在三百年前便戛然而止了。传统文化自然有糟粕，但不应遭到全盘否定，尤其文革继满清之后给中国文化造成了巨大的破坏。

在现今多数人对儒家文化的误解和鄙视中，相当一部分甚至很大一部分是满清统治者歪曲的。如著名的“君要臣死，臣不得不死。父要子亡，子不得不亡”一直被说成是儒学教义，常被某些人“义愤填膺”地用以揭批宋明理学、讨伐孔孟儒学的把柄。但是查遍儒家经典、朱熹理学著作，并没有此话的出处，孔子、孟子更没有说过。^g

儒家经典教材《左传》对于“君难”的看法：“故君为社稷死，则死之；为社稷亡，则亡之。若为己死，而为己亡，非其私昵，谁敢任之”。就是说国君为了社稷国家去死，死得其所，我们就应该与之共同赴难，如果是为自己的私利而死，死的就不得其所。这就是儒家对于君臣生死问题的态度。《孟子·万章上》说：“盛德之士，君不得而臣，父不得而子。” 按儒家的看法，君权并非至高无上，在君权之上，还应该有“道”。对于德高望重的得道贤人，君主应该恭敬如师，不能以臣子对待。

《孔子家语·六本》篇里还记载：曾子犯小过，斩断了他父亲曾皙以吴国觅来的瓜种，曾一怒之下用锄柄将曾子打昏了。曾子苏醒后问父亲：“刚才我犯了过错，您教训我，没累着吧？”之后回房弹琴而歌，好让父亲听见，表示他挨打后没有不适。孔子则说：“今参事父委身以待暴怒，殪而不避，殪死既身死而陷父于不义，其不孝孰大焉？汝非天子之民也，杀天子之民，其罪奚若？”¹¹²也就是孔子知道后批评说：一点小事，曾皙不该暴怒杖罚，而曾子也不该委身以待杖罚，如果万一为父打死，死得没有道理，人们就会指责曾皙的不义，这是大不孝，且子女是天子之民，非父母之私有，父并没权力要求子亡。父母有服从“天下大义”的义务，儿女对父母的错误有责任纠正。这是对所谓的“父要子亡，子不得不亡”说法的不攻之击。

《孝经》中曾参问孔子：“敢问子从父之令，可谓孝乎？”孔子答曰：“是何言与？是何言与？父有争子，则身不陷於不义，故当不义，则子不可以不争於父，臣不可以不争于君。故当不义则争之，从父之令，又焉得为孝乎？”这段显然是说“孝”是有原则的，有约束的，不能推到极端。可见，把孝当成子女对父母百依百顺也是对孔孟观点的曲解。

满清入关后，为了维护其满清部族统治，奴隶制残余，在大兴“文字狱”的同时，肆意歪曲传统文化特别是儒家思想为其所用。康熙自称：“道统在是，治统亦在是。”¹¹³他自封是圣人在世：“朕惟天生圣贤，作君作师。万世道统之传，即万世治统之所系也。”¹¹⁴从此传统儒家在君权之上的道统被其颠覆，满清皇帝在政治上合理合法为所欲为，败坏了儒学思想。于是晏子所说的大臣不是君主私人的奴才，就不再是事实了。“君要臣死，臣不得不死”不仅仅成为臣下不得不执行的命令，而且还成为起码的伦理道德要求，要心甘情愿、感激涕零。“君要臣死，臣不得不死。父要子亡，子不得不亡”和奴性成为整个社会的精神要求和共性。

满清皇帝在把持了儒学语言解释权之后，满清“家有天下”、全面专制的观念也发展到了顶峰。诗经中的“普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”也有了新的内涵。这句话中的“王”一般指一家之王朝，但这一家之王朝是必需服从于文明和进步的。或者说，这里的“王”指的就是文明和礼仪。而满清雍正在《大义觉迷录》中说：“夫普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣。吕留良于我朝食德服畴，以有其身家，育其子孙者数十年，乃不知大一统之义。”他将天下一切都归于满清一家，彻底歪曲了这句名言。满清皇帝把明代以来主流的儒家“民本思想”变为“君本专制”说，满清皇帝既是教主，出言成“经”，从此儒学被阉割成了“奴学”。

满清王朝康雍乾之世“道统在是，治统亦在是”实际上是试图建立一个“政教合一”的政权，凡是这种政权都是封闭的、保守的，极力压制任何异端思想的，这和文明进步是背道而驰，同历代中华政权有根本性的不同。满清的种种所为，使得令人把“满清奴学”强加到历代中华政权，强加到传统文化，栽赃到儒学，将儒学当作满清黑暗统治的替罪羊。

北京社会科学院哲学所王文元先生将儒家文化概括为：求美，求善，求仁义；忧国，忧民，忧天下；重文，重礼，重气节；畏天，畏地，畏天命。¹¹⁵

明代有着厚重文化传统的中国人能够发现和批判封建糟粕，并且有能力逐步解决问题，使中国继续保持发展和领先于世界。但是——

“野蛮的侵略不仅蹂躏了中华大地更彻底改变了中华文化和文明。中华文明和文化被抹杀被扭曲；现在的中华文明是扭曲奴化的文明。比较元清和汉唐的中华文明我们可以看到中华文明和中国人有四个方面的根本变化。首先，中华文化由俯视或平等的文化变成了仰视的文化；第二，中华文明和中国人由襟怀宽广和开放的变成了狭隘和封闭；第三，中国人由自尊自信变得怯懦自卑；第四，中国人由崇尚高风亮节变得奴颜卑膝、由宽厚仁和变得阴柔鄙琐。”¹¹⁶

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三、历史上游牧民族对文明世界的侵犯、掠夺以及巨大破坏

在世界历史发展中，起主导作用的是三大文明区域和三大游牧区域。分别是：中东文明、中华文明、欧洲文明，和欧洲森林地带的印欧民族、阿拉伯沙漠的闪米特游牧民族、中北亚大草原的突厥蒙古游牧民族以及通古斯渔猎民族。

这六大板块，此消彼长，牵一发而动全身，造就了世界文明的主体格局及发展脉络。直至近代西方文明彻底战胜游牧民族之前，世界几千年文明史其实也可以看做是三大文明区域与三大游牧区域的角逐史。这一历史的时间跨度长达3500年（从公元前18世纪到公元18世纪），此后仅仅是文明之间的较量了。

游牧民族需要不断地进行周期性的迁徙、放牧，他们组织严密、实施准确，并有严格的纪律，能征善掠，是天生的战士。游牧民们只要被一个有力的领袖组织起来，就是天然的军队。游牧民族的妇女能照料生活的一切，可以让男人们专事剽掠。

游牧民族的本性是抢劫和破坏，他们本身除了放牧发展畜牧业外，基本上不从事其它方面的生产劳动。游牧生活非农业方式生活，却离不开农业，它存在的前提是周围必需有一定的粮食、铁器等用品。所以他们在不能和文明区域从事公平的贸易时，就只能用抢劫、破坏来获取他们所需的用品。

游牧民族始终是文明世界的窥伺者，一旦发现文明世界变得软弱或混乱，他们就会进犯。这也是几千年来，游牧民族无休止侵略文明世界的根本原因。而且，游牧骑兵的巨大冲击力在热兵器时代到来之前始终是令农业民族生畏的，这也是他们制胜的主要法宝。

文明区域创造了丰富的人口、物质资源和劳动产品，这是游牧民族始终缺少并觊觎的。事实上，这也成为他们进犯文明区域最重要的驱动力。古代几乎每个文明都被游牧民族侵犯。给文明世界带来巨大的破坏，甚至导致很多文明或民族消亡，如埃及文明、古巴比伦文明、印度文明、希腊文明、罗马文明等。

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四、游牧民族的野蛮特性及其对中华文明发展的破坏和阻碍

中国比世界其它文明古国都幸运，当创造原始文明的古埃及、巴比伦、印度、玛雅文明和古希腊罗马都早已被野蛮民族毁灭消失掩埋在滚滚黄海或沉伦到黑暗中时，中国的古代文明却一直保存下来，并延续和发展到近代，至今屹立于世界东方。

蒙古人初期将汉人种族灭绝的计划并没有得逞。为了减少汉人人口，直至元末，仍然有在渤海湾一带将全村汉人男子扔进海里淹死的事情发生。并有将王、张、李、赵、刘五姓汉人全部灭绝的朝议，历史上游牧蒙古族之野蛮可见一斑。

直至清代，游牧民族仍然保存着他们的野蛮特性，除嗜好屠杀和破坏外，其内部之间也是混乱异常。著名的如乱伦：父死，长子娶其母（应无直接血缘关系），兄死，弟娶其嫂。父亲死了，他的妻子就成为儿子的妻子，最著名的便是汉朝王昭君的经历。另外就是明史所载蒙古俺答与三娘子之事：

《明史·卷三百二十七·列传第二百十五·外国八·鞑靼》有云：“十五年春，子撦力克嗣。其妻三娘子，故俺答所夺之外孙女而为妇者也，历配三王，主兵柄，为中国守边保塞，众畏服之，乃敕封为忠顺夫人，自宣大至甘肃不用兵者二十年。”又有《列传第一百十》：“其冬，把汉那吉来降。把汉那吉者，俺答第三子铁背台吉子也。幼失父，育于俺答妻一克哈屯。长娶大成比妓不相得。把汉自聘我儿都司女，号三娘子，即俺答外孙女也。俺答见其美，夺之。把汉恚，又闻崇古方纳降，是年十月，率妻子十余人来归。”也就是说俺答外孙女三娘子本是俺答之孙把汉那吉之妻，却被外公俺答夺为已有，导致把汉那吉的降明。而俺答死后，三娘子分别续嫁俺答长子第二代顺义王辛爱和孙子第三代顺义王扯力克。

（此亦可见于《中国大百科全书·历史卷》之“三娘子”辞条。郑明广对三娘子是否为俺答之外孙女有异议，本人则认为类似的情况在古代游牧民族中是比较常见的。依那时蒙古族的习俗而言，俺答和三娘子这种长幼亲属之间的婚配，并不算违背伦理纲常之举。有人说中原王朝的朝代中如唐朝皇帝也有乱伦现象，实际上，在华夏文明区域，这种现象是极少的，是人民群众最不耻的。而且更极少出现血缘遗传关系近的乱伦现象。若仅从比例方面进行比较，可以说是微乎其微的。且游牧民族较迟出现文字，历史记述也不如华夏地区详细。）

满族本是关外的游牧民族，入关前尚处于奴隶社会的晚期，风俗野蛮并未开化。譬如爱新觉罗·皇太极，先娶其姑姑博尔济锦氏，生三个女儿；接着又娶了博尔济锦氏仅13岁的侄女，后封其为庄妃，生顺治帝福临和三个女儿；后娶博尔济锦氏另一位26岁的侄女，即庄妃亲姐姐，生一儿子两岁即夭。当时满洲皇族视之为满洲习俗理所当然，并不为耻。类似的乱伦现象在游牧民族的人们看来，实在是再正常不过了。

即便是现在，一些少数民族地区如青海藏族仍然有男子与少女强行发生性行为的风俗习惯，这是当地人（甚至包括受害人亲属）所允许的，并不太会受当地社会的谴责或干预，刑法在这些地区难以进行干预。故而在历史上，这些将野蛮、残暴看作正常现象的游牧民族贵族入主中原，无疑会给中华文明带来巨大破坏和灾难。

古代华夏文明长期领先世界各文明，创造了大量的物质财富，和周边地区贫富差距巨大。不幸的是，冷兵器时代，中国北方草原是世界产马最多的地区，造成了北方游牧民族骑兵军事力量的强大。他们直接抢劫华夏文明，不断摧残破坏华夏文明，终於使得华夏文明落后于其它文明。

历史上中国遭受游牧民族的侵犯次数较多，每次都挺过去，使文明得以继续发展。举世闻名的万里长城即是为了防御游牧民族对中原地区的侵犯受历代重视而修建。蒙古人的进犯，使华夏第一次遭遇全境沦陷。汉人经一个世纪的反抗，终于把蒙古人赶走。明朝很快就追上了世界发展水平，甚至在很多方面还保持领先地位。

公元17世纪中国又遭遇了游牧民族第四次进犯，即满清对中原的进犯。那时西方文明已经崛起，他们已经彻底终结了游牧民族入侵文明世界的历史，并完全抓住历史的主动权，开始书写西方文明进攻游牧民族以及所有落后文明的新篇章。葡萄牙和西班牙把大半个美洲变成自己的殖民地；荷兰作为“海上马车夫”横绝四海以至于到了中国；英国和法国人移居北美，英国开始把软弱的印度文明变成英国王冠上的明珠；欧洲文明中最落后野蛮的一支——俄罗斯，也乘着中北亚游牧民族势微之际，全力向东开进，把过去中北亚游牧民族故壤几乎全部鲸吞。而中国，在还没有遭遇西方人的挑战时，却遭受了落后民族的野蛮侵犯和巨大灾难。

明代中国的文明是正常的，所以尽管蒙古入侵给中国带来毁灭性的破坏，（按照葛剑雄主编《中国人口史》，1215年的时候中国人口是1亿4千万，经过蒙古屠杀破坏之后的1290年只剩下6800万的人口，超过一半的人口被消灭掉，这是对一个文明接近毁灭性的破坏），又经过元末的战乱，明朝还是在很短的时间内恢复起来，取长补短，并且放眼世界，积极学习科学技术，工商业高度发达，资本主义的力量迅速发展。

而这一个化蛹为蝶的阶段，却又是一个文明最脆弱，最缺乏抵御野蛮的外敌侵袭能力的时机，然而不经历着这样一个阶段，文明就无法实现自身的进化。不幸的是，正是在这个阶段，明朝的由于工商、文官阶层泛滥的自由化（包括自私、腐败等），中国遇上千年难遇的自然灾难，以及满清这个尚存奴隶制的政权的野蛮侵略，文明进化的过程被打断和终止了。

满清的乘虚而入是华夏文明惨遭殖民征服的开始，落后的蛮族取得政权后，建立起民族间的寄生关系，对汉族人民（以及其他民族）进行野蛮屠杀、民族歧视和民族压迫，尤其在思想和文化上进行大规模的钳制和愚民。

“我们应该记住，中国北方游牧民族是的贵族势力不断对汉民族地区的掠夺、迫害、屠杀甚至种族清洗，是两千多年来华夏文明不断在发展过程中受到挫折和暂时倒退的罪魁祸首。历史上仅仅唐、宋、元三个期间，中国就先后被北方游牧民族屠杀了上亿人口。据有的日本学者估计，在五胡乱华的几百年间，中国先后遇害的人民数目达到两亿以上。所以我们可以毫不夸张的估计，中国两千年以来在游牧民族的屠刀下，有数亿人口丧生。中国在游牧民族铁蹄下丧失的，不仅仅是生命，而且是这些生命带走的文化、技术和追求文明的人文意识。”¹⁰⁹

“关紧国门、禁海休船是征服者为了防备猎物外逃，独享抢来的宝物，避免被其他列强分肥。同时，在政治上避免反清志士逃亡到海外联合起来建立光复基地。孙中山海外谋事，国内起义，就是在海禁放开之后。”¹⁷

马克思指出并评价道：推动这个王朝实行这种政策（闭关锁国）的更主要的原因是它害怕外国人会支持很多的中国人在十七世纪的大约前半个世纪里即在中国被鞑靼人征服以后所怀抱的不满情绪。由于这种原因，外国人才被禁止同中国人有任何来往。¹¹⁷

“一个人口占世界三分之一的幅员辽阔的帝国，不顾时势，仍然安于现状，由于被强力排斥在世界体系之外而孤立无依，因此，极力以天朝尽善尽美的幻想来欺骗自己，这样一个帝国，最终要在一场殊死搏斗中死去。”

英国马嘎尔尼使团在周游满清各地的过程中，搜集了大量的政治、军事情报，敏锐地察觉到看透了满清色厉内荏的虚弱本质。他将满清帝国视为“一艘破烂不堪的疯狂战舰”，“即使不会马上沉没，也是像残骸一样随流东西，最终在海岸上撞得粉碎，而且永远不可能在旧船体上修复。”他在出使日记中说：中国“自从北方或满洲鞑靼征服以来，至少在过去150年里，没有改善，没有前进，或者更确切地说反而倒退了；当我们每天都在艺术和科学领域前进时，他们实际上正在变成半野蛮人。”“发明火药的民族竟一见放空炮就吓得魂不附体，令人不可思议。”在天朝皇帝和文人们的盛世颂歌震天响时，他却预言它迟早“不再有纪律和安全”，毫不留情地指出：满清“不过是一个泥足巨人，只要轻轻一抵就可以把他打倒在地。”“最终它将重新堕落到野蛮和贫困的状态！”“英国从这一变化中将比任何其他国家得到更多的好处”。果然，“康乾盛世”结束后不到半个世纪，鸦片战争就爆发了，中国随之陷于丧权辱国和双重殖民压迫的苦难深渊。

恩格斯指出：“每一次由比较野蛮的民族所进行的征服，不言而喻地都阻碍了经济的发展，摧毁了大批生产力。”¹¹⁸

胡锦涛主席说：“一切通过武力或以武力相威胁来实现本国利益的行为，一切把本民族利益凌驾于其他民族利益之上的做法，都是行不通的，都不符合人类历史发展的潮流，都不符合世界各国人民的根本利益。”

由此可见，满清265年是对先进生产力的最大破坏和阻碍，是对先进文化的发展的最大毁灭。满清入关后的大屠杀是对中国人民的犯罪，满清统治是对中国人民的奴役。中国落后的根本外因是游牧民族的野蛮入侵。

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五、当今文史学界的现状与传统历史文化复兴

“汉民族在古代是领先世界文明时间最长的民族。在世界上所有曾经强大的民族中，汉民族欺压其他民族的频率和规模是最小的。……我们今天回顾北方游牧民族的罪行和危害，也不是要欺压和迫害他们的后代，而是为了让中国总结经验教训，更好地走到文明发展的道理上来。”¹⁰⁹

建国后的史学界由于认识不足和为迎合苏联人的社会学说，不惜以所谓“马克思主义历史观点”批判从未成为主流意识甚至根本不存在的“大汉族主义”。 这在上世纪九十年代后表现得越来越恶劣。中国历史界、学术界、教育界和文艺界普遍隐瞒、扭曲、甚至篡改历史事实，他们隐瞒和无视明朝中国文明的先进特别是政府支持和组织科技研究、工商业和海外贸易高度发展、文官和商人阶层对封建皇权的巨大约束和阻碍作用；隐瞒和无视游牧民族以掠夺文明发达民族作为生活来源的性质，游牧民族种族灭绝式的屠杀以及夺权后进行残酷镇压、奴役和剥削的事实，而是将这些粉饰成民族融合、国家统一的功绩；隐瞒和无视入侵的统治者对中华传统历史文化的禁毁和篡改，对全民实行的残酷的文字狱，和由于文化杀戮造成的对数千年中华文明的野蛮打击和破坏；将对历史上游牧民族侵略中国文明的行为的赞赏和对各民族同胞遭受屠杀掠夺痛苦的麻木不仁表现得淋漓尽致；各种歌颂满清、蒙元落后政权的言论、书籍和影视剧层出不穷，为对中国各族人民犯下种族灭绝、疯狂掠夺的累累罪行的凶手成吉思汗、努儿哈赤、多尔衮，和破坏阻挠华夏文明发展的康熙、乾隆等人歌功颂德；陶醉于元朝帝国横跨亚欧大陆超级庞大的疆土，欣欣然于“康乾盛世”中国经济在世界上的脆弱和虚假的“强大”，使我们的民族不免有“阿Q精神胜利法”嫌疑；而保护中国人民生命、财产和尊严的民族英雄岳飞、文天祥及众多抗日英雄等不再受到应有的尊敬，教育部颁发的教材参考说甚至明文规定，不能把岳飞、文天祥称为民族英雄，美国人拍摄的颠倒黑白、公然让女抗日民族英雄“心甘情愿”地被汉奸蹂躏的《色，戒》在中国大肆上演并被广泛叫好……

当今日本军国主义为了塑造日本民族的历史观念，拒绝承认其侵华历史，并不顾亚洲国家的激烈反对，一步步地修改历史教材，美化侵略历史。日本有重新贯彻国家扩张战略的意识形态目的，拒绝道歉更是别有用心。而我们中国的史学界隐瞒篡改历史的结果，是使中国人对血泪史彻底失忆，道德是非观念的混淆和民族价值观念的堕落，削弱了传统华夏文明中的恻隐、仁爱之心，更使得中国人民丧失了从历史中总结经验教训的机会；也使得中国人普遍不了解和误解中国的传统文化，和中国主体民族汉民族博大优秀的历史文化虚无化，不利于主体民族和其他民族对中国的认同感和凝聚力。

汉服（Hanfu)，中国汉民族的传统民族服饰，主要是指约公元前21世纪在至公元17世纪中叶（明末清初）近4000年中，以华夏（汉朝后又称汉民族）民族文化为基础，通过自然演化而形成的具有独特华夏民族文化风貌性格，区别于其它民族的传统服装的装饰体系；或者说：“汉民族传统服饰（汉服）”是从夏商周时期到明朝，华夏（汉）民族所着的、具有浓郁华夏（汉）民族风格的一系列华夏（汉）民族服饰的总体集合。在有现有考古实物支持的年代之前，一些古籍的观点认为，汉族（及其先民）已有独特的服装体系了。例如，《史记》认为“华夏衣裳为黄帝所制”。“黄帝垂衣裳而天下治。”（《易经·系辞下》）“黄帝之前，未有衣裳屋宇。及黄帝造屋宇，制衣服，营殡葬，万民故免存亡之难。”（《史记》卷一五帝本纪第一）“蜉蝣之羽，衣裳楚楚。”（《诗经·曹风·蜉蝣》）《尚书正义》注“华夏”：“冕服华章曰华，大国曰夏。”《左传·定公十年》疏云：“中国有礼仪之大，故称夏；有章服之美，谓之华。”

汉族的这一服饰制度自周代至明代，三千年来汉人服装的基本特征是没有太大的改变。一直到三百多年的满清入关，这一服饰制度才崩溃。1644年明朝灭亡后，在与南明的战争中，满清统治者为削弱汉人的民族认同感，以达到统一中国的目的，而大力推行满族发型和满族服装，用残酷、血腥的手段禁止百姓穿戴汉族服饰，史称“剃发易服”（“剃发”也作“薙发”）。这使得汉服逐渐消亡。在文明、信仰方面，满清贵族采取剃发易服、大兴文字狱、篡毁史书、压制汉官等种种手段，坚决摧毁汉民族自尊、自强的民族思想、科学精神和先进“华夷之辨”意识，坚决打击汉民族的文明优越感。因此，中国优秀传统文化、先进的科学技术以及自尊自强的民族精神遭到严重歪曲和削弱。直至如今。

由于满清时代离我们最近，所以它留下来的有形或无形的文化遗迹也最多，有形的如马褂旗袍，尽管它们实际上属于满族服装，是满清贵族强加给汉民族的民族耻辱，但是它们至尽仍在中国人民（和世界人民）的心目中有着深厚印象和感情，一直被误认为“中国服装（唐装）”或“汉族服装”，却不知这是不以为耻反以为荣。马褂、旗袍不合宜地占据着中国国服的地位，使汉族人在很多场合陷入尴尬或无知的境地，更使宪法中关于民族平等的条款在文化层面上成为空文。无形的文化遗迹如辫子，即西方人俗称的“猪尾巴”，是近代西方人嘲笑中国人最热的话题。另外则是国人对中华文化的否定或不自信，崇洋媚外，哈韩、哈日尤其是过分崇尚以美国为主的西方文化等精神毒害。

满清入关和野蛮统治使得华夏文化只在日本和朝鲜半岛得到部分继承和发展。有着明显汉服特征的和服和韩服分别是日本和韩国的民族传统服饰，而作为中国主体民族的汉民族至今没有自己的民族传统服饰。韩国端午申遗成功，以及准备将中医等中华文化精粹申遗等，值得我们高度关注和警惕，尤其是重新审视中国文化的现状。要停止隐瞒歪曲篡改历史，恢复历史真相，积极宣扬华夏传统文化，找回华夏尊严与自信。

汉服运动是当前时期，中华民族复兴运动在文化领域的一种形式。

汉服运动是21世纪初在中国国力上升，一部分汉族人民族主义思想“觉醒”的背景下，以青年族群为主体，以复兴清代前汉民族传统服饰为出发点，借此复兴中华传统文化、回归华夏文明内涵为目标的一场文化运动。或者说，唤起民族意识、找回华夏价值、恢复华夏尊严、重振华夏文明和复兴华夷之辨（文明与野蛮之辨）是汉服运动的使命和目标。匡正明清史观和重建华夷之辨则是汉服运动的重要内容。

汉服运动参与者不分年龄、性别、职业、兴趣，复兴汉民族传统服饰为切入点来影响大众进而发扬传统文化。其活动场域除组织及讨论活动计划的网络外，多为大中城市所在的高等院校、具传统意义的事业单位、景点、公园等。汉服运动的重要网上基地是汉网、百度汉服吧等网上论坛。近来由于不少城市实体汉服店或与汉文化相关的文化机构、商业场所的应运而生，汉服运动也开始从网络上的热议更近一步地迈向公众的日常生活。

“中国也需要新形式的华夷之辨。这指的不是把中国各族人民分成高等和低等，而是按照恢复被满清政权歪曲的华夷之辨的内容，把文明发展看成贡献，把野蛮破坏看成可鄙。不把历史上屠杀掠夺的强盗看成英雄。中国要彻底肃清游牧民族弱肉强食、不珍惜人类生命价值和尊严的野蛮思想给社会带来的危害。重新恢复华夏珍惜人命、尊重人类尊严的传统。把那些篡改历史，颠倒黑白、混淆中国人民是非观念和道德标准的学者从能够影响中国人民思想的教育界、历史界、文化界赶走。”¹⁰⁹

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参考与注释

a.百度百科相关词条

b.杜车别. 满清取代明朝是野蛮代替文明

c.杜车别. 文明断裂的悲剧：被满清割断的明朝与近现代中国

d.杜车别. 明朝的灭亡和中国古代政治制度的超前发展

e.杜车别. 揭穿朱元璋制造文字狱的谎言——读陈学霖考证后的收获

f.一道闪电. 波澜壮阔的“万历时代”

g.一道闪电. 两段“儒家名言”被误读，试看满清之黑暗，满遗之卑劣

h.张正明. 明末清初商人社会地位的变化及对社会的影响

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45.天下郡国利病书

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118.恩格斯. 反杜林论·第二编政治经济学·四、暴力论（续完）

全文终（The End）

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