2010年一季度非国有经济发展报告：
国企可在一般竞争性领域发挥积极作用
国家发改委宏观院 夏小林
□政府鼓励民资、私企和外资、外企政策密集谋划
□要完善结构调整、企业重组政策
□依中央文件，国企可在一般竞争性领域结构调整中发挥积极作用
□企业重组要防跨国公司以大搏小，进一步操控竞争性领域
□《政府投资条例(征求意见稿）》核心条款欠精准
□转基因粮食失控应严肃处理
□非国有投资增速重超全社会和国企投资。
□规模以上非国有工业延续V型反弹
□非国有部门进出口摆脱负增长
□非国有部门信心指数总体提升
□今年非国有经济增速可能“前高后低”
□政府确定，提高职工工资以非公企业为重点对象
一、增长与结构
（一）2010年一季度全社会固定资产投资中，非国有部门投资同比增长26.3%，增加2.8个百分点（见图1）。同期，非国有投资增速快于全社会固定资产投资0.8个百分点，快于国企投资1.9个百分点，开始转变一度落后局面。其中，私营企业投资增速高达41.6%。个体经济投资为11.7%。外商、港澳台商投资也有所增加。
按非国有单位分类比较，一季度非国有单位固定资产投资增速居前5位的依次是：私营企业41.6%；联营企业35.9%；集体企业28.8%；有限责任公司28.5%；其他企业26.3%。私营企业投资快速回升。同期，外商企业投资增速为2.9%，港澳台企业为11.8%。
一季度全社会固定资产投资构成中，非国有部门比重为72.2%，比2009年末增加4.2个百分点。其中，个体（含农村个人投资）和私营经济为22.1%，外商企业和港澳台企业投资为6.9%，合计为29%，比上年末增加2.2个百分点。
（二）2010年一季度规模以上非国有工业企业增加值同比增长19.8%，上升15.3个百分点，这明显与去年同期基数太低有关系（见图2）。1-3月同比增速是29.4%、21.2%、19.8%。
一季度外商及港澳台投资企业同比增长18.8%，上升17.4个百分点；股份制企业同比增长20.8%，上升13.1个百分点；股份合作制企业同比增长14.5%，上升7.2个百分点；集体企业同比增长13%，上升9.5个百分点。另外，一季度规模以上工业企业增加值同比增长19.6%，其中国有及国有控股企业增长19.9%。
一季度规模以上工业企业增加值构成中，国有及国有控股企业的比重为34.9%，比上年末增加3.1个百分点，非国有企业的比重为65.1%，比上年末减少3.1个百分点。但计入国有控股企业的份额后，非国有企业的比重为83.3%。其中，股份制企业为53.2%，三资企业为26.5%，集体企业为2.6%，股份合作企业为1%。
（三）2010年一季度非国有部门进、出口扭转负增长局面，出口总值增速为31.1%，进口总值增速为65.3%（见图3）。当然，这种恢复性快速增长，虽然反映了经济复苏进程，但还是以去年同期负增长为基础的。
出口情况分类看为：外商投资企业增长28.4%，其他企业（以私营企业为主体）增长39.7%，集体企业增长16.6%；进口情况是：外商投资企业增长57.6%，集体企业增长39.9%，其他企业增长102%。
在出口、进口总值构成中，非国有企业的比重分别是84.3%和71.6%。按细类分，在出口总值构成中，外商投资企业的比重为55.2%，其他企业为25.9%，集体企业为3.3%；在进口总值构成中，外商投资企业的比重为52.3%，其他企业为16.7%，集体企业为2.6%。
（四）2010年一季度小企业贷款增速继续高于大型企业贷款。据央行数据，一季度末主要金融机构、农村合作金融机构、城市信用社及外资银行投放的小型企业贷款余额6.3万亿元，同比增长23.9%，虽然速度比上年末低17.9个百分点，但比中型企业高1.6个百分点，比大型企业高6.5个百分点。另外，“三农”贷款保持平稳增长。1季度末主要金融机构、农村合作金融机构、村镇银行及财务公司投放本外币的农村贷款余额8.2万亿元，同比增长34.6%，比上年末高1.2个百分点；农户贷款本外币余额2.2万亿元，同比增长31.9%，比上年末高0.2个百分点（注：由于贷款统计分类发生较大变化，目前已找不到按经济类型分类的数据，但小企业和“三农”贷款能在一定程度上反映全部非国有经济的贷款波动趋势）。
（五）2010年一季度非国有企业、中小企业景气指数、企业家信心指数总体上继续提升。据国家统计局数据，集体企业、股份有限公司、私营企业景气指数比上季度均有提高；有限责任公司、港澳台商投资企业、外商投资企业景气指数与上季度基本持平。大型企业景气显著提升；中、小型企业景气指数也比上季度略有提高。
同期，集体企业、有限责任公司、股份有限公司、私营企业、港澳台商投资企业、外商投资企业企业家信心指数比上季度均有不同程度的提升。其中，大型企业企业家信心明显上升；中、小型企业企业家信心指数也比上季度提高。
二、主要政策取向
（一）形势和任务
中央强调，加快经济发展方式转变是我国经济领域的一场深刻变革。关键是要在“加快”上下功夫、见实效。要加快推进经济结构调整，加快推进产业结构调整等。
政府工作报告指出，要继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，保持政策的连续性和稳定性，根据新形势新情况不断提高政策的针对性和灵活性。
国务院常务会议研究部署进一步贯彻落实重点产业调整和振兴规划，指出一要立足扩大内需，巩固重点产业企稳回升势头。二要优化产业布局，严格市场准入，强化投资管理，做好有序转移。三要压缩和疏导过剩产能，加快淘汰落后产能，引导产业健康发展。四要着力推进企业兼并重组，提高产业集中度和企业竞争能力。五要加强关键领域和重要环节的技术改造，提升优化传统产业，夯实发展战略性新兴产业的基础。六要深化改革，研究建立促进调整结构和转变发展方式的体制、机制。
工信部工业经济运行春季报告显示，工业经济运行仍然面临着六大困难。一是经济运行增长的基础还不牢固；二是部分行业重复建设、产能过剩的问题严重；三是产业布局不合理的矛盾仍然突出，淘汰落后产能压力较大；四是新兴产业产业基础和支撑的条件仍然薄弱；五是世界经济的复苏过程将曲折而漫长；六是企业经营状况总体上仍然粗放。另外，还有资源环境的约束加剧，节能减排压力加大等问题。在此背景下，工信部领导表示，对中小企业发展来说，2010年的工作，关键是把国务院促进中小企业发展的29条意见落实好。但归根到底还希望广大的中小企业家们，自己要优化自己的生产要素，要调整产业结构，要找准在市场中“专、精、特、新”的定位。
（二）中小企业和内、外资非公经济发展政策
《国务院关于落实政府工作报告重点工作部门分工意见》指出：要进一步促进中小企业发展。认真落实《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》。要更好地促进非公有制经济发展。
该《意见》并提出，要推动利用外资和对外投资协调发展。优化利用外资结构，鼓励外资投向高端制造业、高新技术产业、现代服务业、新能源和节能环保产业，鼓励跨国公司在华设立地区总部等各类功能性机构，鼓励中外企业加强研发合作。鼓励外资参与国内企业改组改造和兼并重组，加快建立外资并购安全审查制度。促进“引资”与“引智”相结合。引导外资向中西部地区转移和增加投资。加快实施“走出去”战略。
国务院常务会议指出，要进一步鼓励和引导民间投资，深入贯彻落实《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，明确界定政府投资范围。会议确定的政策措施，一是进一步拓宽民间投资的领域和范围。通过推进体制改革、健全收费补偿机制、实行政府补贴和政府采购、给予信贷支持和用地保障等多种方式，鼓励和引导民间资本进入交通电信能源基础设施、市政公用事业、国防科技工业、保障性住房建设等领域，兴办金融机构，投资商贸流通产业，参与发展文化、教育、体育、医疗、社会福利事业。二是推动民营企业加强自主创新和转型升级。支持民营企业参与国家重大科技计划项目和技术攻关，帮助有条件的民营企业建立工程技术研究中心、技术开发中心，提高企业技术水平和研发能力。鼓励民营企业加大新产品开发力度，发展战略性新兴产业，积极参与国际竞争。三是鼓励和引导民营企业通过参股、控股、资产收购等多种方式参与国有企业改制重组，支持有条件的民营企业通过联合重组等方式进一步壮大实力。四是建立健全民间投资服务体系，加强服务和指导。清理和修改不利于民间投资发展的法规政策规定，清理整合涉及民间投资管理的行政审批事项，支持符合条件的民营企业产品和服务进入政府采购目录。在放开市场准入的同时，切实加强监管。会议要求各地区、各部门抓紧制定具体实施办法。
国家发改委一负责人表示，按照国务院的工作部署和要求，国家发改委目前正在酝酿推出新一轮鼓励民间投资的政策措施。
商务部等《关于进一步推进国家文化出口重点企业和项目目录相关工作的指导意见》确定，鼓励、支持和引导各种所有制文化企业开拓国际市场。保障符合条件的非公有制文化企业依法获得出口经营资格。
卫生部等印发《关于公立医院改革试点的指导意见》，要求加快推进多元化办医格局，鼓励、支持和引导社会资本发展医疗卫生事业，鼓励社会力量举办非营利性医院。
（三）完善中小企业金融
银监会负责人说，2009年银行业小企业贷款实现了三大突破:小企业贷款(不含票据融资)增速快于企业贷款平均增速，比企业贷款平均增速高5.5个百分点；小企业贷款余额占企业贷款之比进一步提高,较上年增加1个百分点；小企业贷款跑赢信贷大市，高于各项贷款增速0.61个百分点（注：2009年小企业贷款余额为5.8万亿元,占企业贷款余额的22.2%）。2010年将以提高小企业信贷增量与增速为重点，在守住风险底线的前提下，全面改进小企业金融服务，实现小企业贷款满足率、覆盖率和服务满意率的明显提升。银监会将着重抓几项工作: 一是健全机构体系，提高机构网点覆盖面。二是完善业务经营考核体系，提高专业化经营水平。三是构建差异化监管体系，加强监管引导与督促。四是改善信贷统计体系，统一小企业信息披露口径。五是完善政策支持体系，为小企业金融服务创造宽松环境。
工信部发出《关于做好中小企业金融服务合作工作的通知》，要求各级中小企业管理部门和四大银行及其系统的务实合作，以发挥四大银行缓解中小企业贷款难的示范和带头作用，带动其他金融机构加大对中小企业信贷支持。
（四）政府确定非公企业为推进工资集体协商重点对象
国家发改委表示，要在收入分配改革中，稳步提高职工工资收入。推动建立企业职工工资正常增长机制。以工资集体协商为重点内容，以非公有制企业（注：95%以上是中小企业）为重点对象，大力推动区域性、行业性工资集体协商制度建设。完善最低工资标准。
全总一副主席说，深入推进创建劳动关系和谐企业活动要进一步向中小企业延伸，扎实解决中小企业劳动关系矛盾突出的问题，促进中小企业劳动关系和谐发展。
三、评论
（一）2010年一季度非国有经济开局良好，投资、工业和进出口增长保持了回升态势，非国有企业、中小企业景气指数、企业家信心指数总体上继续提升。其中最主要的亮点，是进出口迈入正增长状态。国务院认为，当前经济发展环境仍极为复杂，经济快速增长较大程度上还是政策刺激的结果，也有去年同期基数较低的原因，经济回升向好过程中还存在许多矛盾和困难，国内外一些新情况、新问题也在显现。这种判断也完全适用于非国有经济的情况。特别是，第一，非国有经济（和中小企业）出口依存度最高，一季度进出口高增长是以去年同期负增长为基础的，所以，世界经济复苏不确定性的影响不可轻估。第二，非国有经济集中的常规制造业产能过剩现象较突出,一些基础设施领域存在的产能过剩也限制了其转产的空间，由此带来的结构调整、企业重组压力，不可轻估。所以，相对于2009年非国有经济总体增长“前低后高”，2010年非国有经济增长可能是“前高后低”。
一季度完善宏观调控，引导结构调整、企业重组和“走出去”的政策，以及着力扩大市场准入，鼓励民间资本、私企和外资、外企发展的政策密集出台，后续政策不断。这表明2010年政府将进一步为各种非公有制经济发展注入政策性动力。
另外，在收入分配改革，稳步提高职工工资收入的政策日程中，政府确定以非公有制企业（包括了中小企业）为重点对象，大力推动区域性、行业性工资集体协商制度建设，这抓住了解决城乡2亿多私营部门雇员工资福利问题的牛鼻子（国企工人仅1700万左右），但这将是一项巨大复杂的社会系统工程。
（二）进一步完善结构调整、企业重组的政策设计。转变发展方式，推进经济结构调整和企业兼并重组，客观上将以竞争性领域（包括“一般竞争性领域”）为重点展开，并在数量主要涉及中小企业。一些相关问题需要深入分析和评估，以完善政策设计。例如：
——关于国企是否应在竞争性领域（包括“一般竞争性领域”）发挥作用的问题。该领域的国企，将在结构调整、企业重组中发挥什么作用，或不作用（即“退出”），应该依据党中央确定的方针政策，有一个客观的评估和相应的操作性政策设计。
党中央的政策很明确。十五大报告提出，“对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。在其他领域，可以通过资产重组和结构调整，以加强重点，提高国有资产的整体质量。”
十五届四中全会关于国企改革的决定中﹐更为具体地提出﹐“国有经济需要控制的行业和领域主要包括﹕涉及国家安全的行业﹐自然垄断的行业﹐提供重要公共产品和服务的行业﹐以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。其它行业和领域﹐可以通过资产重组和结构调整﹐集中力量﹐加强重点﹐提高国有经济的整体素质。”“竞争性领域中具有一定实力的企业﹐要吸引多方投资加快发展”。
在中央十六届三中全会决议中，新一届中央委员会也重申了这些政策，要求“进一步推动国有资本更多地投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，增强国有经济的控制力。其他行业和领域的国有企业，通过资产重组和结构调整，在市场公平竞争中优胜劣汰。”
这些重要政策至今没有改变。中央文件中使用的“竞争性领域”、“其他行业和领域”是指竞争性行业和领域无疑。进一步从语义学、逻辑学和经济学的角度看，也理所当然地包含了近几年时兴的一个政策性词汇“一般竞争性领域”所表达的意思。
什么是“一般竞争性领域”？应该是指相对于特殊竞争性领域而言的那些竞争性领域。当然，“特殊竞争性领域”这个词很别扭，其本意是指那些既身处在竞争性领域，但又涉及国家安全、提供重要公共产品和服务的企业﹐以及支柱产业和高新技术产业中的一些重要骨干企业，等等。
真的，如果我们按照集中度标准去衡量中国30多个工业行业，除了石油和天然气开采、石油加工及炼焦两行业外，其余的行业（包括煤、气、水、电）统统是竞争性行业。如果国企统统从这里退出，结构调整、企业重组中就没有国企的作用了，就剩下跨国公司为代表的外资“先进生产力”与小企业为主体的“民营经济”展开一场“大鱼吃小鱼”的无悬念之战了，结果如何不用猜。大家晓得，近几年境外跨国公司已经顺利完成了对一些有品牌或有一定实力的私营企业的收购。凭借经济实力继续前推这个进程，对这些巨无霸的跨国“民营企业”而言，易如反掌，不费吹灰之力。不过，在上述重要中央文件中，都确定竞争性领域的国企要进行“资产重组和结构调整”的活动。所以，在当下加快转变经济发展方式的政策日程中，要求国企积极参加结构调整、企业重组是符合中央精神的。而要求国企“退出”则不合理，并会有利于跨国公司以大搏小，进一步操控竞争性领域，在客观上为跨国公司输送战略利益。
另外，还需要注意，中央文件中使用的“涉及国家安全的行业﹐自然垄断的行业﹐提供重要公共产品和服务的行业﹐以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业”等，客观上都是一个动态的、随时在演变的概念。此一时，彼一时。例如，现实表明，前些年没有列入国家安全行业的水、粮食和一些稀有矿产资源的地位近几年地位发生了微妙的变化，就是如此。
最后，中央强调要加快解决初次分配领域的公平性问题。无论从马克思主义经济学，还是从新古典经济学的角度看，这也理应包括在初次分配领域防止生产性财富在少数人手中高度集中的问题。因为，此问题解决不好，收入分配公平性问题也难解决，经济结构失衡和社会矛盾会进一步发展。所以，在邓小平的看来，马克思关于所有制决定收入分配的观点也没有过时。因此，他强调改革要坚持公有制为主体，防止两极分化。而强调国企从竞争性领域退出，无疑会加剧中国已经够高的财富集中度，与解决收入分配难题背道而驰，南辕北辙。
综上所述，根据中央的决定和实际情况，在竞争性领域（包括“一般竞争性领域”）的结构调整、企业重组（包括“提高产业集中度”）中，进一步进行市场细分，注意充分发挥有实力的国企的作用，是顺理成章、合情合理的事情。这方面，国务院关于发挥私营企业、外企作用的文件都有了，也应该是为国企发挥作用发个文件。例如，今年3月人大会上，针对山西的资源整合，国务院秘书长马凯就曾经说过，这在中国煤炭工业史上是值得大书特书的一页。但是舆论压力也很大，有所谓“国进民退”等说法。所以，一旦有了国务院的相关文件，今后类似问题也可以少些莫名其妙的压力。
如是，媒体也不会出来这种似是而非的报道：国家发改委副主任穆虹说，“继续推进和深化国有经济布局和结构调整，逐步退出一般性竞争领域，为民间投资开阔更广阔的发展空间”（http://finance.ce.cn/rolling/201001/29/t20100129_15461739.shtml）。更不会再来一个连续报道：国资委主任李荣融 “认为，在市场经济这一段路上，国有企业扮演着一个特殊的角色。哪天市场竞争的规则比较健全了，国有企业应该是从一般竞争性领域逐步地、稳妥地退”（ http://www.china.com.cn/rollnews/2010-04/06/content_1436564.htm）。其实，针对这类说法或报道，今年3月23日国务院总理已含蓄纠正道，国企是“收缩一般竞争性领域投资”，而非“退出”（http://finance.sina.com.cn/g/20100329/11177651221.shtml）。至于那种杜撰的“十五大确定竞争领域国企退出”论（http://www.caogen.com/blog/infor_detail.aspx?id=124&articleId=19221），只会不断地引发无谓的争论和炒作，妨碍竞争性领域的结构调整和企业重组。
——关于维护产业安全和“腾笼换鸟”问题。已有研究报告指出，在28个主要工业行业中，外资在其中21个行业中拥有多数资产控制权。在中国已开放的产业中，排名前5位的企业几乎都由外资控制。近10年，外资对制造业市场控制度基本在30%以上。而高技术产业总体外资控制度近几年已经达到近70%的水平。这些外资凭借多方面的优势，将在竞争性领域的结构调整和企业重组中发挥什么作用，导致什么结果？基本处于产业链低端的、总体素质差的国内个体私营企业能与其争锋否？“鼓励外资参与国内企业改组改造和兼并重组”如何打破惯性，找准引进外资与保护产业安全的平衡点？这些问题都需要深入讨论和解决。要加快建立中国的产业安全机制。
另外，王小强等早已指出，30多年来主要资本主义国家制造业浓缩的结果，就是工业聚焦高科技和军工，此乃国之利器，不可授人，这极明显地使得发展中国家进一步“承接美、欧先进制造业正逢其时”的“腾笼换鸟”构想黯然失色。更何况还有贸易保护主义和意识形态原因在兴风作浪。中国的结构调整、技术进步、企业重组的重心应该放在国内。其中，有实力和发展前途国企的要充分发挥作用。依靠外资促进竞争，是有利于国内企业进步，但风险必须是可控的。但“以市场换技术”是已经落空了的政策。所以，结构调整、企业重组要立足依靠国内力量。对外资要引导有方，扬长避短，趋利避害。
总结以上分析，基本结论是：2010年在经济结构调整、企业重组中，政府要进一步明确政策行动在企业层面的抓手在哪里。要按照中央精神，正确处理经济结构调整、企业重组中各类企业的互动关系。要进一步进行市场细分，明确国企在竞争性领域“优胜劣汰”的功能，正常发挥积极作用；要在鼓励外资进入、促进竞争的同时维护产业安全；要鼓励非公有制企业转变发展方式，提高企业素质。还要防止民间过剩资金和境外“民营”游资变成在楼市、股市扩大“投机赌博新经济”的大功率发动机。
（三）《政府投资条例(征求意见稿）》核心条款表达不精准，国内外都有争议，难落实。国务院法制办公布《政府投资条例(征求意见稿）》，其中第六条规定，政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。这显然是把一个即使在美国和欧洲也是非常有争议、无定论、不精确的新古典经济学表达引入了政府的重要文件。例如，在美国的自由主义和保守主义之间，包括在各派别内部，关于市场“有效配置资源的经济和社会领域”都有完全不同的看法和解释。而由于人们对国际贸易自由度的不同解释，也使什么是“国家安全”的标准具有了不同理解。由此发生的大政府、小政府和如何落实“自由贸易”之争至今不止。中国经济学界也是如此。党员、官员们在这方面看法也是泾渭分明，争论从来没有停止。既然如此，在一个信息不对称、多元化和变化无常的现实世界中，政府文件作这样的不精确的经济学表达，是不是会惹麻烦呢，是不是应该修改一下呢？另外，这种表达与中央有关国有经济布局的政策之间是否会发生矛盾，也值得深入讨论。
（四）转基因粮食失控应严肃处理。绿色和平称多个省市非法销售转基因大米，并列出名单（http://policy.caing.com/2010-04-14/100134687.html）。转基因技术是一个世界性争论问题。在中国，由于农业部和美国跨国公司的大力支持，监管失灵，一些国立单位的管理者、专家和“民营企业”唯利是图，肆无忌惮，大吹大擂，我行我素，至使转基因主粮、蔬菜、水果等现已在市场以更大规模悄悄流行。此等怪事应该严查。
最近一个令农业部和涉事“权威专家”无比尴尬的事实是，为了保障上海世博会顺利进行，科技部、上海市政府联合教育部、中国科学院、中国工程院等10个部门和单位专门成立世博科技领导小组，启动实施世博科技专项行动，其主要内容之一，就是已经把“转基因成份”与“病原体、有毒有害物质”，并列为危害生命健康的三大违禁食品，严防死守（http://www.most.gov.cn/ztzl/lhzt/lhzt2010/tpxwlhzt2010/201003/t20100302_76059.htm）。虽然，之前的“2009年8月17日,农业部依法批准发放了转植酸酶基因玉米、转基因抗虫水稻的生产应用安全证书。”另外，《新民周刊》记者也曾报道，除国内有反对声音外，“已有法国、德国、意大利、奥地利和日本等七个国家因我国出口的米制品‘受到转基因水稻的污染’而采取了拒绝入境或撤架、退货等措施”。“转基因水稻腹背受敌”。
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