【核心提示】近来全球经济学界谈论的话题，莫过于《21世纪资本论》问世所引发的理论震荡。2013年，该书由法国经济学家托马斯·皮克提以法文首版，阿瑟·歌德海默译成英文，于2014年3月由哈佛大学出版社出版。
近来全球经济学界谈论的话题，莫过于《21世纪资本论》问世所引发的理论震荡。2013年，该书由法国经济学家托马斯·皮克提以法文首版，阿瑟·歌德海默译成英文，于2014年3月由哈佛大学出版社出版。
历史视域中的不平等研究
这本书究竟谈论了什么?为何如此吸引全球经济学读者的眼光?不仅西方主流经济学对此褒贬不一，马克思主义经济学也颇为关注。正如克鲁格曼所言，凡那些认为收入和财富的不平等是重要问题的人，大多被右翼学者称之为马克思主义者。
在接受我国《参考消息》记者采访时，皮克提指出了这本书引起轰动的原因。他认为，这是第一本有关收入和财富的具有历史性质的经济学著作，它努力用历史的观点回答在长期经济增长中收入和财富的分配问题。长期以来，经济学家通常遵循自己所假定的科学方法，这些方法依赖于滥用数学模型，实际上是对内容空洞的一种粉饰。皮克提认为，这些方法时常忽视作为知识主要来源的历史经验，而20世纪的历史经验具有无法估量的研究价值。
此外，皮克提在开篇之处质疑了19世纪的马克思和20世纪的库兹涅茨关于资本主义不平等问题的观点。在他看来，马克思主张资本主义由于资本回报率的下降而导致灭亡，库兹涅茨则主张随着经济的发展，收入不公平会自动显著好转。皮克提认为，经自己研究所提供的长期统计数据表明，上述二人的观点并不正确。
吞噬未来的财富分配现状
书中，皮克提揭示了资本主义社会的“核心矛盾”——资本回报率(r)长期高于经济增长率(g)。“r”代表资本的年均回报率，是由利润、股息、利息、租金以及其他源于资本的收入之和，除以资本的总价值求得;“g”代表经济增长率，也就是收入或产出的年变化率。这里的“收入”包括两个部分：一是劳动收入，二是资本收入。皮克提在书中指出，立足于私有财产基础上的市场经济是一把“双刃剑”：既包括有助于社会收敛或趋同的各种因素，例如知识和技能的社会扩散;也包括推动社会分化的各种因素，这些因素对民主社会以及社会正义产生潜在的威胁。在他看来，最主要的不稳定因素，在于私人资本回报率(r)显著性地、长期性地高于收入和产出的增长率(g)。
不等式“r>g”，意味着财富在过去相对于产出和工资，以更快的速度进行了积累。换言之，这一不等式揭示了一个基本逻辑矛盾，即企业主必然趋向变成食利者，更多人会沦为劳动力出卖者。这样的社会结构一旦形成，资本相对于产出会以更快的速度再生产自己，过去会吞噬未来。这样一种财富分配的长期动态结果是可怕的，特别是当资本回报和初始资本大小成正比，以及财富分配的分化正在全球范围内发生之时。
皮克提预言，由于资本平均回报率保持在4%—5%，全球长期经济增长率保持在1%—1.5%，不等式“r>g”仍将是21世纪的常态，这和第一次世界大战前夕颇为相似。在历史上，这是通过两次世界大战来降低资本回报率，一定程度上缓解了二者之间的不平等，然而资本主义基本的结构性矛盾(r>g)并没有消除。
约束资本的税收方案
据此，皮克提主张对资本主义进行管理。他指出，纯粹的、完全的市场竞争并不能改变不等式“r>g”，这个不平等不是由市场不充分竞争造成的。例如，欧洲各国在加入欧盟之后，市场化程度提高了，但上述不平等并没有改善。言外之意，市场竞争必然造成社会分化，需要对市场造成的社会不平等进行约束。
为缓和上述“核心矛盾”，皮克提主张对资本进行约束，具体建议包括推行遗产税、累进税和全球财产税。例如，从1987年以来，全球最富有者的财富增加速度扣除通货膨胀因素后，年增长率仍达6%—7%;而中等收入人群财富的增长率只有2%。这说明，富人的财富增加速度是中等收入阶层增加速度的3倍多。皮克提认为，对这些最富有者征收1%—2%的财产税，是有利于经济稳定发展的，并不会抑制社会创新。
需要指出，皮克提并不是主张对资本课以重税。他认为，这会削弱积累欲望和降低增长率。他主张的是对资本征收年度累进税(progressive annual tax on capital)。皮克提给出了比较详细的资本累进税计划：对100万欧元以下的财富征收0.1%—0.5%的累进税;对100万—500万欧元之间的财富征收1%的累进税;对500万—1000万欧元的财富征收2%的累进税;对几亿或几十亿欧元的财富征收5%—10%累进税。皮克提认为，从长期来看，这一政策会使得全球财富不平等的无限增长受到约束。历史经验已经表明，如此巨大的财富不平等和企业家精神没有关系，它对促进经济增长也没有任何用处，那些信奉市场自我调节的狂热拥护者们应该进行认真的反思。
皮克提指出，对资本征收累进税，需要高水平的国际合作乃至区域政治一体化，这是该解决方案的难点所在。只有区域政治一体化，才可以对21世纪的“全球世袭资本主义”进行有效管制。皮克提所提供的数据分析表明，当前资本主义的发展有回归19世纪的倾向，即财富的积累扩张不是凭借自身的勤劳，而是凭借出身的好坏，说白了就是初始资本的大小决定了新的财富积累。
“救治”资本主义
对于皮克提是否是一位马克思主义者，我们可以从他对资本主义的态度中获得答案。在根本上，皮克提寻求的是“救治”资本主义，而非推翻资本主义。
在对资本主义进行管理和制约的思考中，反映了皮克提对资本主义与民主关系的认识。他认为，只有“民主”才可以驾驭“资本主义”，只有“民主”才可以保证“公共利益”优先于“私人利益”，进而保证经济的开放性，避免保护主义和民族主义再现。但是，他未能理解，“民主”是镶嵌在“资本主义”制度中的，世界上没有普世的、中性的“民主”，只有成长在某种特定社会制度土壤中的“民主”。
在对当代主流经济学的评价中，皮克提主张所谓的“经济科学”，应该回归“政治经济学”的原有学科内涵。作为社会科学的一个分支，政治经济学的政治性、规范性和道德性使其和其他社会科学区分开来。它应该回答国家和社会组织在经济社会中如何扮演理想的角色，以及回答怎样的公共政策和制度能够使我们走近理想的社会。显然，皮克提所指的“理想社会”仍属于资本主义社会范畴，只不过存在其中的不平等程度限于促进竞争，但不能威胁资本主义制度。
不同的资本，不同的资本论
尽管冠之以“资本论”，书中也引用了马克思著作的一些内容，但皮克提在接受《参考消息》记者采访时明确表示，自己的这本著作和马克思没有任何关系，尽管从书名上来看有些相似。正如他在接受《纽约时报》记者史蒂芬·厄兰格的采访时说，“我们需要私有财产和市场制度，不只是为了经济效率，而且是为了个人自由。”因此，皮克提的《21世纪资本论》并非21世纪版本的马克思《资本论》。
对于皮克提的“资本”概念，世界著名马克思主义学者大卫·哈维提出了批评。哈维指出，皮克提把“资本”理解为一种物，而没有理解为一种运动或过程。与此相对应，皮克提的研究限定在分配领域，而马克思的《资本论》研究的是资本主义的生产、分配、交换和消费。在马克思看来，分配是从属于生产的，只有搞清楚生产关系的内部结构，才会对分配问题提出深刻见解。
需要指出的是，在一定意义上，皮克提是以资本和劳动关系为视角研究分配问题，这对西方主流经济学而言是一种巨大进步。可以说，皮克提著作的问世是西方主流经济学内部进行反思的开始，它标志着西方发达资本主义国家经济实践的某种衰落。对照古典政治经济学著作和《21世纪资本论》，一是资本主义上升期的产物，一是资本主义衰落期的产物，它们都试图在维护资本主义生产方式的范围内进行某种反思。皮克提著作的多重意义，自不待言。
（单位：中共中央党校经济学部）
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