时寒冰：以公民身份致函外管局要求公开相关信息

    近期，国内外媒体有关外管局投资美国股票造成巨额亏损的报道接踵而至，引起坊间种种议论和猜测。《中华人民共和国政府信息公开条例》第六条明确规定：“行政机关应当及时、准确地公开政府信息。行政机关发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱社会管理秩序的虚假或者不完整信息的，应当在其职责范围内发布准确的政府信息予以澄清。”
    但外管局至今仍保持沉默。对于到底是媒体报道失实还是报道属实，未作明确说明，这种状况的延续很容易导致各种谣言的滋生，有可能影响社会稳定。我们认为，如果外管局能征惯战，投资美股获取了丰厚收益，应该直接公布出来，让全国人民一起分享幸福，并给作出不实报道的媒体以有力的回击，维护外管局的形象；如果的确是投资决策失误造成了损失，亦不必捂住盖住，因为，失误总是难免的，可以公布相关投资决策过程，让国民一起分析原因，总结经验，以便今后汲取教训，以今后的成绩雪今天之耻；如果相关投资信息确为《中华人民共和国保守国家秘密法》限制之内容，不能公开，亦请引述法律条文进行详细说明。
    作为中华人民共和国公民，我们有宪法和法律赋予的知情权，为了获知相关信息，我与北京律师魏士廪先生一起，已于3月23日，正式向外管局邮寄了“国家外汇管理局政府信息公开申请表”，依据宪法和法律赋予公民的神圣权利，以中华人民共和国公民的身份要求信息公开，如果得不到答复，我们将依法申请行政复议，或提起行政诉讼。
    2009年3月24日

附一：《国家外汇管理局政府信息公开申请表》电子文本

国家外汇管理局政府信息公开申请表
申请人信息

公民（1）姓名：时寒冰 工作单位：上海证券报 证件类型：身份证证件号码：****************** 联系电话：*********** 电子邮件：[email protected] 通讯地址：上海市杨高南路1100号上海证券报评论部 邮政编码：200127
公民（2）姓名：魏士廪 工作单位：北京市国枫律师事务所 证件类型：身份证 证件号码：****************** 联系电话：*********** 电子邮箱：[email protected] 通讯地址：北京市西城区阜城门北大街6－9国际投资大厦C座18层 邮政编码：100034

所需信息描述

所需信息概述：2007年度和2008年度国家外汇管理局（包括外管局具有实际控制力的海内外公司）用国家外汇购买外国市场（包括但不限于外国政府、政府代理机构及各类公司或机构发行）的各类证券资产的类别、数量和经营收益或损失的详细数据。

申请公开信息原因
  一、以下为媒体或互联网上的公开信息：

1、根据中国人民银行官方网站公布的数据显示，截至2008年12月底我国的国家外汇储备为19460.30亿美元i。
2、2009年2月27日，美国财政部官方网站公布的外国投资者持有美国证券资产初步统计数据显示，截至2008年6月末，中国持有的美国证券类资产达到1.205万亿美元ii。
3、2009年3月4日的《每日经济新闻》报道，“美国财政部上周五公布的一项调查结果称，中国外汇储备在金融危机前暗中增加了在美国市场的股权投资。数据显示，截至2008年6月，中国所持有的美国股票数额从2007年6月的290亿美元激增至995亿美元，期间增持705亿美元。而此时距金融危机爆发仅几个月之隔”iii。
4、2009年3月4日的《每日经济新闻》还报道，“据长期关注中国外汇资产的经济学家、纽约智库——对外关系委员会的布拉德·赛斯特(BradSetser)估计，根据最新数据透露的信息，中国或许已在全球购买了高达1500亿美元股票资产。他还估计，在去年增加的美国股票中，只有80亿是中投公司所为，其他绝大部分则是外管局购买”。“中国在2007年中至2008年中这段时间内对于美国国债的购买远远小于他的预估，但同时增大了股权投资。此外，中国在这段时间内还大量投资机构债，尤其是由机构担保的抵押支持证券，正因如此，中国在进入金融危机的阶段中，其资产组合的风险性要高于外界想象”iv。
5、2009年3月8日的《东方早报》援引3月7日新华社的报道，中国人民银行副行长易纲接受新华社记者的专访时表示，“总体看，外汇储备要考虑安全性、流动性、收益性这三个原则。正是这种较为保守稳健的经营模式才保证了我国外汇储备在这一轮金融危机中保持安全。2008年，在金融危机冲击下，我国外汇储备取得了相应的经营收益，这一点难能可贵”v。
6、中国日报网中国在线消息：“国家外汇储备局副局长邓先宏在18日举行的国务院新闻办的发布会上表示，截至2008年底，国家外汇储备总资产总体上是安全的，在保持充足的流动性以应对危机的同时还取得了相应的经营收益”vi。
7、东方早报消息：英国《金融时报》16日援引熟悉外管局运作的分析师和其他人士的话称，外管局从2007年初开始大笔投资于海外股票，并坚持执行这一战略，至少直到2008年7月美国房贷机构房地美和房利美崩溃为止。外管局已将1.8万亿美元外汇储备中逾15%的资金，投入股票和公司债券等风险较高的资产。报道称，中国外管局从来不对外披露其持仓情况，但基于外管局持有约1600亿美元海外股票的保守估计，并从其后全球股价大幅下跌来看，中国的这些投资已缩水逾50%，即亏损超过800亿美元。外管局似乎从2007年初开始多元化投资，买入股票，且没有被次贷危机吓倒，而是继续购买。vii
8、时代周报消息：分析称中国投资美国国债收益率逼近于零。外管局对外投资超过900亿美元。外管局还进行了股票和公司债投资，通过其在香港的机构等，购买了包括道达尔、BP在内的一些能源公司的股票和公司债券，然而这些股票的增持，据称直到“两房”债券被托管时才获停止。viii

二、国家外汇储备现状挑战外汇储备的“三原则”
  
   《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称“《外汇条例》”）第十条规定：“国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备，遵循安全、流动、增值的原则。”

   假如上述信息1至4和7、8都是真实的，我国《外汇条例》所确立的管理和经营外汇储备所应遵循的三原则均已受到严重的挑战。
（1）流动性。假设中国在2008年7月份至12月份动用外汇储备对外投资经营数值为零，仅仅扣减中国在美国市场购买的证券资产1.205万亿美元，中国的外汇储备仅还剩余7410.30亿美元，再扣除三个月的进口支付额度等正常需要的大约4千亿美元，则中国能够自由支配来应对当前国际经济危机冲击的外汇储备已所剩不多。即使是这样一个数字，还是在一系列假设的前提下得出的，如果中国在2008年后半年还买进了美国市场证券资产，如果中国还用外汇储备购买了其他国际市场上的资产，尤其是在美国次贷危机爆发前夕购买的证券资产，那么除了这些已被“套牢”外汇储备，中国剩余的外汇储备到底还有多少可以应对目前的国际金融危机？中国已经购买的债券能否随时安全变现，确保流动性？作为中国公民有权利通过中国政府公开具体的统计数据来实现应有的公众知情权，而不应是仅能通过外国政府公布的数据去推断和猜疑。
（2）安全性和增值性。从信息2至4和美国财政部网站公布的信息中，我们可以看出中国外汇储备主要构成为美国市场的证券类资产，包括股本权益（equities），长期债券（long-term debt），短期债券（short-term debt）。其中长期债券中有资产担保（ABS）的约3760亿美元，其他类的长期债券为7000亿美元。国际金融危机爆发前夕，中国在过去一年期间增持的705亿美元的美国股权，从2007年10月11日的14198.10点，已一路跌到2009年3月3日的6705.79点，资产已在国民浑然不觉中跌去了多半。有的所投资机构已宣布破产。外管局海外投资亏损超过800亿美元的新闻，正是在这种背景下被国内外媒体不断报道的。当大量廉价救市资金注入市场导致的国际性通货膨胀发生，美国国债类资产将面临巨大的缩水。赛斯特断言，“中国在进入金融危机的阶段中，其资产组合的风险性要高于外界想象。ix”但是，截至目前，损失到底有多大，公众无从知晓。面对这些统计数据，中国用牺牲环境，牺牲资源，牺牲健康一点点换来的外汇，其安全性和增值性到底如何？面对这样的巨大损失，没有一个部门为此公开相关信息，没有一个官员为此做出详细解释，然而，却总有类似信息5和6中轻描淡写的结论“国家外汇储备总资产总体上是安全的，在保持充足的流动性以应对危机的同时还取得了相应的经营收益”。面对外国政府公布的统计数字，中国政府如何让其国民相信其高度概括的结论？恐怕只有一个方法－依据《中华人民共和国政府信息公开条例》如实及时向社会公开支持其结论的详细数据。国家外汇管理局也有义务用详细统计数据来支持其结论性意见。唯有信息公开才能确保政府权利不被滥用，唯有信息公开才能确保全国民众的血汗钱换来的外汇储备才能真正用到“刀刃”上。

三、国家外管局公开外汇储备投资不会危害国家安全，更能促进国家经济安全
  
   公开上述数据不但不会影响国家经济安全，反而能更进一步促进国家经济的安全。
   首先，我国投资外国市场的外汇资金，外国政府都有详细的数据，对外国政府而言，应该不是秘密，而且，部分数据他们已经公开。在这种情况下，如果中国政府不向社会公布相关数据，只会导致各种流言蜚语传播，造成恐慌心理，损害政府（包括外管局）的形象。
   其次，上述信息的公开，除表明政府依法行政，满足一般民众的社会知情权外，还能为相关领域的专家提供真实详细的研究数据，从而使专家为中国政府决策提供更切实可行的参考建议。
   第三，公开上述信息不仅能够避免外汇储备经营的暗箱操作，提高决策透明度，更能集思广益，减少决策失误，避免外汇经营决策的重大失误，从而促进政府信息公开与政府决策的互动走向良性发展的轨道。
   第四，更详细的数据比概括性的结论更能说服民众，相关信息的公开能提高和加强国民对政府的信任度，消除误会，增强民族凝聚力，齐心协力，共同应对金融危机。
   第五，多数发达国家和法治社会政府均能向其国民公开上述信息。
  
四、国家外管局公开上述信息能促进我国外汇储备经营法律制度建设和完善，避免民族利益的重大损失
  
   除了上述原因外，我们希望上述信息能引起中央高层领导对国家外汇储备经营决策制度的高度重视。决策程序和决策机制的不透明，很容易导致灾难性的后果，甚至会影响到整个国家和民族的安危。虽然原因并不相同，但冰岛“国家破产”的情况，应让我们“居安思危”，防患于未然。为整个中华民族的利益，希望全社会能关注我国外汇经营制度的建设和完善，增加决策透明度，减少决策失误，避免重大决策失误。

五、国家外管局公开上述信息是政府依法尊重公民民众知情权的法定义务，也是法治政府依法行政的实际表现
　　
　　申请政府信息公开是中国公民的法定权利，政府信息公开是法治政府依法行政的法定义务。国家外汇储备的经营涉及每个公民的切身利益，同时也关系到整个中华民族的生死存亡。《中华人民共和国政府信息公开条例》第六条规定，“行政机关应当及时、准确地公开政府信息。行政机关发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱社会管理秩序的虚假或者不完整的信息的，应当在其职责范围内发布准确的政府信息予以澄清”。该条例第九条规定，“涉及公民、法人或其他组织切身利益的”，行政机关应当把相应政府信息主动公开。
　　申请人已完整地向国家外管局提交了公开媒体有关国家外管局购买美国股票资产损失的报道及出处。现根据《中华人民共和国政府信息公开条例》的上述规定，申请人特向国家外管局正式提出申请，希望国家外管局能在收到申请人该申请后，按照申请人要求对相关信息予以公开，对外管局购买美国股票资产的报道予以事实澄清，让全体国民知道事实真相。同时，申请人申请公开2007年度和2008年度国家外汇管理局（包括外管局具有实际控制力的海内外公司）用国家外汇储备购买外国市场（包括但不限于外国政府、政府代理机构及各类公司或机构发行）的各类证券资产的类别、数量和经营收益或损失的详细数据。

申请公开政府信息的形式
    1、通过国家外汇管理局官方网站向社会公布本申请表中所申请公开的政府信息，并告知申请人；或者
    2、通过特快专递的形式将本人申请公开的信息按照申请人在本表中登记的通讯地址邮寄给申请人：
    A：（100034）北京市西城区阜城门北大街6－9国际投资大厦C座18层北京市国枫律师事务所 魏士廪
    B：（200127）上海市杨高南路1100号上海证券报评论部 时寒冰
备注：本人在申请函中附上了共45元的快递费。  

 申请人签名或盖章：

　　　　　　　　　　　　　　时寒冰：  （本人签名）
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　　　　　　　　　　　　　　魏士廪：  （本人签名）
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　　　　　　　　　　　　　　申请时间：   2009年 3月 23日

i 见中国人民银行网站内页：http://www.pbc.gov.cn/diaochatongji/tongjishuju/gofile.asp?file=2008S09.htm
ii 其英文见美国财政部网站内页：http://www.ustreas.gov/press/releases/tg42.htm
iii 该报道题目为《中国一年增持美国股票700亿美元》，马骏骎。见网络快照：http://203.208.37.104/search?q=cache:xR8d75dLjDgJ:www.nbd.com.cn/newShow.asp%3FD_ID%3D149702+%E6%AF%8F%E6%97%A5%E7%BB%8F%E6%B5%8E%E6%96%B0%E9%97%BB+%E5%B8%83%E6%8B%89%E5%BE%B7%E2%80%A2%E8%B5%9B%E6%96%AF%E7%89%B9&hl=zh-CN&ct=clnk&cd=1&gl=cn&st_usg=ALhdy28IKVvEc1XjcgWqDxYQh9dguzVeUQ
iv 见布拉德·赛斯特(BradSetser)的英文博客：http://blogs.cfr.org/setser/
v 见新浪网财经频道报道：http://finance.sina.com.cn/g/20090308/07025945590.shtml
vi 见环球在线论坛：http://cbbs.chinadaily.com.cn/viewthread.php?tid=28815&extra=page%3D1
vii见网易转载东方早报报道原文：http://news.163.com/09/0318/01/54LBV1QB000120GU.html
viii见新浪转摘时代周报道：http://finance.sina.com.cn/china/hgjj/20090319/11105997683.shtml
ix 见中国金融网报道：http://active.zgjrw.com/News/200934/News/945226274600.html 其英文见：BradSetser 的博客博文《Secrets from the Treasury’s Survey: It looks like China bought a lot of equities just before the stock market tumbled》。网址：http://blogs.cfr.org/setser/

附二：《国家外汇管理局政府信息公开申请表》原件扫描图片（略）

链接：感动的时刻（北京西单签书花絮）

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